论英国都铎王朝时期阶级关系的新变化
王乃耀
On the Changes of Claes in Tudor Period
【作 者】王乃耀
【摘要】 本文论证英国都铎王朝时期阶级关系发生的新变化。这些变化主要是封建旧贵族的衰落和具有资产阶级倾向的乡绅、约曼的兴起。文章对旧贵族、乡绅和约曼的兴衰进行了定量分析，并对他们的定义进行了新的探讨。
Abstract: The main ideas of the article are that, first,expounding the changes of claes in Tudor period; thedecline of aristocracy and the rise of gentry and yeomen;second ,trying to give new definitions of the aforementionedclaes and using the histoical quantitative method toanalyze them. Key Words:History of England,History of Tudor,Aristocracy,Gentry ,Yeomen.
【关键词】 英国史 都铎史 贵族 乡绅 约曼
都铎王朝时期英国社会生产力的明显进步，促进了商品经济的发展，从而导致了阶级关系的新变化：旧贵族的衰落和具有资产阶级倾向的乡绅、约曼的兴起。这一阶级关系的新变化，扩大了新兴资产阶级的阶级基础，为后来的资产阶级革命准备了条件。
1 旧贵族的衰落
英国学术界对旧贵族的定义难于统一。例如，《威氏新国际大辞典》在贵族条目下写道，在不列颠属于下列五个等级：公、侯、伯、子、男爵之一者即为贵族。〔1〕又如， 大英百科全书将贵族分为两大类：一类为大贵族，专指那些封有公、侯、伯、子、男爵称号的世俗显贵和高级僧侣；另一类为小贵族，专指骑士阶层。〔2〕再如， 英国学者麦克法兰认为，英国贵族在1300年以前包括爵位贵族、乡绅和骑士； 在1300—1450年之间，贵族一词的定义模糊不清；到1450年之后，贵族一词只包括有爵位称号的人。〔3〕
笔者认为英国贵族应分为两方面内容，一方面指世俗贵族；一方面指教界贵族。对世俗贵族应作动态理解，而不应作静态理解，也就是说，英国世俗贵族的概念属于历史范畴，在不同的历史时期有着不同的含义。在14世纪之前，英国世俗贵族是一个广义的概念，包括有爵御的达官显贵以及骑士、一般乡绅等。15世纪之后，英国世俗贵族是一个狭义的概念，只包括封有公、侯、伯、子、男爵衔的显贵。14—15世纪中叶之间，为广义世俗贵族概念向狭义世谷贵族概念过渡时期，这一时期的英国世俗贵族主要由封有爵位的人构成，但是，也包括少量的骑士和一般乡绅。按照此观点，可以认为都铎时期英国的世俗贵族只包括那有爵位封号的显贵，可称为大封建主；而骑士和一般乡绅可称之小封建主。
英国世俗贵族的爵位封号有其发展的过程。伯爵是英国最古老的爵位。11世纪之前，英国伯爵的权力很大，管辖几个郡。1066年诺曼征服后，伯爵的权力受到限制，只掌管一个郡的事务。〔4 〕英国的公爵爵位是1337年英王爱德华三世首次封授的。他于这一年将这一爵位授予了他的长子——黑太子，其封号是康沃尔公爵。英国的公爵爵位一般只授予王室的亲属。英国的侯爵爵位是1385年，由英王理查二世第一次封授的。他把这一爵衔首次授给了他的宠臣罗伯特·维尔，其封号是都柏林侯爵。但是这个爵位的命运在英国不佳，14世纪末，有的显贵认为它不正规，而不愿意接受它。英国子爵爵位于1440年由国王亨利六世首次授予大臣约翰·博蒙特的。子爵爵位在英国很少被封赠，其人数甚至少于侯爵。〔5〕男爵爵位在中世纪早期就被介绍到英国， 并在亨利一世统治时期（1100—1135年）有较大的发展。〔6〕
在都铎时期，尤其是在16世纪后半叶，英国的旧贵族迅速衰落下去。本文所说的旧贵族是指那些封有公、侯、伯、子男爵衔并且按照旧封建剥削方式生活的显贵。旧贵族衰落的原因可归纳为以下几点：
其一，旧贵族剥削方式陈旧，在商品经济冲击下，地产收入日益减少。
旧贵族思想保守，按旧的传统经营地产。土地租期很长，有的甚至长达近一个世纪，例如，桑兹勋爵和科巴姆勋爵的土地出租期长达99年。不但如此，土地租金也按习惯标准征收。这种旧的剥削方式极不适应16世纪急剧变化的经济形势。当时英国商品经济发展迅速，价格革命以迅猛之势冲击着市场。据科尔曼统计，英国从15世纪中叶至16世纪末，粮食平均价格上涨了5倍多，羊毛平均价格上涨了近3倍。〔7 〕显而易见，在物价普遍上涨的情况下，旧贵族所征收的几乎不变的租金的实际价值大为贬低。据斯通统计，1559—1602年间，英国贵族的土地租金的纯收入下降了20％。〔8〕
其二，旧贵族开支浩大，家产日益枯竭。
旧贵族生活奢侈，挥霍无度，各项开支巨大。首先，服装费用惊人。例如，埃塞克斯伯爵为了买时装，竟欠服装商736镑。其次， 宴请开支浩繁，比如，莱斯特伯爵在1575年，招待伊丽莎白女王，一次就花费6000镑。再次，建筑豪华住宅的支出也令人咋舌，例如，德埃格蒙特伯爵在伦敦建造一所华丽宅院，每年支付建筑费达450镑。〔9〕
其三，旧贵族相当一部分家族因绝嗣而使其后继乏人。
在英国旧贵族男丁不旺，使得贵族爵位继承问题发生了危机。据斯通统计，1559年底英国的63家贵族中，有21家到1641年没有了男性继承人，贵族男性继承人减少的速率大约是平均每个世纪40％。〔10〕
其四，都铎王朝的君主吝于封授爵位也使得贵族人数不断减少。
亨利七世和伊丽莎白女王都是有名的吝于封赠爵位的君主。亨利七世统治时期，贵族人数减了近四分之一。伊丽莎白统治时期，有意剥夺贵族的继承权，使得贵族人数在她统治时期明显减少。
英国贵族的衰落主要表现在如下几个主面：
首先，旧贵族的人数有下降的趋势。
在都铎时期，英国的贵族人数总的来说呈下降趋势。据英国史学家统计，在亨利七世统治初期，英国有贵族57家， 到他的晚年， 只剩下44家。亨利八世统治时期，贵族人数有所增长，达到63家，但是到伊丽莎白统治末期，又一次大幅度减少，只有55家，其中，侯爵1家、伯爵16家、子爵2家、男爵36家。公爵爵位此时已后继无人。〔11〕
其次，旧贵族财产的减少。
据统计，1559年，贵族的总地产为135000 镑，平均每户贵族约为2140镑，再加上其他收入，平均每户贵族年收入约为2200镑。然而，到1602年，平均每户收入降至1630镑，下降了26％。〔12〕旧贵族在收入减少的情况下，不得不出卖地产。根据英国史学家的估算，从1559年至1602年的43年中，平均每户贵族占有的庄园数量减少约28％。〔13〕
最后，旧贵族政治权力的下降。
16世纪中叶以后，旧贵族随着经济实力的下降，政治权力也逐渐削弱。他们在枢密院中，不再占有重要权势。在伊丽莎白统治时期，旧贵族只是枢密院的外围成员，并不掌握实权。同时，旧贵族在议会中，也不再占有立法的优势。到16世纪末，旧贵族控制的上院所提出的议案数只占总议案数的22％。〔14〕
旧贵族的衰落对英国社会产生了重大的影响。斯通说：“可以认为贵族衰落的重要性或许能和乡绅的兴起相提并论。”〔15〕众所周知，旧贵族是封建社会的总代表，是封建生产关系的卫道士，他们势力的衰落为英国资本主义的发展扫清障碍。
2 乡绅的兴起
英国学者对乡绅的定义长期以来也存在着分歧。英国著名史学家陶尼认为乡绅是一个模棱两可的概念，给这个群体下一个确切的定义是困难的。尽管如此，他还是对乡绅进行了定性研究。他认为乡绅是由那些占有土地财富的人构成，其地产规模在约曼之上和贵族之下。其成员包括农场主和专职人员。〔16〕
明格认为乡绅是中等地产拥有者，其成员包括从男爵、骑士、缙绅、以及可以称为绅士的约曼和农场主。〔17〕
赖特森认为乡绅就整体而言不是一个法定的团体，它包括不同的社会阶层，比如，贵族、从男爵、骑士、缙绅等等。〔18〕
从上面论述中，我们可以看出乡绅是一个模糊概念，其阶级界限不十分明确，经常出现不同的社会阶层相互渗透的现象，呈现出颇为复杂的局面。
笔者认为如果给乡绅下一个定义的话，那么乡绅是拥有中等规模土地财产的中产阶级，其地产在贵族与约曼之间。其成员在16世纪包括骑士、缙绅、和一般乡绅，1611年之后，还应该包括从男爵。在都铎时期，乡绅就其主流而言，已经具有明显的资产阶级倾向，其阶级地位处于封建地主与近代资产阶级之间，是一个正在形成中的资产阶级，这种阶级地位是由都铎时期英国处于从封建社会向资本主义社会过渡所决定的。
乡绅的收入一般以地产收入为主，职业收入为辅。乡绅和商人的关系十分密切。这是因为乡绅的地产通常由长子继承，幼子往往经商，赚钱之后，又购置地产，成为新乡绅。此外，乡绅的后代经常与富商的子女通婚，这就更加强了乡绅与商人之间的血缘联系。
乡绅内部的等级按照地位由高至低排列依次是：从男爵、骑士、缙绅和一般绅士。 从本世纪40年代起，西方学者对乡绅进行了深入地研究，形成了许多不同的观点，有的认为乡绅在16世纪获得很大的发展；有的认为乡绅在这一时期不但没发展反而衰落了。笔者比较倾向于乡绅兴起的观点。
乡绅之所以能在都铎时期兴起，是由于如下的原因：
其一，乡绅采取新的土地经营方式，变小生产为大生产，增加地产收入。
都铎王朝是英国圈地运动进行猛烈时期，乡绅是最主要的圈地者。据圈地典型的莱斯特郡统计，在1458—1550年间，乡绅圈地面积占该郡圈地面积的67.5％，〔19〕远远超过其他圈地者。许多乡绅因圈地而至富。例如，斯潘塞家族，最初家境实属一般，后来靠圈地经营牧场致富，到1627年，跻身于贵族行列。〔20〕圈地经营之所以能够致富，主要是圈地后，土地相对集中，形成大农、牧场，便于管理，易于采取新的耕作方法，提高劳动生产率，降低生产成本。〔21〕
其二，乡绅加重对小农的剥削，通过将土地出租给公薄持有农、增加租金的方式获得厚利。
16世纪，英国庄园的自用地绝大部分已出租，陶尼说：“至16世纪中叶每100个庄园中，就有99座庄园的自用地已出租。”〔22 〕乡绅将土地出租给公薄持有农之后，按契约规定收取地租，这种地租额随市场价上升而上涨，并非长期不变。据克里基研究，16世纪初至17世纪中叶，地租上涨速度超过物价上涨速度。以维尔特郡为例，1500—1640年间，地租上涨至8倍，而同期农产品价格只上涨6倍。〔23〕
其三，乡绅采取雇工剥削方式，使用廉价的雇佣劳动力，从中获利。 16世纪英国农业雇工现象变得越来越普遍。据统计，1536年小地产上平均每块地产上使用雇工19人。雇工工资在当时十分低下，例如，米德兰东南部地区，1500年雇工平均工资是4便士，到1640年增至1先令，也就是说，一个半世纪左右，雇工日平均工资上涨3倍， 而同期的生活平均费用则上涨6倍，结果雇工的实际工资下降了50％。〔24〕 其四，乡绅利用英国宗教改革机会，夺取教产，扩大自己的地产。
亨利八世进行的宗教改革没收了大量的教产，那些被赐给达官显贵的教产最后入流市场。陶尼认为教产经过多次转手倒卖之后，贵族的教产有一半以上转入乡绅之手。〔25〕乡绅因获得大量教产，而使自身实力大大加强。
其五，乡绅投身于市场经济中，按市场价格涨落及时调节生产，从中获利。
大多数的乡绅不但经营地产，而且还经商，他们与市场联系密切，知道在什么时候生产什么东西最能盈利。例如，斯潘塞家族在16世纪初，看好市场羊毛价格上涨，于是在1506—1518年花了3100镑买下了大量地产作为牧场，养羊，出售羊毛和羊肉，从中牟取暴利。 据统计， 到17世纪初，这个家族年收入达到了6500—8000镑。〔26〕
乡绅人口的兴起表现在如下几个方面：
首先，乡绅人数的增加。
都铎时期关于乡绅的资料缺乏，我们不可能确切知道其准确数字，不过根据英国学者的研究成果，我们可以推算出一个大致的数字。
根据康沃尔的研究，我们可以估算出16世纪初，英国的乡绅人数大约在7000人左右。〔27〕
到17世纪初，乡绅人数有了较大的发展。根据赖特森的研究成果，我们可以推算出17世纪初，英国乡绅人数约为20000人。〔28 〕上述数字和斯通的统计数字大体吻合，他认为15世纪末到17世纪中叶，英国的乡绅人口约增加2倍。〔29〕
其次，乡绅财产的增加。
乡绅内部各个等级之间土地岁入差异很大，最低一级乡绅土地岁入的最低为10镑，〔30〕最高一级，可高达上千镑。〔31〕。如果以骑士的平均年收入100％的话，那么缙绅和一般乡绅分别约是骑士的40 ％和10％。如果按乡绅拥有地产来划分乡绅的等级的话，可以将他们划分成大、中、小三个等级。大乡绅持有的地产为5000—20000英亩； 中乡绅为1000—5000英亩；小乡绅为50—1000英亩。〔32〕都铎时期乡绅的财产有了很大的增长。明格认为，到16世纪，乡绅占有全国一半的土地，而王室、教会、大土地所有者和约曼占有另外一半。〔33〕陶尼认为，到1600年，乡绅总收入是教、俗贵族和富有的约曼收入之和的3倍。 〔34〕由此可见，都铎王朝晚期，乡绅阶层拥有的财富总和远远超过当时其他任何一个社会阶层。
最后，乡绅政治地位的提高。
都铎时期，许多乡绅跻身于议会的下院，造成乡绅“侵略”议会的局面。到伊丽莎白时代，乡绅已在下院占绝大多数，成为一支雄厚的政治力量。有的乡绅经过多年的奋斗成为国王的重臣，例如威廉·塞西尔（1520—1598）就获得伊丽莎白女王的信任，担任国务和财政大臣等要职，他的政治影响超过当时的任何一位旧贵族。〔35〕
乡绅的兴起对英国社会的发展产生了重大的影响。乡绅利用自身的雄厚经济实力和强大的政治影响，推动英国社会朝着有利于资本主义发展的方向行进。
3 约曼的发展
约曼这个词最早出现于12世纪的文献中，其含义为林务员，到15世纪，这一词才演化为专指农村社会的某一阶层。〔36〕不过约曼这一词到底指农村中的哪一部分人？学者中颇见分歧。培根认为，约曼指的是介于绅士和农民之间的人，他们主要以租地为生。〔37〕哈利森认为，约曼是拥有年收入40先令以上地产的自由持有农。〔38〕赖特森认为，约曼是拥有50英亩地产以上的农民。〔39〕霍斯金斯认为，约曼是富裕农民，如果给他们起一个新名字，可以叫做资本主义农民。〔40〕从上述的论述中，我们可以看出约曼是个模糊概念，其含意随时间的推移而变化，不易确切掌握。不过，对某一特定的历史时期，我们还是可以确定其基本内容。
笔者认为，在都铎时期，约曼是指那些地产年收入40先令以上的、以自由持有农为主体的自耕农阶层，同时还包括部分富有的公薄持有农和租地农。约曼的社会地位介于一般乡绅和农夫之间。约曼拥有的地产差异较大，一般在50英亩至几百英亩之间。约曼对土地的渴求超过当时的任何一个阶层。坎贝尔说：“一部英国约曼史基本上就是一部土地史”。〔41〕约曼对自己的地产精心经营，他们最关心的是就是如何管理地产才能获取最大的土地收益。他们知道只有为市场而生产，及时抓住市场才能经营好地产，才可发家致富。都铎王朝初期羊毛在市场上供不应求，最为赚钱，于是许多约曼圈地养羊。因而，出售羊毛和羊肉成为约曼当时的一项重要收入来源。
约曼还及时抓住有利时机，出租土地，以获取利益。例如，白金汉郡的一个叫约翰·莱瑟姆的约曼，于1528年将自己的200 英亩土地和一所宅院出租出去，土地租金为每年50镑，宅院租金为100镑。〔42〕
约曼不但经营地产，而且还经营工商业，例如，一个叫约翰·史密斯的约曼开了一个磨房，为其邻居磨粮食，获取利润。就大多数约曼来说，最有吸引力的行业还是从事呢绒买卖，许多约曼因此而致富。例如，一个叫克里斯托弗·霍尔的约曼其动产总值为220镑，其中112镑来自羊毛生意。〔43〕到16世纪60年代，多数约曼的年收入达到300—500镑。〔44〕
都铎时期，约曼的上层分子具有明显的资本主义倾向，他们使用雇佣劳动，剥削雇工的剩余价值。
许多富有的约曼因财力雄厚而加入乡绅阶层，这样的例子不胜枚举，例如，贝克、杯特、柯林塞斯等家族就是如此。〔45〕
约曼与乡绅的经济利益基本相同，他们都希望发展资本主义，是近代农业资本家的先驱。约曼的人数要比乡绅多得多。由于资料缺乏，我们不知道约曼的确切人数，不过，从一些零星的史料中，我们可以知道16世纪时，约曼约占乡村人口的15％左右，〔46〕由此可以推算出16世纪末约曼的人数大约有十几万人。因为约曼人数众多，他们的成长为日后英国资产阶级革命提供了更为深厚的阶级基础。
综上所述，都铎时期，英国阶级关系发生了新的变化，旧贵族衰落了，乡绅和约曼兴起了，这一切为英国由封建社会过渡到资本主义社会奠定了阶级基础。
注释：
〔1〕《威氏新国际大辞典》（Websters New International Dictionary），第1591页。
〔2〕〔4〕《新大英百科全书》（The New Encyclopaedia Brita 【译 者】ica），第15版，芝加哥1980年版，第143～146；746页。
〔3〕麦克法兰：《中世纪晚期英格兰的贵族》（M.B.McFarlane, The Nobility of Late Medieval England），牛津1973年版，第142页。
〔5〕罗森塔尔：《贵族和贵族生活》（J.T.Rosenthal,Nobles and Noble life 1295—1500），伦敦1976年版，第32页。
〔6〕伯里：《剑桥中世纪史》（J.B.Bury,The Cambridge Medieval History），第5卷，剑桥1957年版，第536页。
〔7〕科尔曼：《英国经济》（D.C.Coleman,The Economy of England,1450—1750），伦敦1977年版，第33～37页。
〔8〕〔10〕〔11〕〔12〕〔13〕〔31 〕斯通：《贵族的危机》（L.Stone ,The Crisis of Aristocracy,1558—1641），牛津1980 年版，第66；79；50；68；355；68页。
〔9〕〔15〕斯通：《伊丽莎时期贵族剖析》（L.Stone,The Anatomy of the Elizabethan Aristocracy），《经济史评论》，第18卷，第1～2号，1948年版，第5～8；1页。
〔14 〕格雷夫斯：《爱德华六世和玛丽一世时期的议会上院》（M.A.Graves,The House of Lords in the Parliaments of Edward VIand MaryⅠ），剑桥1981年版，第8页。 〔16〕〔25〕〔34〕温特：《历史与社会：陶尼论文集》（J.M.Winter,History and Society:Eaays by R.H.Tawney），伦敦1978 年版，第87；106；88页。
〔17〕〔33〕明格：《乡绅》（G.E.Mingay,Gentry,The Rise andFall of a Ruling Cla），朗曼1976年版，第3；188页。
〔18〕〔28〕〔32〕〔38〕〔39〕赖特森：《英国社会》（K.Wrightson,English Society,1580—1680），伦敦1982年版，第23；24； 25；31；32页。
〔19〕霍斯金斯：《掠夺时代》（W.G.Hoshins,The Age of Plunder:The England of Henry Ⅷ，1500—1547），伦敦1976年版，第71页。
〔20〕道格拉斯：《英国历史文献》（D.C.Douglas,English Historical Documents），第5卷，伦敦1967年版，第264～265页）。
〔21 〕克里基：《农业革命》（E.Kerridge,The Agricultural Revolution），伦敦1967年版，第208～209页。
〔22〕陶尼：《十六世纪土地问题》（R.H.Tawney,The Agrarian Problem in the Sixteenth Century），朗曼1921年版，第202页。
〔23〕马丁：《从封建主义到资本主义》（J.E.Martin, Feudalism to Capitalism: Peasant and Landlord in English Agraricn Development），伦敦1983年版，第131页。
〔24〕瑟斯克：《英格兰和威尔士农业史》（J.Thirsk,The Agrarian History of England and Wales,1500—1750）， 第4 卷， 牛津1967年版，第433～435页。
〔26〕芬奇：《北安普敦五个家庭的财产状况》（M.E.Finch, The Wealth of Five North amptonshire Fanilies,1540—1640）， 牛津1965年版，第39～63页。
〔27〕〔30〕康沃尔：《早期都铎乡绅》（J.Cornwall,The Early Tudor Gentry），《经济史评论》，第17卷，第3号，4月，1965年，第457～458；472页。 〔29〕斯通：《英国革命的原因》（L.Stone,The Causes of English Revolution），伦敦1979年版，第72页。
〔35〕里德：《国务秘书塞西尔和女王伊丽莎白》（C.Read,Mr.Secretary cecil and Qeen Elizabeth），伦敦1956年版，第21～89页。
〔36〕〔41〕〔42〕〔43〕〔44〕〔45 〕坎贝尔：《英国约曼》（M.Campbell,English Yeoman :Under Elizabeth and Early Stuarts），纽约1969年版，第8～9；64；81；164；216；39～40页。
〔37〕厄恩利：《英国农业》（Lord Ernle ,English Farming ），伦敦1961年版，第296页。
〔40〕〔46〕霍斯金斯：《米德兰农民》（W.G.Hoskins,The Midland Peasant），伦敦1957年版，第142；142页。
参考文献：
1.道格拉斯：《英国历史文献》， （D.C.Douglas, EnglishHistorical Documents），第5卷，伦敦1967年版。
2.克里基：《农业革命》（E.Kerridge,The Agricultural Revolution），伦敦1967年版。
3.罗森塔尔：《贵族和贵族生活》（J.T.Rosenthal, Nobles andNoble life,1295—1500），伦敦1976年版。
4.伯里：《剑桥中世纪史》（J.B.Bury,The Cambridge Medieval History），第5卷，剑桥1957年版。
5.瑟斯克：《英格兰和威尔士农业史》（J.Thirsk,The AgrarianHistory of England and Wales,1500—1750），第4卷，牛津1967年版。
