集团监事会巡视工作办法
第一章 总 则
第一条 根据集团对建立并规范巡视工作机制的要求，结合集团及各子公司实际，制定本办法。
第二条 巡视工作是为了确保集团及子公司决策部署和重要工作的贯彻执行和经营管理目标的顺利实现，保证集团及各子公司的规章制度、工作安排的推动落实，加强与集团有关部门等监督检查工作的协调配合，形成工作合力，强化内部监督，增强监督实效，维护集团利益。
第三条
巡视工作坚持依法依规、实事求是、客观公正的原则。 第四条
巡视工作在“参与、监督、问责、提升”工作模式指引下，对被巡视子公司领导班子及各项工作进行“全面体检”，重在发现问题、解决问题、改进工作。
第五条
被巡视子公司领导班子及其成员应当增强接受监督意识，积极配合巡视工作。被巡视集团子公司各级领导人员和员工应向巡视组如实反映情况。被巡视集团子公司应当营造自觉接受监督、员工参与、有利于发现和解决问题的良好氛围。
第二章 巡视内容
第六条 巡视工作在集团监事委员会领导下进行。集团监事委员会研究、部署和指导巡视工作，审议巡视工作报告并做出处理决定。
第七条 集团监事委员会部署成立巡视组，并对巡视组人员进行管理。巡视组实行组长负责制，设组长1名，成员若干名。巡视组为集团公司非常设机构，部分巡视组工作人员为兼职人员。
第八条 巡视组工作人员要求坚持原则，公道正派，清正廉洁，组织纪律性强，严守工作秘密；要有强烈的事业心和责任感，熟悉相关的国家法律法规和生产经营管理知识；要有较强的组织协调、调查研究和文字综合能力。
第九条 巡视组职责：
（一）负责制定监事委员会安排巡视工作的具体计划及方案。
（二）在集团监事委员会领导下，对各子公司进行巡视。
（三）汇总巡视工作成果，向集团监事委员会提出处理意见和建议。
（四）向被巡视企业反馈巡视意见和建议并督促整改。
（五）建立健全巡视工作制度，不断加强自身建设。
（六）集团监事委员会交办的其他工作。
第十条 巡视组负责对被巡视子公司领导班子及主要工作进行巡视，重点包括以下几个方面：
（一）贯彻执行集团的战略部署，特别是落实集团公司规章制度、重大决策、工作部署和措施要求的情况。重点了解是否严格执行集团的各项规章制度；是否存在违反集团规定和要求的行为；是否按要求向集团公司反映本单位实际情况。
（二）落实廉政建设责任制情况。重点了解被巡视子公司是否严格落实“一岗双责”，全面履行领导职责。
（三）子公司经营管理情况。重点了解子公司是否完成了集团要求的经营目标；有关经营的重大决策事项，是否集体讨论决定；员工关心的热点问题和反映强烈的问题是否得到及时、妥善处理；管理人员是否认真执行廉洁从业有关规定；管理人员是否存在以权谋私、弄虚作假、独断专行、慵懒散软等问题。
（四）选拔任用干部情况。重点了解贯彻执行集团及子公司有关干部选拔任用规定等情况，选拔任用干部是否符合制度规定程序。
（五）公司制度运行及风险控制等情况。重点了解被巡视子公司是否根据自身实际，建立了风险控制相关的规章制度。
（六）对集团监事委员会要求巡视的其他事项，有针对性的进行巡视审查。
第三章 巡视工作程序
第十一条
巡视工作一般按以下程序进行：
（一）巡视组根据集团监事委员会要求，按照制定的巡视时间、方案和确定的巡视内容，在集团监事委员会领导下，开展巡视工作。
（二）开展巡视前，按照巡视方案，巡视组向集团公司总部有关部门了解被巡视企业经营管理、领导班子及其成员的有关情况。
（三）巡视组应当在巡视前5日内，将巡视工作安排书面通知被巡视子公司。
（四）巡视组对子公司进行巡视时，应当向相关子公司领导班子成员通报巡视工作计划和要求，说明巡视的目的和任务。
（五）巡视工作应当通过适当方式，在被巡视子公司内公布巡视范围、时间安排及联系方式等情况。
（六）巡视结束后，巡视组应当向监事委员会提交巡视工作报告，对了解、掌握的重要情况和问题，提出相关的处理建议。
（七）监事委员会研究并做出处理决定，处理结果书面通报被巡视子公司。
（八）根据实际情况，巡视组可以通过组织回访、听取汇报等方式了解被巡视子公司的整改落实情况。
第三章 巡视工作方式
第十二条 巡视组的主要工作方式为：
（一）听取子公司整体工作汇报或专题汇报；
（二）受理集团内部干部员工及外部人员在巡视期间反映问题的来信、来电、来访等；
（三）深入一线或召开不同形式的座谈会听取意见；
（四）与子公司领导班子成员和员工代表个别谈话；
（五）调阅有关文件、档案、会议记录等资料；
（六）以适当方式，对子公司下属单位或部门进行走访调研；
（七）对巡视中发现的重要问题线索，巡视组可以进行深入调查，但不干预被巡视子公司及单位的正常工作；
（八）巡视组不具体查办案件，相关案件线索可建议启动问责程序进行调查处理。
第十三条
对集团监事委员会决定的有关事项，依据管理权限和归口管理、各司其职的原则，对被巡视子公司涉及的不同问题移送或转交不同部门处理，并跟踪办理情况。
第五章 被巡视子公司的配合与整改
第十四条
集团各子公司要根据本办法，结合自身实际，明确配合巡视事项及整改方案、措施、时限、责任部门（单位）和责任人等内容，并按照
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第十五条 被巡视子公司接到巡视通知后，应当确定巡视工作联络人，负责与巡视组沟通联系，协调安排巡视工作有关事宜，提供必要的工作条件。 第十六条
被巡视子公司应当按照巡视工作要求，做好以下工作：
（一）组织巡视工作汇报会及其他有关会议。被巡视子公司应向巡视组汇报工作情况，并根据巡视组要求，组织所属有关单位或部门汇报工作。
（二）提供被巡视子公司领导班子成员个人基本情况及管理人员联系方式以及需要向巡视组提供的其他有关材料。
（三）配合巡视组通过文件、公告等方式，公布巡视时间、监督范围、主要任务、工作方法和巡视组组成人员、信访联系方式等具体事项。公布内容应事先经巡视组组长审核。
（四）组织相关人员、所属有关单位或部门配合巡视工作。巡视组进行个别谈话时，被巡视子公司的领导班子成员及其他人员应当如实反映有关情况和问题，实事求是地就有关问题做出解释和说明。被巡视子公司所属有关单位或部门应当按照巡视组要求，按时提供有关文件、档案、财务报告、会议记录等资料，不得出现推诿、拖延、隐匿等情形。
（五）及时将巡视组移交的需调查事项的处理情况报告巡视组。
（六）做好巡视组要求的其他配合、协调、联络等工作。 第十七条 被巡视子公司应做好以下整改落实工作：
（一）巡视期间，对于员工反映强烈、明显违反规定且能够及时解决的问题，在巡视组按规定提出处理意见后，被巡视子公司应当进行专题研究处理，并在10个工作日内将最终处理结果以书面形式向集团监事委员会反馈。
（二）巡视工作结束后，被巡视子公司应当按照巡视组的要求，组织召开会议，听取巡视组对本企业巡视情况的反馈。
（三）被巡视子公司对巡视组反馈的问题和意见，应当在进行专题研究，分析查找问题原因，研究制定整改方案，明确责任部门（单位）、责任人和整改时限，认真进行整改。
被巡视企业应当自收到巡视组反馈意见之日起15个工作日内，将整改方案报巡视工作领导小组，并自整改方案报送之日起6个月内，报送整改情况报告，并按要求报告重点工作进展情况。
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（四）除涉及商业秘密及个人隐私等特殊情况外，被巡视子公司应当将整改情况在一定范围内公布。对涉及员工群众切身利益问题的整改情况，被巡视子公司要通过内部通报等形式予以公布，接受员工监督。
（五）巡视组要求的其他整改落实事项。
第十八条 被巡视子公司对巡视组反馈的情况、提出的工作建议有不同意见，可向巡视组做出说明，也可以直接向集团监事委员会反映。
第六章 巡视工作责任与纪律
第十九条 集团总部各部门、所属各单位应当积极支持配合巡视工作，根据职责对巡视组需要了解的情况，应及时提供相关材料；对集团监事委员会移送或转办的事项，应指定专人负责，认真研究落实，并及时反馈。
第二十条 巡视工作中形成的材料要妥善保管，及时归类整理。巡视工作结束后，巡视组应将巡视工作中形成的所有材料移交集团监事会保管和处理。
第二十一条 巡视组对被巡视子公司员工反映强烈、属于巡视工作职责范围内的重要问题，疏于职守，应了解而没了解，应报告而没报告的，按照有关规定追究责任人的纪律责任。
第二十二条 集团监事委员会应当把巡视结果和巡视整改情况作为被巡视子公司领导人员考核评价、选拔任用、奖励惩处和调整、免职、降职的重要依据。
第二十三条
被巡视子公司应当配合巡视组做好巡视组工作人员日常管理和廉洁自律等工作，应当对巡视组工作人员遵守工作纪律和廉洁自律情况进行监督。发现违纪违法行为，应当向集团监事委员会反映，也可向集团领导直接反应。
第二十四条 巡视组工作人员有下列情形之一的，给予通报批评或者降职、免职等处理和相应的经济考核；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：
（一）利用巡视工作便利谋取私利或者为请托人谋取不正当利益的。
（二）隐瞒或者歪曲、捏造事实的。
（三）泄露、扩散巡视工作秘密的。
（四）违反廉洁自律有关规定的。
第二十五条 被巡视子公司及其工作人员有下列情形之一的，对企业领
5 导班子主要负责人和其他直接责任人员，给予通报批评或者降职、免职等处理和相应的经济考核；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：
（一）隐瞒不报或者故意向巡视组提供虚假情况的。
（二）拒绝或者不按照要求向巡视组提供相关文件材料的。
（三）无正当理由拒不纠正存在的问题或者不按照要求整改的。
（四）暗示、指使、强令有关单位或者人员干扰、阻挠巡视工作的。
（五）对反映情况的员工以及巡视组工作人员进行打击报复的。
（六）有其他干扰巡视工作行为的。
第七章 附 则
第二十六条 本办法由集团监事委员会负责解释。 第二十七条 本办法自印发之日起施行。
