关于进一步加强廉洁风险防控工作的通知
各子公司、总部各部门、事业部：
为进一步贯彻落实中共中央纪委《印发〈关于加强廉洁风险防控的指导意见〉的通知》（中纪发[2011]42号）和《国资委党委关于印发〈关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见〉的通知》（国资党委纪检发[2012]155号）要求，贯彻落实2012年中央企业反腐倡廉建设工作会议部署，落实公司2012年纪检监察工作安排，进一步加强和规范廉洁风险防控工作，深入推进惩治和预防腐败体系建设，探索从源头上预防腐败的有效方法，夯实企业基础管理，健全企业全面风险管理，公司党组纪检组研究决定，自7月开始，启动廉洁风险防控工作，安排如下。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉方针，依照党风廉政建设责任制责任分工体制，以权力运行为核心，以关键业务流程为廉洁防控单元，以加强制度建设与制度落实为重点，以现代信息技术为支撑，构建风险明确、措施有力、预警及时、动态管理的廉洁风险防控机制，不断
1 提高预防腐败工作制度化和规范化水平，提升企业管理水平。
二、目标要求
2012年底前，在各单位启动廉洁风险防控工作，进行风险点排查与对应措施制订工作；2013年至2014年，初步建立覆盖各单位、各业务、各部门、重要岗位的廉洁风险防控网络体系；2015年至2016年，廉洁风险防控机制基本形成，廉洁风险防控配套制度健全完善，执行有效，运行顺畅，成效比较明显。
三、实施范围
实施范围覆盖公司总部、事业部、二级单位、三级单位与项目管理部（以下简称“各单位”）。
四、2012年主要工作
1、开展权责清理。8月底前完成。
各单位按照部门主管业务分工、岗位职责和授权，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力，重点围绕企业兼并重组、融投资项目决策与实施、勘察设计、境外项目管理、地产项目、基础设施项目、资金收支管理、物资设备采购、劳务分包选择、物资验收与消耗计量、分包结算、工程计量、选人用人等重点领域、关键环节和重要岗位。权责清理方案以关键业务流程为单元（见附件1方案一），或者以岗位为单元（见附件2方案二），方案一依据业务流程制度规定的工作步骤、责任部门、责任岗位和工作内容，形成每个关键业务流程的“权责清单”。方案二依据岗位职责说明书规定的工作职责，形成每个岗
2 位的“权责清单”。经过部门评审、单位领导审定后确定。
2、查找廉洁风险。9月底完成。
通过各单位自行查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方法途径，查找业务外部环境、思想道德、权力结构与授权、制度机制建设、制度执行和制度执行效果等方面存在的廉洁风险点，经过部门评审、单位领导审定后确定。风险包括：（1）外部环境方面，重点查找外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险；（2）思想道德方面，重点查找由于个人理想信念不坚定、价值观问题、工作作风不扎实和职业道德不牢固等风险；（3）权力方面，重点查找由于权力过于集中、违反“三重一大”集体决策制度、决策、执行与监督没有分设、权力运行不当和授权不清晰、权力自由决策区间过大导致决策失误、权力滥用、以权谋私等风险；（4）制度机制建设方面，重点查找由于工作制度不健全、制度规定不清楚、制度规定不合理、监督管理机制不完善、业务关键工作步骤缺失等可能导致权力运行失控、执行过程舞弊的制度机制建设风险；（5）制度执行效果方面，重点查找由于监督、检查不及时、统计报告不及时、真实结果隐瞒不报、工作过程走形式不求效果等方面的风险；（6）其他廉洁风险因素。
3、廉洁风险等级评估。10月底完成。
在查找出廉洁风险点的基础上，根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度，结合权力的重要程度、自由裁量权的大小
3 等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级，经过部门评审、单位领导班子审定后确定。
4、风险应对措施制订。10月底完成。
根据廉洁风险点所在的不同业务步骤、岗位和廉洁风险等级，依据法律法规、政策规定、工作责任、工作权限、工作时限、工作标准、工作记录、廉洁要求和工作方法，有针对性地制定风险防控措施。对不同等级廉洁风险的风险应对措施应区别制订，重点加强对高廉洁风险点的防控，制订的应对措施要充分与制度制订融合。
5、工作总结。11月底前完成。
按照党风廉洁建设责任制与领导职责分工，实行分工管理、分工负责、责任到人，部门、单位主要领导负总责。各二级单位负责分别收集、汇总、合并，形成本层级、公司、项目管理部前面四个阶段、三管理层级的廉洁风险防控工作成果信息，并于11月上旬报备监察局。监察局对各单位四个阶段廉洁风险防控工作成果进行汇总、合并，形成2012年廉洁风险防控阶段工作汇总资料。公司总部廉洁风险防控由监察局牵头，在企划部的全面风险管理要求下实施。
五、组织要求
1、加强领导。各单位要建立党政主要领导负总责，按照党风廉洁建设责任制分工领导，纪检监察组织协调，部门各司其责，员工参与的领导体制和工作机制。单位党政主要领导要把廉洁风
4 险防控工作作为一项重大工作任务，列入领导班子重要议事日程，结合本单位管理实际，周密部署，认真组织推进本单位廉洁风险防控工作。
2、落实责任。各级党政领导班子及其成员要按照党风廉洁建设责任制的分工要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，督导防控措施的制订与落实，确保廉洁风险防控各项任务要求真正落到实处。监察局将对全系统廉洁风险防控工作的进行组织、协调和检查指导。
3、突出重点。各单位要围绕重点领域、重点业务、重点岗位、关键环节和权力运行的关键部位，深入推进廉洁风险防控工作。
4、统筹推进。各单位要把廉洁风险防控融入管理，与强化全面风险管理、深化廉洁教育、加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，提高工作效果。
联系人：樊光中 010 88082687 13810253323 传 真：010 88082812 邮 箱：fangzh@cscec.com.cn
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附件：
1、《企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施表》（方案一）
2、《企业关键岗位廉洁风险识别、评估与防控措施表》（方案二）
O一二年七月
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