关于进一步做好廉洁风险防控工作的实施方案
根据中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件要求，为进一步完善腐败风险教育、排查、预警、化解工作机制，推进具有省粮油集团特色的廉洁风险防控体系建设，经研究决定，现就进一步在集团各单位中做好廉洁风险防控工作，制定如下实施方案。
一、总体要求 (一)指导思想
全面贯彻党的十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗臶，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把反腐倡廉建设放在更加突出的位臵，紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，增强反腐倡廉建设的整体性、协调性、系统性、实效性，建立健全与现代企业制度相适应的惩治和预防腐败体系，为实现省粮油集团“十二五”发展规划，构建和谐企业，实现又好又快发展，提供有力的保证。
(二)工作原则
坚持强化管理，建立完善企业内控机制；坚持立足实现，着眼长远，突出重点，整体推进，注重发挥制度的根本保证
作用；坚持力求实效，扬亮点、补缺点、找盲点，调动各方力量，采取综合手段，达到综合效果，确保构建惩防体系工作落到实处。
（三）工作目标
开展廉洁风险防控工作的目标是：防范权力腐败、坚持关口前移，注重从源头上做好事前防范，做到用制度管人、靠制度办事，最终实现风清气正的工作作风和“令行禁止、民主决策”的廉洁环境，保护整体队伍健康发展，建成具有省粮油集团特色的惩防体系。
二、全面开展廉洁风险点排查工作（2010年9月-2011年3月）
围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。
(一)查找个人廉政风险点。按照全员参与的要求，集团各部门及各子公司工作人员对照以往职责、执行制度的情况，
认真分析查找个人岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。
（二）查找部门廉政风险点。各部门针对职责定位情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析、细化风险的内容和表现形式，经部门互评、分管领导初审、党委审核，确定部门廉政风险点。
(三)查找领导班子及成员廉政风险点。结合本单位工作实际，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经集体讨论、征求意见、党委研究确定本单位廉政风险点。
三、进一步制定完善风险防控措施（2011年3月至2011年8月）
各单位按照《实施方案》做好“制定防范措施阶段”工作外，还要紧紧围绕排查确定的各类风险点。针对岗位风险，由本人对照业务与相关的各项规章制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门或党支部备案；针对单位、部门风险、由集团领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，结合业务工作和单位自身实际，研究制定具体防控措施和相关工作程序进一步健全完善防控风险
的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉洁风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。具体步骤如下：
1、制定工作流程图。根据“三定”方案，明确界定本岗位、本部门、本单位的工作职责，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明确各个工作岗位和环节的具体职责。
2、排查腐败风险点。根据工作岗位具体职责，对照《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，综合分析同类岗位发生过的各类案件、问题及相关信息，排查存在腐败风险的事前迹象和行为表现。
3、评估风险等级。按照风险发生的概率高低和后果的严重程度对查找出的风险点进行风险评估，科学确定风险等级，对不同等级的风险点实施分级防范、监督管理。
4、制定防范措施。针对查找出的风险点，根据不同的风险等级制定有针对性的、具体的、可操作性的防范措施，建立健全各项规章制度。
5、确定防范责任。建立风险防范责任制，明确风险防范责任人和监督人，并建立严格的责任追究制度。
6、实施检查考核。建立对廉政风险点排查、防范措施和防范责任落实等情况的检查考核机制。以平时检查、季度检查、来信来访、社会监督电话等现代管理方式、信息技术手
段，对腐败风险点预警防控管理工作进行检查考核，并对检查考核结果进行综合运用。
四、进一步建立健全防控制度（2011年8月至2012年6月）
各单位要按照《实施方案》要求建成具有省粮油集团特色的监督检查制度体系，同时，要建立廉洁风险信息收集、评估和处臵等制度，形成及时发现廉洁风险、科学评估风险等级、有效实施预警处臵的风险预警机制。还要建立预警处臵结果回告、监查、通报等制度，努力形成科学、严谨、管用的廉洁风险得到及时化解。
一是前期预防。针对查找廉洁风险点，立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育，廉洁谈话，警示教育、公开承诺，述职述廉等措施，将预防腐败带入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，增强党员干部廉洁自律主动性和监督制约机制的有效性。探索推进集团公司体制机制和制度改革创新。加大源头防治腐败工作力度，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。
二是中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主评测）、信访举报、民主评议、定期自查和抽查、专项检查等手段构建风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取
相应的后期处理办法，避免问题的扩大化、严重化。突出加强对重点领域和环节的监督，按照“提前介入、全程参与、全程监控”的要求，强化对重点建设工程、重要干部任用、大额度资金使用的实时动态监督；落实“三项谈话”制度，促进领导干部廉洁自律。
三是后期处臵。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉洁风险演化为违纪违法行为。
附：
1、《领导班子廉洁从业承诺书》
2、《关键岗位廉洁从业承诺书》
2010年9月1日
