一、专卖管理部主要流程
1烟草专卖零售许可证办理流程
（1）适应范围：适用局（公司）申请零售许可证申请户 （2）流程图 （3）考核目标：
a）申请户受理合法，违规为0 b）受理时间及时
（4）记录：
专卖办理证件专用表格
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烟草专卖许可证申请、变更、补办、延续、注销流程稽查员证件管理员专卖办主任分管领导局长申请人过程描述1市场稽查员接到开始辖区内客户办证申请后移交证件管理员；告知提出申请2 证件管理员对材料进行审核，材料不齐全的予以告知审核资料补充材料，并提供准予受理范本；不符合受理不予受理条件的，证件管理员送达《不予受理告知书告知书告知申请人告知书》；不予许可3 符合要求的，证件管理员通知市场实地核查稽查员进行实地考察；信息录入4 实地考察合格的资资料，由证件管理员录入办证系统审核；5 逐级审批，审批审核不合格的，送达《不予许可告知书》审批；打印许可证或
6、审批同意发证注销许可证准予许可的，证件打印后由稽查人员送至零售户手中；
7、证员件管理对发证的零售户建送达当事人立档案。存档结束
２
2 烟草专卖案件处理流程
（1）适应范围：适用局（公司）涉烟案件的处理 （2）流程图 （3）考核目标：
a）案件办理规范、合法 b）败诉率为0 （4）记录：
专卖办理专用表格
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专卖案件处理流程案件管理员专卖办主任分管领导局长当事人过程描述开始1查获案件、其他有关部门、案件处理人员依据稽查NO移送案件、上级交办案件、其他涉烟需查处案件等立案审核YES审批YES审批YES不得给予处立案调查，并制作相应法罚律文书《立案报告表》。2行调查取证，调查取证询、案件受理、立案后，进撤消立案问当事人和相关证人应当个别进行，询问和调查应调查取证当制作笔录。检查违法场所和物品、进行抽样取证、提取证据，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以先行登记保结果分析存，并制作相应法律文书《检查（勘验）笔录》、《先行登记保存通知书》违法事实不、《先行登记保存批准书成立》、《抽样取证物品清单》、《证据复制（提取）单》。NO3在、先行登记保存的物证，7日内及时做出处理决定违法事实轻微审核YES审批YES审批YES可以给予处，制作相应法律文书《先罚行登记保存物品处理通知书》，并送达当事人。
4、做出行政处罚之前，重教育大案件需经案件审理小组重大违法案集体讨论后，做出行政处件罚意见，并制作相应法律文书《案件集体讨论笔录》、《案件处理审批表》移送司法机NO、《行政处罚事先告知书关组织进行集》，告知当事人处罚决定体讨论审核YES审批YES审批的事实、理由、依据和依法享有的权利，听取当事YES人的陈述和申辩。案件经行政机关负责人审批后，做出行政处罚决定，下达下达处罚决作出行政处《行政处罚决定书》。在定通知书罚宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，7日内将其送达当事人，并制作相应法律文书《送达回证》。行政处罚决定书送达后结案申请NO，严格按照行政处罚决定书对当事人执行处罚，制作相应文书即《缴款通知审核YES审批YES审批书》。当事人执行处罚决定后，需要发还当事人物品的发还当事人先行登记存档YES保存物品，制作《先行登记保存物品发还清单》，当事人领取物品后签字认可。当事人履行处罚后，对所立案件做出终结，制作《结案报告表》，并对结束终结案件整理归档。
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3 烟草专卖市场检查流程
（1）适应范围：适用烟草专卖局市场检查工作 （2）流程图 （3）考核目标：
100%按市场稽查规范实施
（4）记录：
a）《专卖市场检查记录》 b）《抽样物品清单》
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专卖市场检查流程稽查员开始当事人过程描述检查准备出示证件说明来意告知权利实地检查违法经营守法经营宣传服务清点违法物品制作检查（勘验）笔录确认当事人意见
1、出示执法证件，说明来意，告知当事人权利，听取当事人的陈述和申辩。
2、依法对涉烟生产、经营场所和违法行为发生地等有关场所实施检查。
3、如有违法行为的，要向当事人说明涉嫌违法情况，现场开具《先行登记物品保存通知书》，登记保存物品。请当事人核对先行保存物品品种、数量，核对无误后在《先行登记物品保存通知书》上签字确认。告知当事人，于何时到何地何部门接受调查处理。违法行为符合简易程序处罚的，可当场做出处罚决定。违法轻微符合当场处罚登记保存违法物品当事人确认物品封存保管案件移交处理告知当事人处理时间、地点归档结束
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4 烟草专卖联合稽查流程
（1）适应范围：烟草专卖局与相关执法部门联合检查工作 （2）流程图 （3）考核目标：
100%按市场稽查规范实施
（4）记录：
《稽查记录》
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专卖联合稽查流程被检查单位或个人专卖管理办公室公安、工商等执法部门县局领导过程描述开始
1、专卖监督管理部依据市场动态，拟定市场联合稽查计划，报局领导同意后，会拟订联合稽查工作计划NO同公安、工商等执法部门组织稽查。
2、按照行政执法和审批专卖管理的法律、法YES规进行市场联合稽查。
3、依据相关法律法稽查实施联合稽配合计划实规，以及实地检查情查计划施况，判断是否出现违法行为，并根据判断结果，提出处理意见检查结果判。定宣传服务未违法违法案件违法案件处理归档结束
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5 烟草专卖内部管理流程
（1）适应范围：适用局（公司）内部经营规范的管理 （2）流程图 （3）考核目标：
公司内部经营的规范100% （4）记录：
《内管计划》 《内管总结》 《上报材料》
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专卖内管流程内管员综合办公室专卖办主任县局领导过程描述开始
1、内部管理员制定专卖内部管理工作计划，逐级上NO拟订内管报审批。工作计划
2、通过审批后，内部管理审核员按照工作计划实施，分审批析、研究存在的问题，责执行内管令存在问题部门限期整改工作计划YES，对整改意见进行跟踪复查。对发现的重大违法、违纪案件移交纪检监察部结果分析重大案件门办理。
3、分析整理整改情况后逐级上报审批，通过审批后突出问题进行内管工作通报，并保存相关资料。提出整改复查NO整改结果审核审批内管工作情况通报YES存档结束
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6 烟草专卖卷宗制作流程
（1）适应范围：适用烟草专卖局涉烟案件的相关卷宗的制作及归档 （2）流程图 （3）考核目标：
100%符合规范、完整
（4）记录：
《相关卷宗》
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专卖卷宗制作流程案件管理员专卖办主任综合管理员过程描述
1、案件结案后，办案人员收集、整理开始案子的相关材料。
2、制作卷宗封面（封面内容包括：“卷宗编码”是指该份卷宗在办案单位所办收集、整理案件处理相关材料案件中的顺序号；“案由”栏是指查处案件的违法行为名称；“当事人”栏应写明所有当事人的姓制作卷宗封面及目录名或名称；“立案日期”栏应填写卷宗“立案报告表”中领导批准立案的日期；“结案日期”栏应填写按顺序摆放NO卷宗“结案报告表”中领导批准结案的日期；“审批人”栏应填写卷宗中“行政审批处罚决定书”的批准人），制作卷宗目YES录，把行政措施通知书或者行政处罚决定书放入卷宗，把送达回证放入卷存档宗，其余文书按照办案时间顺序排列。
3、案件卷宗制作完毕后经专卖管理部部长移交综合管理结束员存档备查。
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7 烟草专卖投诉处理流程
（1）适应范围：适用烟草专卖局零售客户及消费者的投诉处理 （2）流程图 （3）考核目标：
投诉处理及时投诉处理满意度为80% （4）记录：
《投诉处理记录》
专卖投诉处理流程举报人证件管理员稽查员专卖办主任过程描述
1、认真准确地记录举报、投诉内开始容，及时提出处理建议上报部门领导。
2、对已受理的举报，经部门领导审核同意后，安排调查人员进行调查核实。受理记录
3、调查人员根据调查核实的情况出具调查结果，报部门领导审核。提出处理意见NO
4、部门领导审核同意后，进行处理。
5、处理结果由稽查预员审批及时反馈给举报投诉人员，并存档。YES注意事项：作好举报、投诉人和举报、投诉内容的保密工作。进行调查NO出据调查结果审批信息反馈出据处理结果YES存档结束
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8 烟草专卖暂扣罚末卷烟库管理流程
（1）适应范围：适用局（公司）涉案卷烟暂扣及罚没卷烟管理 （2）流程图 （3）考核目标：
a）出、入库准确率为100% b）库内卷烟保存完好
（4）记录：
出入库相关记录
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专卖暂扣罚没卷烟库管理流程稽查员开始案件管理员综合管理员（稽查）当事人过程描述出具暂扣物品核对暂扣物品数量登记入库、建立台帐分类堆码日常管理开具返还物品清单
1、稽查综合管理员根据稽查员出具的物品和暂扣单，核对物品数量，接收登记被移交的物品。清点物品，账物相符后分类堆码、建立台账，做好保管物品的日常管理。
2、案件处理员根据案件处理情况，开具物品返还清单。
3、稽查综合管理员根据物品返还清单出库、销帐。
4、由稽查员凭物品返清单退还物品当事人，当事人签字确认。签字暂扣物品出库、销帐清点出库物品稽查员物品返还当事人并签字确认归档结束
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9 烟草专卖假烟销毁流程
（1）适应范围：适用局（公司）假烟的销毁工作 （2）流程图 （3）考核目标：
a）销毁假烟100% b）有卷烟鉴定证书、公证书，销假完成100% （4）输出：
a）《假烟鉴定证书》 b）《公证书》 c）《假烟销毁记录》
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专卖假烟销毁流程综合管理员专卖办主任分管领导局长过程描述开始
1、专卖监督管理部综合管理员拟定销毁假冒卷烟计划NO及方案，报领导逐级审批。拟定假烟销
2、审批后，专卖监督管理毁计划部综合管理员确定销毁假冒审核卷烟的品牌、数量，专卖管理部长确定销毁地点，联系YES审批相关部门监销，综合管理员YES审批对假烟销毁品牌、数量及销确认假烟销毁情况作记录，清除销毁后毁数量YES残留垃圾。
3、综合管理员整理销毁的相关资料，建立台帐，归档公证机关确认备查。确定假烟销毁地点实施销毁销毁记录存档结束
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10专卖宣传工作流程
（1）适应范围：适用局（公司）假烟的销毁工作 （2）流程图 （3）考核目标：
按计划100%完成
（4）输出：
a）《宣传计划》 b）《宣传资料》 c）《图片资料》
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专卖宣传工作流程稽查员专卖监督管理办公室综合管理员领导过程描述开始
1、稽查员安排宣传内容、准备宣传资料并进行走访宣日常宣传专题宣传传。
3、专题宣传活动（如3.15）策划宣传活动事项由专卖监督管理部策划宣传活动事项。
4、确定宣传内准备宣传资料确定宣传内容容后报分管领导审批。
5、沟通联系相审批关部门及新闻媒体，确定宣沟通联系相关部门及新闻媒体，确定宣传传途径、载途径、载体体。
6、制作相关宣制作相关宣传传材料。资料
7、专卖监督管理部开展宣传走访对零售户宣传开展宣传活动，做好新活动，做好新闻媒体的宣传报道工作闻媒体的宣传报道工作。整理专题宣传活动资料
8、综合管理员将活动的图片和影象资料整归档理存档。结束
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