运营商业务稽核系统改进方案
【摘要】 针对某运营商业务稽核系统存在工作量巨大、稽核效率及精准度较低的现状，提出了一种系统改进方案。该改进方案旨在实现自动、智能、开放、交互的稽核工作流程，满足对业务经营的全面审视、查漏补缺、强化执行、自动化管理的管控要求，从而达到防范经营风险、提升客户感知和运营效率的目标[1]。
【关键词】 运营商 稽核系统 改进方案
一、引言
目前，某运营商业务稽核系统主要依靠提取IT系统数据和手工稽核，以及人工分析、人工派单、二次稽核的方式来完成，存在如下问题：
（1）工单合规性校验工作量巨大，无规范的稽核数据作为依据，仅能通过经分、CRM、账务的相关数据、报表作为稽核依据；
（2）营销政策的合规性稽核较为困难，由于政策设计复杂、变化快、风险高，人工稽核需建立复杂的数据关系表；
（3）稽核工作相对滞后，人工稽核效率较低导致稽核工作相对滞后，不能及时高效的稽核差错，存在收入跑冒滴漏的风险；
（4）稽核错单等问题的闭环管控，无法自动完成复查，需大量人力进行二次稽核，导致无法有效管控；
（5）稽核结果的应用分析，缺乏系统的稽核结果分析，不能及时佣金回退，漏洞封堵等；
（6）无法进行系统的对比分析，缺乏监控营销政策的健康推广及支撑营销政策的分析推广。
为了进一步提升业务管理水平、防范企业收入的跑冒滴漏，提升业务风险管控水平，强化业务管理与稽核工作，现针对该运营商业务稽核系统现状提出了一种改进方案。
二、改进目标
该业务稽核系统改进方案旨在建设以收入管控为核心，功能涵盖业务工单稽核、政策风险分析、高风险操作预警、发展质量管控、调帐管控，业财差异、佣金管控、业务管控预警以及营收资金等的全面稽核系统，实现自动、智能、开放、交互的稽核工作流程，满足对业务经营的全面审视、查漏补缺、强化执行、自动化管理的管控要求，从而达到防范经营风险、提升客户感知和运营效率的目标。
三、系统改进方案
3.1技术架构
稽核系统采用分层结构开发和设计，将采集、数据、处理、服务和展现层分离，实现系统内部的松耦合，以灵活、快速地响应业务变化对系统的需求。稽核系统技术架构如下图1所示。
技术架构层次的职责和要求描述如下：
（1）采集层。采集层通过FTP、webservice、socket等技术实时或准实时采用源数据。如果已通过EDA等系统进行数据采集及存贮，可不进行此功能部署。
（2）数据层。数据层的主要任务是实现对数据的封装，并把封装后的数据转换成有价值的业务与系统信息，向业务服务层、数据处理层以及其它相关外部系统提供一致的数据访问服务。数据层包括数据的物理存储以及数据的封装。
（3）处理层。处理层是由业务组件组成的服务载体，负责实现具体的业务逻辑的重要环节。按功能不同可划分为：工作流组件、消息组件、表单组件、缓存管理组件、规则引擎组件、ETL组件、数据处理组件等。业务组件的开发通常采用基于容器的技术。
（4）应用层。应用层是以面向服务的方式对一个或者多个业务组件的功能进行封装，它具有明确的接口描述，可以被其它业务服务调用，也可以被界面展现层调用。业务服务的功能由业务组件来实现，某个服务也可调用其它服务来完成更复杂的业务功能。
（5）展现层。展现层是业务稽核系统与用户进行信息交互的界面，用户通过用户界面组件调用业务服务来实现业务功能。展现组件由一组基本并紧密相关的界面展现单元组成，并通过这些界面单元调用与之有较强内聚性的业务服务实现一个独立的、带有人机交互界面的业务功能。
3.2功能架构
稽核系统分为三层架构，分为接口层、应用管理层和功能管理层，功能架构图如下图2所示。
稽核系统主要功能包括：工单管理、应用管理、接口管理、报表管理以及系统管理等功能。
（1）接口层：采取实时或准实时方式以文件或数据形式从各个接口系统采集数据，并ETL到指标池。
（2）应用管理层：包括ETL接口管理、稽核配置管理、稽核监控管理等。
（3）功能管理层：工单管理、统计分析、角色管理、门户管理、统一视图等。
3.3系统边界
业务稽核系统原则上通过ODS系统、CRM系统获取数据，若有ODS系统及CRM系统不具备的数据可以从综合结算、渠道视图、网络、ITSM系统、自注册数据、终端数据等建立数据互动关系，并生成稽核结果或者工单后，提供给CRM系统、划小支撑系统、客户经理门户系统、客服系统、ITSM系统等。
四、结束语
随着运营商各项业务的不断增多，业务稽核已成为运营商日常管理工作中的重要环节。加强业务稽核，保障收入完整，是企业完善治理结构的内在需求。本文针对某运营商业务稽核系统存在的问题，提出了一种系统改进方案。该改进方案不仅可以提高系统间资料的一致性，提升数据准确性及客户满意度；同时能够降低公司内部协调成本，提高网络运行、生产效率[2]。
参 考 文 献
[1] 增进内部稽核价值[J].丹尼?拜伦，周静幸.中国内部审计.2012（08）
[2] 通信行业营收资金稽核管理[J].李?t宏.财经界（学术版）.2015（01）
