2010年度廉政执法监察情况汇报
根据总行《关于2010年廉政监察工作的意见》及《山东省分行2010年廉政监察工作实施方案》，省行组成执法监察组于9月25日至10月29日，先后对泰安、济宁、德州、淄博市分行及曲阜、禹城、平原、周村支行开展了廉政执法监察。现将工作开展情况汇报如下:
一、廉政执法监察工作情况
按照总行部署，我行将惩防体系建设和党风廉政建设责任制落实情况；贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》情况；落实民主集中制、述职述廉、“三项谈话”、个人事项报告制度情况；银企廉政共建和廉洁办贷“十不准”落实情况 ；“四无”创建活动开展情况；行业作风建设和行务公开落实情况等作为执法监察工作的重点，做到 “五个结合”，即:专项执法监察与日常工作结合，与纠正行业不正之风相结合，与案件防范相结合，与建章立制整改提高相结合。检查中，我行主要采取了“听、看、查、访”相结合的形式，对有关行的廉政建设情况进行了认真的检查。
1、惩防体系建设和党风廉政建设责任制落实情况。一是有关行按照《关于贯彻落实实施要点》和《2008-2012年工作规划》要求，认真落实“一岗双责”，把党风廉政建设责任制工作纳入领导班子、领导干部目标管理，与经营管理紧密结合，做到了与业务工作同部署、同落实、同考核。淄博市分行重点加强了监督体系的建设，从规范“权、钱、人”等环节入手，强化源头治理工作的落实。进一步规范领导班子议事规则和决策程序，严格落实民主决策制度，加强对支行行长和 1
客户经理的监督检查，规范信贷人员行为。加强业务工作岗位的监督检查和相互制约，加大对违规行为的处罚力度，确保了经营管理工作健康有序的开展。二是有关行党委与各支行、分行各部门均签订了《党风廉政建设责任书》、《合规合法经营责任书》、《“三防一保”社会治安综合治理责任书》、《年度目标责任书》等，将党风廉政建设任务分解落实到各职能部门，进一步强化“一岗双责”。三是按照《中国农业发展银行党风廉政建设责任制实施办法》的有关规定，有关行每年都定期对各支行领导班子和市分行机关职能部门负责人的党风廉政建设责任制落实情况进行考核，对成绩突出的给予了表彰和奖励，对考核中发现的问题及时进行纠改，并将考核的结果作为对领导干部绩效考核、奖励处罚和选拔任用的重要依据。
2、贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》情况。有关分支行把《党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁自律的若干规定》的学习贯彻作为今年廉政工作的重点。一是强化廉政教育，不断提高廉洁从业意识。认真组织学习《关于认真学习贯彻干部选拔任用工作四项监督制度的通知》《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等，推动反腐倡廉各项制度规定贯彻执行。结合“银行业从业人员职业操守指引学习教育”活动和“内控和案防制度执行年”活动的开展，深入开展遵纪守法和职业道德教育。德州市分行精心组织党员干部进行了《廉政准则》知识测试，42名同志参加了测试，总平均分数98分，其中4名处级党员领导干部平均分数99分，12名科级党员领导干部平均分数98分，27名党员平均分数98
分。通过测试，促使党员领导干部熟悉掌握《廉政准则》“八个严禁”、“52项不准”等内容。二是通过实施《支行行长监督办法》和《客户经理监督办法》，采取定期巡查走访等方式，推进“廉洁办贷十不准”、“行务公开”等工作的有效落实，有效防范了案件和责任事故的发生，为各项业务的健康发展提供了有力的保障。三是加强制度建设，制衡权力运行。济宁、泰安市分行在梳理中央、国务院、中纪委和总行有关党风廉政建设32件规章制度，组织学习贯彻落实的基础上，从规范权力运作入手进一步强化财务审批、贷款调查、项目审批、大额采购、财产处置等环节的制衡机制建设，完善运作程序，重点加强预防逾越“五条红线”的相关制度建设，严格业务操作规程，进一步加强了源头预防和治理腐败的工作力度，收到明显效果。
3、落实民主集中制、述职述廉、“三项谈话”、个人事项报告制度情况。一是有关行以“贯彻落实《党员领导干部廉洁从政若干准则》,切实加强领导干部作风建设”为主题，深入学习贯彻党的十七届五中全会精神，能够按照要求积极组织召开党员领导干部专题民主生活会，广泛开展谈心活动，广泛听取各方意见和建议，并注重从工作作风、人员管理、尽职尽责、内部管理等方面分析存在的问题及根源，有针对性的提出整改措施，推动工作开展。二是严格落实“三项谈话”制度。今年以来，被监察行纪委书记同下级行主要负责人谈话28人次；对新调整的61名中层干部(支行副行长)和新聘任的33名支行副行长分别进行了集体谈话。三是领导干部能够及时按要求报告个人重大事项，落实申报收入制度和礼品登记制度落实情况。
4、银企廉政共建和廉洁办贷“十不准”落实情况 。一是加强银企
廉政共建体系建设。组织全辖积极签订《银企廉政共建协议书》，有的行还采取了行长和客户经理登门到企业面签“协议书”的形式，积极宣传国家法律、法规和党纪、政纪规定，增强协议双方廉政共建意识，强化我行外部监督。二是认真落实廉洁办贷“十不准”要求，将《廉洁办贷十不准》发至所有客户，广泛宣传廉洁办贷“十不准”规定的具体内容，请客户协助监督。日常工作中，各行信贷人员能够严格执行《廉洁办贷十不准》，约束自己的行为，做到廉洁办贷。
5、“四无”创建活动开展情况。按照总行、省行的工作部署，有关行结合内控和案防制度执行年活动，积极开展“四无”创建。一是深入开展预防职务犯罪教育，有针对性地开展触动心灵的现场教育和先进典型的引导性教育，采取组织干部职工收看警示教育片，到监狱进行现场教育，聘请专家讲授预防职务犯罪课等教育形式，坚持用身边的事教育身边的人，定期召开重要岗位人员案例通报会，邀请有关人员家属参加，将案件的防范工作延伸到8小时之外、家庭之中，形成单位、职工、家庭“三位一体”的防范体系。二是落实重点岗位人员管理责任制，各行积极与重要岗位人员签订“预防案件事故责任书”，开展对重要岗位、敏感环节人员不良行为排查活动，防止违规违纪问题发生。认真落实强制休假、轮岗、换户管理等内控制度，有关行均较好地执行和落实了这项制度。三是严格落实《支行行长监督办法》、《客户经理监督办法》，加强对支行行长、分管行长、客户经理的日常行为监督，加大定期巡查走访力度。德州、济宁等市分行通过召开全体员工会议听取支行行长、客户经理述廉，定期进行测评，定期走访企业等形式，强化了对支行行长和客户经理的监督和行为排查。四是按《中国农业发展银行山东省分
行会计坐班主任异地短期委派交流办法》的要求，县支行的坐班主任都进行了异地短期交流工作。五是抓基层安全保卫标准化建设。各行制定基层营业场所安全保卫标准化建设实施方案，提出了三年规划，确定试点支行并组织实施。同时，采取不同形式进行经常性的安全教育，及时转发上级行、公安、银监部门有关安全保卫工作的文件，加大检查督导力度，狠抓工作落实，增强干部职工的安全意识和责任意识。
6、行业作风建设和行务公开落实情况。各行积极倡导求真务实
的作风，进一步加大行务公开的力度、决策透明度和公众参与度，切实保障群众的知情权、参与权、表达权和监督权。严格执行财务管理制度，办公用品的购置、会议费、招待费等大额开支均由财审委审批，实行了财务公开。涉及全行利益的重大信贷投向、人事任免、车辆管理等事项，均做到了定期公告，认真对待反馈信息，诚恳接受员工监督。同时广开纳谏之门，重视内外部监督作用。在行内部建立公开栏、投诉箱，外部聘请行风监督员，不断拓宽社会各界群众反映问题的渠道。
二、存在的问题
一是个别行廉政建设工作方法创新不够，在把握监督时机和内容上不够灵活。会同有关部门联合检查少，独立检查开展多，重点抽查少，事后检查多，事前事中检查少；监督监察与查处违规问题有机结合不够，教育、制度的功能、作用发挥不够到位。二是个别支行银行业从业人员职业操守学习贯彻、内控和案防制度执行年活动开展的不够扎实，重过程，轻效果。三是有的行“三项谈话”制度落实不够，谈话面窄，重点不突出，在全面了解和掌握干部职工思想趋向性、苗头性方面不够。对存在的问题,省行及有关市分行向被执法监察行发出了执法监察建议
书，限期进行整改。
二○一○年十一月五日
