唐山方舟实业有限公司修造船厂程序文件
FZCC/QES—CX—12---2013
管理体系内部审核程序
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唐山方舟实业有限公司修造船厂
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1 目的
通过按策划的时间间隔对公司管理体系运行进行内部审核，对管理体系所涉及的各部门开展的各项活动和有关结果进行评审，确保管理体系持续有效的运行，符合标准和适用法律、法规、顾客及相关方要求，制定本程序。
2 适用范围
适用于公司管理管理体系运行的内部审核。 3 职责
3.1 管理者代表主持实施管理体系内部审核； 3.2 综合办公室负责具体组织工作；
3.3 审核组长负责组织内审员进行具体审核工作，并形成审核报告； 3.4 受审核部门做好迎检准备并负责不符合项的整改；
3.5 管理者代表或委托审核员对纠正措施的实施进行跟踪验证和记录。 4 工作程序 4.1 审核策划
4.1.1 综合办公室负责制定年度管理体系内部审核计划，经管理者代表批准后形成文件印发至本厂领导和有关部门。内容包括：审核目的、范围、依据、时机（每年不少于一次，时间间隔不超过十二个月）、日程、审核内容。
4.1.2 当出现下列情况时，由管理者代表决定是否增加内部审核： a) 本厂机构、管理体系发生重大变化时； b) 法律法规及其它外部要求变更时； c) 第
二、三方审核之前；
d) 在管理体系认证证书到期换证之前；
e) 出现重大质量/环境/职业健康安全事故或顾客重大质量投诉时。 4.2 审核准备
4.2.1 管理者代表任命审核组长和内审员组成审核组。
4.2.2 审核组长负责根据年度审核计划和公司领导决策意见，编制《审核计划》，内容包括：审核目的、依据、范围、方法，审核日程安排、内审员分工，经管理者代
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表审核，厂长批准后实施。
4.2.3 内审员根据分工范围编制《内部审核检查表》，经审核组长批准后使用。 4.2.4 内审组在内审一周前发放内审通知。受审核部门接到通知后，确定陪同人员并做好迎检准备工作。
4.3 审核实施
4.3.1 审核组组织召开首次会议，审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人及相关人员参加会议并签到。
4.3.2 审核组长在会上宣布审核目的、依据、范围、方法、审核日程安排以及审核组组成和分工。
4.3.3 审核员按照“审核检查表”进行现场审核，通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据，验证管理体系的运行情况，并根据要求做好检查记录。
4.3.4 审核员对审核中发现的问题，当场提请陪同人员和有关人员注意，并让该项工作负责人确认。
4.3.5 审核结束时，审核员根据审核记录整理、编制《不合格报告》，提请审核组长确认。
4.4 审核报告
4.4.1 现场审核结束后，由审核组长召开审核组成员会议，综合评价审核结果，为审核报告提供依据。
4.4.2 由审核组长按以下内容编制审核报告，经管理者代表批准后印发至本厂领导和有关部门：
a)
受审核部门、审核目的、依据和范围； b) 审核的日期及审核组组成； c) 不合格项统计及分布；
d) 对管理体系的评价及改进建议等。 4.4.3 审核报告发放范围 a) 厂长、管理者代表；
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b) 质量管理部； c)
受审核部门；
d) 不合格项涉及的相关部门。 4.5 末次会议
4.5.1 审核组组织召开末次会议，审核组长主持，参加末次会议人员同首次会议，船厂领导和部门负责人要签到。
4.5.2 由审核组长宣布《审核报告》和《不合格报告》，并提出纠正措施建议。 4.6 纠正措施与跟踪验证
责任部门接到《不合格报告》后，组织有关人员对不合格项进行原因分析，确定适宜的纠正措施，组织实施，并由质量管理部进行跟踪验证。具体按《纠正措施控制程序》执行。
4.7 管理体系内部审核中全部记录、文件由审核组长移交综合办公室保管。 5 引用文件
5.1 FZCC/QES－CX－17－2013 《纠正措施控制程序》 6 质量记录
6.1 FZCC /JL---------------------81 《年度审核计划表》 6.2 FZCC /JL---------------------82 《审核计划》 6.3 FZCC /JL---------------------83 《不合格报告》 6.4 FZCC /JL---------------------84 《审核报告》 6.5 FZCC /JL---------------------85 《内部审核检查表》 6.6 FZCC /JL---------------------86 《首（末）次会议签到表》
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