光大证券股份有限公司2007年投资者教育工作计划
为落实中国证券业协会《关于进一步做好投资者教育工作的通知》的要求，推动我司投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，结合我司的实际情况，初步拟订2007投资者教育工作计划如下：
一、完善投资者教育工作机制为使投资者教育工作有组织有计划的展开，公司将由公司稽核部、风险管理部、法律事务部、经纪业务部等相关部门人员组织成立投资者教育工作小组，公司董事长作为第一责任人。由工作小组处理和协商投资者教育工作的开展，并及时处理和解决投资者教育工作中遇到的问题。营业部层面由营销部经理主要负责组织实施，营业部总经理作为投资者教育工作第一责任人，定期向公司上报有关工作进展情况，并接受公司和上级主管部门的定期或不定期检查。公司稽核部、风险管理部、经纪业务总部以及各营业部等有关部门及时调整和补充原工作考核流程，将投资者教育工作纳入日常工作流程，并将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据，由稽核部进行年度检查。由经纪业务总部牵头完善公司投资者教育工作流程和制度建设，统一制订现阶段，本年度及长期投资者教育内容、方式和方法，从而更好地指导和推动我司投资者教育工作的开展。
二、2007投资者教育的主要内容根据我司投资者仍以中小投资者为主的特点，投资者教育工作的重点将主要是面向中小投资者。当前及今后一段时期开展投资者教育和培训的主要内容是：
1、普及证券市场，包括股票、债券、权证、基金、理财产品、股指期货等已推出和即将推出的交易、投资品种的基础知识和风险收益特征，帮助投资者及时掌握并树立正确的投资理念；
2、宣传证券市场法律法规，特别是新出台的法律法规，并提供政策法规咨询服务，接受和妥善处理投资者的投诉；
3、宣传证券开户和交易规则和交易流程，确保账户资料信息真实、准确、完整、有效。提醒投资者到合法证券经营机构及基金代销机构买卖股票、基金等证券产品，进行风险教育，帮助投资者了解市场和市场发展的历史，认识市场的波动性特征。
4、统一制作公司的简介信息，以便投资者了解对公司基本情况，公司的历史沿革、前十大股东及其持股比例、公司注册地址、业务范围、法定代表人和主要负责人的基本情况。
5、通过报纸、投资者园地等媒介公示公司和营业部的客户投诉电话，投诉部门、投诉地址、投诉邮箱等，同时完善客户投诉处理流程，做好投诉记录。
6、通过介绍各种证券投资产品，培养投资者健康的投资心态，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略。
7、针对第三方存管上线和账户清理，加强对投资者的宣传和教育，最大限度取得投资者的支持和配合，以保证第三方存管上线的全面顺利完成。
二、投资者教育的方式和方法：为适应投资者数量多、分布广、多层次的特点，各营业部需因地制宜地开展投资者教育工作，在形式和方法上要创造性地采取各种方式对不同的投资者进行分类教育，并力求灵活多样，通俗易懂，讲求实效。
1、各营业部在投资者园地中开辟安排“风险专栏”，用于张贴风险提示公告，风险案例，各投资及交易品种的风险提示等；
2、在营业部场所显著位置张贴公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息；
3、在公司“阳光网w”，开辟投资者教育专栏，并链接中国证券业协会网站，做好证券投资知识普及和风险教育和风险提示工作；
4、由公司组织编写“证券投资者风险教育手册”，向投资者进行风险教育；
5、各营业部可结合实际情况通过专题讨论、报告会、座谈会进行投资者风险教育，或通过宣传画、以及营业部可利用的信息发布渠道，如股民学校、委托电话、短信、走马灯、信息栏、广播、每日盘中、盘后市场解析等，进行投资教育，普及证券基础知识和风险提示。
6、为及时了解并加强营业部业务风险的管理，我司各营业部均设有风控专员，并通过风险日志上报营业部风险业务的办理情况，今后可增加营业部投资者投诉及处理情况的汇报，同时定期对营业部投资者教育工作进行总结并上报，以便公司及时了解督促各营业部投资者教育工作的开展情况；
7、根据第三方存管全面上线的要求，保证客户账户资料信息准备、真实、完整、有效。我司根据账户资料的完整性将公司投资者账户资料分为A、B、
C、D、E五个评级，并将在第三方存管全面上线前完成所有资料缺陷账户的清理和整改，切实维护投资者权益，防范业务风险的发生。
三、投资者教育工作的总体安排
根据证券市场发展的新形式及投资者教育工作的现状，我司今年的投资者教育要重点推进以下几项工作：
（一）是以各营业部为主，通过完善丰富投资者园地，开辟风险提示专栏，开办股民学校，举办报告会讲座等多种灵活有效的方式，对投资者进行宣传教育，开展法律法规或政策咨询服务，接受投资者投诉。
（二）开展投资者教育咨询服务日活动，各营业部根据实际情况，适当组织部分投资者到上市公司的访问活动。
（三）组织编印投资者教育的宣传资料。特别是针对即将推出的股指期货以及目前的权证和基金等投资者还不甚了解的证券投资品种。组织编印《证券投资者教育手册》向广大投资者发放。
（四）组织开展维护投资者权益活动。在投资者教育中加强维护投资者合法权益的有关知识的培训。
（五）组织对各营业部开展投资者教育工作的情况进行现场抽查，工作情况反馈等检查和督促，并列入后续重点稽核内容之一。
（六）在股指期货推出前后，集中开展“股指期货风险教育宣传周”活动。同时，我司将持续开展投资者教育的各项工作，将投资者教育工作列为每年营业部重点工作和稽核内容之一。
四、投资者教育工作的要求
1、各营业部需充分认识开展和加强投资者教育的重要性和紧迫性，并把这项工作摆到重要工作日程，指定专人负责，并确保各项计划的落实。
2、各营业部需发挥各方面的优势进行创造性工作。充分利用自身的优势，把开展投资者教育和市场营销导向有机的结合起来，正确处理好公益性的投资者教育活动与公司的经营行为之间的关系，努力创造出多样的教育形式。
3、在投资者教育工作中加强维护投资者权益的工作。营业部和公司均设立投资者投诉电话，并在营业部显著位置予以公告。
4、建立投资者教育工作报备制度。为了及时的传递信息、沟通情况、交流经验、发现问题，各营业部需将工作进展和动态定期以报告形式上报总部。
特别说明：该计划的当前的落实情况目前公司正在按计划逐步落实各项工作。其中：
1、基本建立和完善了投资者教育机制（制度建设、组织机构、监督保障体系等）
2、已下发营业部关于投资者教育方案、计划及投资者教育工作的具体要求；
3、在五月下旬要求全国76家营业部提交了关于投资者教育工作进展情况的反馈表，对各营业部投资者教育工作进行了初步检查；
4、下发了“投资者教育手册”和“基金投资者教育手册”电子文本，要求营业部进行张贴，并根据实际情况印制后，摆放在显要位置供投资者进行阅读；
5、各交易品种和交易方式的风险提示（基金、权证、股票交易等）已汇总在开户协议标准文本中，供投资者开户时阅读，并要求张贴投资者教育园地中进行风险提示；
6、通过短信、通知、邮件等方式加强了公司对到期权证交易等风险进行及时提示；
7、由公司统一制作了“光大版”投资者教育手册，下发全国76家营业部；
8、准备在六月中旬与证券业协会、监管局和上海交易所投资者教育中心联合举办“防范风险、理性投资”投资者教育知识竞赛，方案、竞赛规则及试题已报批，将按计划在全国范围内展开，推动我司投资者工作的宣传和深入开展；
9、公司稽核部、风险管理部等相关部门也已加强修改完善原有关业务制度，将投资者教育工作的专项检查和日常监控作为业务流程和实际工作的一项重要内容。
