南京证券有限责任公司
2010年第二季度投资者教育工作总结
二季度以来，证券市场持续低迷，很多投资者损失较大，为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，公司严格按照年初制定的投资者教育工作计划，积极深入开展投资者教育工作，现将公司二季度投资者教育工作汇报如下：
一、高度重视，努力开展投资者教育工作
公司对照中国证监会、中国证券业协会以及沪深交易所关于开展投资者教育工作的有关工作的总体要求，结合当前资本市场情况，努力提高投资者教育工作的针对性和有效性，把投资者教育工作摆在重要位置，按照2010年投资者教育工作的整体规划，从加强组织领导入手，完善制度，明确责任，加强员工培训，提高员工执业素质，将投资者教育工作贯穿客户服务的每个环节，帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，坚持不懈地推动投资者教育工作，努力维护证券市场的稳定发展。
二、针对股指期货上市，突出加强投资者风险教育和培训 针对股指期货上市以来，证券市场表现较差，投资者损失较重的现象，加强对期货投资者风险教育工作显得尤为重要，公司与南证期货积极配合，开展了多项针对股指期货投资者的专项教育工作。一是提醒投资者在入市之前要充分了解市场的基本特征，了解各类投资的区别，谨慎入市。二是开办股民学校，引导新入市的投资者在投资、交易过程中，树立全面的风险意识，既要充分了解自己所投资的对象，避免盲目投资；也要了解和遵守市场规则，避免发生违规行为；还要学习投资的基本知识，了解一些投资技术、技巧，要善于分散风险，善于利用工具对冲风险、进行风险管理。三是引导投资者树立法律和规则意识，利用法律武器捍卫自身权益，增强自我保护能力。
2010年4月17日，公司和南证期货共同举办了中国宏观经济展望暨股指期货高峰论坛，邀请南京大学著名教授和南证期货资深分析师对2010中国宏观经济进行了展望，阐述了股指期货对中国资本市场可能带来的影响，讲解了股指期货投资策略。现场吸引了近150名期货投资者，取得了良好的效果。
2010年5月29日至6月6日连续两周，公司和南证期货共同举办了股指期货投资系列培训，培训分8节课，详细阐述了期货知识和投资技巧的各个方面，培训场地座无虚席，现场气氛热烈，期货投资者也踊跃提问，普遍反映良好，要求多举办类似的培训活动。
三、结合工作实际，灵活多样地开展投资者教育活动
公司针对投资者数量多、分布广、多层次的特点，要求各营业部因地制宜地开展投资者教育工作，在形式和方法上要创造性地采取各种方式对不同的投资者进行分类教育，并力求灵活多样，通俗易懂，讲求实效。
1.要求各营业部在投资者园地中开辟安排“风险专栏”，用于张贴风险提示公告，风险案例，各投资及交易品种的风险提示等；
2.要求在营业部场所显著位置张贴公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息；
3.在公司“南京证券网www.daodoc.com”，开辟投资者教育课堂，并提过中国证券业协会网站、法律法规、证券知识的相关链接，做好证券投资知识普及和风险教育和风险提示工作；
4.及时修订“投资者指南”等业务介绍手册，向投资者免费发放，帮助投资者树立风险意识和提高自我管理能力；
5、公司在各种类型的交易系统里增加了密码保护的提示，提醒投资者保护好密码，防止密码泄漏，保护帐户安全。
6.各营业部结合实际情况通过专题讨论、报告会、座谈会进行投资者风险教育，或通过宣传画、以及营业部可利用的信息发布渠道，如股民学校、委托电话、短信、走马灯、信息栏、广播、每日盘中、盘后市场解析等，进行投资教育，普及证券基础知识和风险提示。2010年4月11日，公司主办的中国证券市场2010年度投资论坛全国巡讲在福州举行。公司携手深圳证券信息公司，邀请摩根士丹利大中华区首席经济学家王庆，公司研究所所长助理周旭，《交易日》特约评论员刘艾做主题演讲，解读2010年二季度宏观经济形势与投资策略，演讲活动也针对创业板投资对投资者做了相关的分析，吸引了780余位投资者到场参与。
四、普及证券知识，投资者教育进高校
随着社会的进步和证券市场的发展，很多大学生也参与证券投资。他们普遍有一定的理论基础，但实践经验、资金实力和风险承受能力一般。为此，公司针对这一特点，自2010年5月4日开始，公司与东南大学、南京理工大学、南京师范大学、南京农业大学和南京审计学院等五所高校联合举办了20年红耀中国——“南京证券”杯模拟炒股五校联赛，旨在希望通过模拟炒股和校企互动的方式帮助大学生朋友提高证券市场的投资能力，积累投资经验，将投资者教育工作深入人心。本次活动一共吸引了1142名选手报名参加，公司先后多次安排研究员和分析师到高校巡回演讲，得到了广大校方和师生的一致好评。
五、致力差异化服务，有针对性地做好投资者教育工作 为进一步落实客户适当性管理的要求，为客户提供差异化、专业化和品牌化服务，公司于5月4日试运行上线了神州理财服务平台。该平台以客户关系管理系统（CRM系统）进行客户细分为基础，实现了客户自助服务和员工主动服务的有机结合。客户通过平台可以按照在线互动，实现自助服务。公司理财经理可以通过平台进行资讯查阅、编写和发送，并可以在CRM系统基础上对客户进一步管理，实现了理财经理的主动服务。截至6月底，平台运行稳定，注册客户近千名，得到广大客户的一致好评。公司将进一步优化该平台，继续通过该平台做好客户服务，推进投资者教育工作，努力践行“专业服务，创造价值”的服务理念。
六、加强活动反馈跟踪和经验总结，提高投资者教育工作效果 公司各营业部在组织培训活动、讲座的过程中非常注意跟踪了解活动效果，每次讲座后都通过问卷调查、公布联系电话，收集客户对培训的意见反馈，认真总结，随时调节授课内容和方法，提高授课质量，帮助客户树立正确的投资观念，加强风险投资意识。
七、完善投诉处理机制，及时妥善解决投资者的投诉
二季度以来，公司按照证监会11号公告的要求，重新修订了《南京证券有限责任公司客户回访工作管理规定》和《南京证券有限责任公司经纪业务客户投诉处理规定》，进一步明确了工作要求，规范工作流程，提高客户服务工作质量。
在总结二季度投资者教育工作成绩的同时，对在投资者教育工作中也遇到的问题也要有清醒的认识，问题主要表现在两个方面：一是尽管公司创新了投资者教育活动的形式，但现有的教育内容、方式仍难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针对性还有待进一步加强；二是存在部分投资者对投资者教育工作不理解，不配合的现象，特别是投资遭受损失时，情绪较大。对此我们将不断总结工作经验，多了解、多学习先进公司好的做法，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，通过有针对性的宣传和服务来增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力，继续巩固和完善公司投资者教育工作所取得的成绩，为迎接中国资本市场和公司成立20周年献礼。
