工程建设领域围标、串标、挂靠等现象的探讨
攀枝花市西部城市建设综合开发有限公司
[内容摘要]建设工程领域的围标、串标等现象越来越严重，它既是工程建设领域腐败的源头，也是其他环节腐败的源流和助推者。工程建设领域职务犯罪已成为当前社会最大的腐败，因此只有健全工程长效的管理和监督机制，治理围标、串标行为，才能建立起公平的市场竞争秩序。
关键词： 工程建设 围标、串标 现象 探讨(这段话字体字号与下面文件字体字号不相同，你看看是否修改)
近年来，尽管各部门高度重视招投标工作，采取一系列措施推进我市招投标工作健康有序运行，但随着市场经济的不断发展，工程建设领域还是出现了一些新情况、新问题，诸如围标、串标、借资质挂靠的现象时有发生，不仅严重损害了国家和社会公共利益，扰乱了建筑市场秩序，影响了工程质量和投资效益，而且极易导致商业贿赂，引发经济犯罪。为维护招投标当事人的合法权益，促进廉政建设，根据有关法律法规，本人结合招投标过程发生的实际情况，就工程建设领域围标串标问题治理做一探讨：
一、围标串标的定义
所谓围标是指在某项建设工程的招标过程中，同一投标人挂靠几个施工企业或多个施工企业约定轮流“坐庄”，并做出多份不同或雷同的
投标文件，以各施工企业的名义进行投标，以达到时承揽工程项目的目的。
所谓串标是指投标人通过“相互串通投标报价”，彼此之间以口头或书面的形式，就投标报价相互通气，达到避免相互竞争，共同损害国家或招标人利益的行为。
二、围标串标的分类
1、投标者之间串标：投标人之间相互约定抬高或压低投标报价；投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价．投标人之间先进行内部“竞价”，内定中标人，然后再参加投标；某一投标人给予其他投标人以适当的经济补偿后，这些投标人的投标均由其组织，不论谁中标，均由其承包。
2、投标者与招标者串标：招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；招标人向投标人泄露标底；招标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标者额外补偿；招标人预先内定中标人；招标者为某一特定的投标者量身定做招标文件，排斥其他投标者。
三、围标串标的危害
在实际招投标过程中，围标串标行为虽然表现形式各不相同，但是围标串标行为都是一种不正当竞争手段，他们的本质都是投标人利用不正当手段，排挤其他竞争者，以达到中标，从而获取高额利润的目的。
围标串标的危害性极大：。首先，通过围标串标者哄抬标价，使投资人遭受投资损失，如果是国有资金投资的项目，则是国家利益直接受损。其次，围标串标使建筑业处于一种不健康的竞争环境中，长期此下去导致建筑业畸形发展。第三，围标串标者为了结成同盟关系，向招标人行贿，给陪标者、借资质者“好处费”等商业贿赂手段，成为工程项目承发包行为中的“潜规则”，是当前社会最大的腐败，既是工程建设领域腐败的源头，也是其他环节腐败的源流和助推者。
四、围标串标产生的原因
1、施工企业的投机行为：。一方面部分施工企业投机心理严重，施工企业不是通过加强企业管理、降低成本、提高工程质量来增强竞争力，通过公平竞争达到中标的目的，而是注重短期行为，想通过串标获得一点眼前利益或谋取中标。在加上围标串标处理往往存在一定程度的难度，在这一方面对于围标串标的行为起到了推波助澜的作用。
另一方面一些竞争力不强或亏损的施工企业无路可走，在市场竞争中面临被淘汰的局面，企业通过参与招投标，充当陪标的角色已经成为部分企业的重要“经营收入”。由于不正当竞争导致的恶心循环，陪标的潜在市场也会日益扩大。
2、分包转包的客观存在：。施工企业内部承包责任制的实施失控或越轨后导致以包代管，或允许企业以外的单位或个人承包经营，从而多家挂靠行为成为可能。目前，在建筑市场中，大部分围标串标中标的企业都不是实际建筑施工单位或者人员。大量的工程往往通过围标串标
中标后，层层转包，层层分包。中标企业或个人往往不实际参与工程的经营或管理，只是通过非法手段承包工程，从而获取非法承包工程的高额“垄断利润”，或者干脆白吃管理费过日子。
3、中介机构违规操作：。目前，招标代理机构过多过滥，人员素质参差不齐，而招标代理市场则完全是买方市场，招标人处于绝对强势地位。因此，招标代理机构为了在激烈的竞争中承揽到代理项目，往往会主动或被动采取违法违规的手段，如承诺代理中保证某单位某人中标，共谋串通损害国家利益或其他投标人利益，掩盖招标人的一些违法行为，无原则地迁就招标人等。这些违法违规行为，与国家引进招标代理制度规范招投标活动的政策目的背道而驰，增大了行政主管部门的查处难度。
另一方面，不公平的市场竞争导致一些靠各种关系搞违法违规操作的招标代理机构能揽到更多的业务，而一些资信好、业务能力强、依法办事的招标代理机构反而代理业务较少。这种不良市场导向使越来越多的代理机构违规操作，只重视“勾兑”能力，而不重视业务能力，导致不正之风盛行，各种违规现象屡禁不止。
五、治理围标串标行为的对策
尽管在目前短时间内，彻底根治围标串标行为难度很大。但是我们可以遏制和打击围标串标行为，净化建筑工程市场，保护合法企业的正当权益。招标过程中，出现围标串标行为的根源在于企业或个人排斥公平公开的竞争关系，在建立和完善防治围串标行为的工作中，一定要坚
持公开、公正和公平的原则，打破地区限制和行业垄断，降低企业参加招标投标工作的准入门槛，保证全国各地的企业参与招投标竞争，增加围标串标的难度和成本，从而逐步从根本上杜绝围标串标行为。
（一）多措并举，严防围标串标行为
1、扩大招标信息发布面。依法必须进行招标的工程建设项目，招标人必须在《四川建设网》和《攀枝花市建设工程交易网》公开发布招标信息，招标公告发布时间不得少于五个工作日。根据项目需要，招标人还可同时通过报纸、电视、电台等媒介发布招标信息，扩大信息的发布面，让更多的潜在投标人参与竞争。
2、合理设定投标人资格条件。统一招标公告格式，使用招标文件范本。招标人在招标公告及招标文件中应根据工程情况合理设定投标企业和项目经理资质等级，不得提出高于工程实际需要的等级要求。施工技术难度较大的工程项目，经招监委批准，可酌情增加工程业绩要求或适当提高一个资质等级，但招标人不得设臵其他限制性条款排斥潜在投标人。
3、合理设定最高限价。招标人应按照市场价格，结合工程实际情况，准确测算工程实际成本，合理设定最高限价，防止投标人哄抬标价。
4、治理投标人之间的围标串标的新方法——资格后审法和电子招标投标。
（1）基本原理
资格后审和电子招标投标法的基本原理是消除产生串通投标的两
个条件，在开标前将投标人身份、数量及其各种信息湮没（臵之于谁也不知道的朦胧状态），从而切断串通投标的信息及其传递，制止串通投标的发生。
（2）操作实施要点
①取消投标报名制度，采用网上下载的方式购买招标文件，使潜在投标人的数量和身份具有不确定性；
②采取不集中潜在投标人踏勘现场，网上开辟投标人提出疑问的专栏和招标人网上答疑，在开标前避免潜在投标人有聚集的可能性，有效割断围标串标的信息传递链。招标人在制订招标文件时要尽量详尽描述施工现场，潜在投标人根据需要自行安排踏勘。对潜在投标人自行踏勘难度较大、确需集中踏勘的特殊项目，由招标人邀请纪监、财政、招标投标管理中心等部门派员参加。潜在投标人如有疑问，一律无记名通过电子邮件在网上提出，招标人在网上公布答疑文件，由潜在投标人从网上获取；。
③采用资格后审的方式，把投标人的信息推迟到开标后才明朗化，有效湮没投标人身份、数量及其各种信息。投标人的资格审查在唱标之后由评委依照招标文件的标准进行。资格审查、商务标评审和技术标评审由评标委员会分三个小组分别进行。采用这种招标方法，潜在投标人的信息无法泄露，从而消除围标串标所需的信息和时间。
（3）在评标办法上进行改革
①采用经评审合理低价中标法进行评标。加强对评标过程的监督，
评标委员会按照招标文件确定的评标标准和办法进行评审，对施工组织设计进行可行性评审，对商务标通过评标系统进行报价合理性判定，任何单位和个人不得干预评标活动。唱标后，取报价最低的五家投标人，先对其技术标进行评审，技术标通过后对其商务标进行评标，按报价从低到高依次评出推荐中标人。若在这五家中没有产生中标人，再取次低报价的五家进行评标，直至产生推荐中标人。采用这种评标方法，只评报价较低的几家标书，因而可以大幅减少评标工作量，不限制投标人的数量。从理论上讲，只要投标人数量和身份具有不确定性，就能有效地湮没投标人的信息，切断串通投标需要的信息传递链，就不会发生串通投标现象。
②为了有效地湮没投标人信息，还要采取一些辅助措施，消除一切可能产生泄漏投标人信息的环节。投标人在投标时将自己的投标书、投标保函、投标资质证明等文件全部装入投标袋，投标袋外不留任何印迹，保证投标人的信息只有在开标时才明朗化。
③建立健全评标专家网上抽取、电话语音通知及评标室电磁屏蔽等硬件设施，通知专家评标的时间与专家到达评标地点的时间间隔不能过长，在专家接收并同意评标信息后，应对专家的通讯信息进行全程监控，直至评标结束，有效切断投标人与评标专家的沟通环节。
5、严格执行中标悔约追究制度。中标人有放弃中标、提出附加条件更改合同实质性内容、不按招标文件和中标通知书的规定与招标人订立合同、拒不提交履约保证金等情形的，招标人有权取消其中标资格，
投标保证金不予退还，同时责成违约方赔偿招标人发包价与原中标价差额的等额违约金。
6、推行异地抽取评委或异地评标。一般项目的评委由招标人从市招标采购交易市场专家评委库中通过电脑语音通知系统随机抽取产生。对专业比较特殊或规模及影响较大的重点工程实行异地抽取评委或异地评标制度。异地抽取评委或异地评标的地点应在保密状态下通过抽签确定，该项目所有投标人所在县区一般不列入抽取范围。随行人员保留专线电话与外界联络，其余通讯工具关闭后集中存放。
7、将疑似围标串标情形列入招标文件废标条款。通过对各投标文件的详细评审与比较，如出现下列情形之一的，为疑似围标串标，按废标处理：
（1）不同投标人为完成部分或全部清单项目所需的人工费、材料费、机械使用费、管理费和利润的价格构成部分或全部雷同的；
（2）不同投标人的施工组织设计方案基本雷同的；
（3）不同投标人投标文件（技术标书和商务标书）的编制人和审核人为同一人或同一单位人员的；
（4）不同投标人投标文件的授权签署人为同一人或同一单位人员的；
（5）开标前已有举报，开标后发现各投标单位的报价情况与举报情况相吻合的；
（6）不同投标人的投标文件出现评标委员会认为不应当雷同的情
况的；
（7）法律法规规章规定的其他围标串标行为的。
（二）层层设防，杜绝借资质挂靠现象
1、严格投标人资格审查：。在中标候选人公示期间，建设行政主管部门和招投标监督管理机构应按照招标文件规定的具体要求对中标候选人提供的投标文件的资格审查资料逐一进行审查。投标人营业执照、资质证书、安全生产许可证、投标保证金出票单位、投标文件印章以及项目经理证书、项目经理安全证书是否真实有效。对投标参加人及项目部成员身份核查，重点检查其一年期以上的劳动合同和社会养老保险手册，如劳动合同的聘用单位或养老保险的缴费单位与投标单位名称是否一致，如中标候选人有提供虚假材料证明的，则取消其中标资格，投标保证金不予退还。
2、严格投标保证金结算管理：。投标保证金及工程价款拨付必须通过投标单位基本账户非现金结算，投标人提交的投标保证金在中标后转为不出借资质的承诺保证金，承诺保证金须经招标人核实进场人员后方可退还。招标人对进场施工管理人员的身份核查是堵住借资质挂靠的实质性关口，招标人应建立中标单位项目部人员现场检查制度和常规考勤制度。如发现进场人员与中标项目部人员不符、有借资质挂靠嫌疑的，一经查实，即取消中标资格，其承诺保证金不予退还，转入招标人账户。
3、推行中标公示期招监委实地考察制度：。对规模较大的工程，招监委在中标公示期间，可对中标候选人进行实地考察，主要考察其是
否具备履约能力，在投标时提供的业绩证明材料是否属实，项目班子成员有无在建工程等。
（三）严肃纪律，加大查处围标串标借资质挂靠行为力度 招标人是招投标活动的第一责任人，要严格按照法律法规和相关规定组织招投标活动，主动配合监管部门督查督办，形成纪监、财政、审计、招标投标管理中心和项目主管部门及其建设单位齐抓共管、综合治理的防治机制。招标人在招投标活动和施工过程中发现围标串标、借资质挂靠、偷工减料以及欺诈、行贿等违法违规行为的，要立即制止并向相关监管部门报告，将违法违规现象消除在萌芽状态。投标人凡有围标串标和借资质挂靠行为的，一经查实，一律取消中标资格，处以中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员以及其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；投标人有违法所得的，并处没收违法所得；给招标人造成损失的，依法予以赔偿；情节严重的，取消其一至三年市场准入资格。单位直接负责的主管人员以及其他直接责任人员，构成违纪的，追究党政纪责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。同时，建立违法违规黑名单档案，将其围标串标、借资质挂靠行为及处理结果通过相关网站进行公开曝光，并网上通报。
（四）加大办案力度坚决惩治腐败。
招投标过程存在的各种问题是滋生腐败问题的温床，而腐败问题又进一步加重了招投标领域的各类问题。在治理招投标领域的各类问题的
同时，我们必须要加大对腐败问题的查处力度，严肃查处各类违法违纪案件，发现一起，查处一起，绝不姑息。在查处腐败问题的同时，要逐步改变工作方式，拓宽案源渠道，注重发现各类案件线索。在查处招投标领域的各类腐败问题时，各级纪检监察机关、司法机关、审计部门和金融机构要加强协作配合，完善情况通报、案件线索移送、案件协查、信息共享机制，形成查办案件的合力。对涉嫌犯罪案件，要及时移送司法机关依法查处。充分发挥查办案件的治本功能，深入剖析大案要案，严肃开展警示教育，认真查找体制机制制度方面存在的缺陷和漏洞，做到查处一起案件，教育一批干部，完善一套制度，规范一方市场。
