开立保函业务材料清单
一、
二、
三、首次办理贸金业务的企业请参照《首次办理贸金业务资料清单》； 开立保函申请书暨承诺书(附件 1，盖章验印 )； 保函格式 1) 企业盖章；
2) 若保函采用我行的格式则不需提交；
3) 若采用非我行格式，需提前至少三个工作日提交格式至贸金部审核，应在提交纸质格式的同时提供电子版格式；
四、开立保函所依据的合同、协议或相关文件的正本复印件 1) 经营单位双人面签原件相符；企业盖章；
2) 合同买卖双方印章清晰可辨；保函申请人、受益人名称与合同买卖双方一致；合同载有明确的开立保函条款，包括保函金额、期限等；如为投标保函，需提供招标公告、招标答疑（如有）；如为质量保函，需提供第三方权威机构出具的质量检验报告；
3) 内保外贷保函项下，客户出具《内保外贷业务资金用途说明》，经营单位出具《内保外贷业务尽职调查报告》（详细内容请参照我行2015年3月20日《关于明确我行跨境担保外汇管理规定内部操作流程的通知》）；
五、保证金相关（如需）：
1) 保证金开立、存入及冻结确认书； 2) 保函保证金质押协议（盖章验印）；
六、经营单位审批资料及授信资料：
1) 使用授信额度材料清单/低风险业务审核材料清单、法人授信业务实地核保面签工作责任书、授信使用审批意见表（如需）；
2) 授信批复和额度启用通知书、额度调整通知书（若有），如为低风险业务则提交信贷业务通知书、低风险批复、低风险报告（客户经理需在低风险报告上标注低风险余额）；
七、基础材料
1) 已年检的营业执照复印件 2) 已年检的组织机构代码证复印件
3) 法定代表人身份证复印件、法定代表人身份证明书、授权委托书（如需）、被授权人身份证复印件（如需）； 4) 企业工商公示登记信息查询； 5) 首次办理保函客户需提交公司章程；
6) 《贸易金融业务真实性情况表》（就该笔业务本身的情况进行描述，包括但不限于与交易对手合作情况，是否有合同、发票等）；
八、其他材料
1) 根据风险管理部和授信管理部2014年5月19日《关于加强一般风险授信额度使用管理的通知》及2014年12月10日《关于要求经营单位加强对
公一般风险授信额度使用的通知》要求，综合授信下单笔提款前须查询借款企业及其关联企业的企业信用报告、借款企业实际控制人的个人征信报告，并提交借款企业《授信情况对比分析说明》。
2) 根据授信管理部和风险管理部2014年9月29日的《关于进一步明确对贸易企业放款要求的通知》要求，贸易企业综合授信下提款需提交《贸易企业综合授信项下具体债项审批意见表》。
3) 根据授信管理部2014年9月5日的《关于加强抵押物查册要求的紧急通知》要求，抵押类授信企业综合授信下提款需提交授信批复显示的抵押物的查询信息（即相关的查询结果资料）。备注：分行所在地抵押物查询信息原则上2个工作日内有效，异地抵押物3个工作日内有效。
九、
注：上述材料仅为业务通用材料，如单笔业务有特殊情况需按贸金部要求提交其他补充文件。
广州分行行政公章用印审批单
附件 1
开立保函申请书暨承诺书
编号：
致中国光大银行 分（支）行：
1、申请人名称（中文）： （英文）：
法定地址：
邮政编码： 联系人： 电话： 传真：
2、项目名称（中文）：
（英文）：
项目金额：
合同或协议编号：
资金来源：
3、受益人名称：
地址：
4、保函种类： 有效期限：
保函金额（小写）：
（大写）：
保函格式：□ 申请人提供，贵行确认 □ 贵行提供，申请人确认
5、开出方式（1）：□ 电开 □ 信开（□由贵行邮寄给受益人 □由我公司送达受益人）
开出方式（2）：□ 直开 □ 转开 □ 转递 如为转开/转递，转开/转递行名称：
我公司兹申请贵行按上述内容及所附保函格式开立不可撤销保函。我公司在此承诺如下：
一、我公司同意贵行依照国际惯例及有关法律法规和贵行的相关业务规定开出保函及处理该保函项下的一切事宜，由此产生的所有责任由我公司承担。
二、我公司保证本申请项下的基础交易符合国家有关法律、行政法规之规定，且基础
交易真实、合法。贵行有权依照法律、法规和贵行相关业务管理规定决定是否接受我公司的保函业务申请。
三、我公司保证在贵行规定的时间内向贵行支付该保函项下的索赔款、手续费、利息及费用所需的外汇和人民币资金（即备付金）。
在发生下列情形时，贵行有权于发生当日自行等额扣划我公司在贵行开立的保证金及/或人民币/外币帐户，如币种不一致，则按照当日贵行公布的外币汇率牌价进行折算：
1、在贵行由于履行保函项下的责任而支付任何款项时；
2、在贵行要求补偿由于开立或履行保函而发生的各项合理费用时；
3、在贵行要求我公司偿付本保函项下的任何欠款利息时（利息按照贵行同期人民币/外币贷款利率计算）。
在该帐户不足以清偿上述款项时，贵行可自行等额扣划我公司在贵行开立的其他任何帐户。如仍不足补偿，我公司保证在收到贵行书面索偿通知后三个工作日之内以其它资金支付或偿还。
四、我公司承诺对贵行上述自行扣划我公司帐户的行为不持任何异议，并放弃一切抗辩和追索的权利。
五、我公司同意无条件地赔偿贵行因履行本保函项下业务而支出之全部款项（包括但不限于赔付款项、国外银行费用、杂费、诉讼费），并赔偿贵行因此发生的利息损失。利率按照贵行公布的同期贷款利率上浮 ％计算。
六、我公司保证受益人将在保函规定的时间内将保函正本退还，或向贵行发出解除有关担保责任的函件，否则贵行可继续向我公司收取费用，直至受益人将保函正本退还贵行或向贵行发出上述函件。
七、该保函及其项下业务往来函电及单据，如因邮、电或其他方式传递过程中发生的遗失、延迟、错漏，贵行不承担任何责任。
八、本承诺在贵行解除该保函项下的全部对外责任前和我公司在该保函业务项下承担的全部债务（如有）清偿完毕前一直有效。
九、如保函有效期不确定、担保金额不确定、适用外国法律或惯例、保函条款不规范等，我司承诺承担由此所引起的一切风险，并将赔偿贵行因此而承受的直接和间接损失。
十、我公司已全面、准确地阅读并理解了本申请书和承诺书各项条款。我公司特作出
如上承诺，保证严格遵守。
十一、（此为选择性条款，双方的选择是 ：
1、适用；
2、不适用）本开立保函业务我司将按照如下方式向贵行交纳保证金：我公司将在保函开出前向在贵行处开立的专用账户（账户名： 账号： ）中存入或汇入 至少相当于开立保函金额百分之 （大写）的保证金，并签署了《保函保证金质押协议》（此为选择性条款，双方的选择是 ：
1、适用；
2、不适用，协议编号为： ）。在贵行解除保函项下付款义务前，我公司无权支取或动用该保证金。
十二、此项保函业务之申请系使用我公司与贵行签署之《贸易融资综合授信协议》（编号为 ）项下保函授信额度，并构成该协议的有效组成部分。我公司将依照该协议之规定履行有关义务。
申请人（签章）：
法定代表人（或授权签字人）： 年 月 日 银行意见： 光大银行（盖章）： _____ 授权签字人： 年 月 日
本 申 请 书 一 式 二 份，双 方 各 执 一 份，具 有 同 等 法 律 效 力
