新疆生产建设兵团
目录
一、组织架构图 .........................................................................................2
1.1兵团国资公司组织架构图 ................................................................3 1.2主要部门职责 ................................................................................3 1.2内部控制制度 ................................................................................6 2.1兵团投资有限责任公司组织架构图 ................................................12 2.2主要部门职责 ..............................................................................13 2.3主要管理与内控制度 ....................................................................14
一、组织架构图
1.1兵团国资公司组织架构图
1.2主要部门职责
1、办公室（党委工作部）
（1）负责行使公司党委工作部、董事会办公室、监事会办公室、总经理办公室职能，协助公司领导处理日常工作。
（2）负责公司公文运转、文件制作、档案管理工作。 （3）负责公司国际联络、交流与合作。
（4）负责公司党委组织日常管理和企业文化建设。 （5）负责公司本部后勤保障和安全保卫。
2、人力资源部 人力资源部是负责公司人力资源管理的日常办事机构，党委组织人事部是党委组织工作的主管部门。人力资源部与党委组织人事部合署办公，主要职责如下：
（1）人力资源工作。 （2）组织人事工作。
3、财务管理部
财务管理部是公司进行财务计划管理、资金管理、财务风险分析、权属企业财务监督、公司日常财务会计核算和存量资产及托管资产的运营监管机构的职能部门。具体职责如下：
（1）效益指标计划。 （2）资金管理。
（3）财务风险分析与监管。 （4）财务会计核算及管理。
（5）协助资产管理部对企业不良资产进行认定，做好对企业不良资产的核销工作。
（6）代表公司接收托管企业并实施管理。 （7）外派人员及权属企业经营的业务监管。
（8）审核权属（含托管）企业的改制方案及股权变动方案。 （9）回收投资及收缴投资收益。 （10）债权企业的监管。
（11）负责对企业的清产核资和资产核销工作。 （12）负责对企业经济运行分析报告的起草和撰写工作。
4、资本运作部
资本运作部是公司的资本运营操作执行部门，主要从事公司存量资本的运营和增量资本操作，通过规范、专业的资本运营操作手段和资本运作渠道完成公司的融资、投资和资产转让业务。主要职责如下：
（1）运作项目融资。 （2）投资。
（3）存量资本运营操作。 （4）托管资产的出售。 （5）投资项目的过渡管理。
5、风险控制部
风险控制部负责管理和实施公司的稽核审计、风险控制工作，对公司业务部门、权属（含托管）企业的业务、财务会计及其他经营管理活动的合法性、合规性、合理性、效益性独立地进行检查监督，对公司内部管理部门的控制活动的有效性提出评价和建议。主要职责如下：
（1）起草制订公司风险控制、稽核审计等制度，拟定有关管理办法和实施细则，编制审计年度工作计划并负责组织实施。
（2）对公司业务部门、权属（含托管）企业进行例行审计、效益审计和其他审计；对业务部门主要负责人和外派的产（股）权代表、财务总监（包括全资企业、控股企业的主要负责人）进行任期或离任审计；根据公司需要，进行专项审计。
（3）参加被稽核审计单位的有关会议，参与研究和处理稽核中发现的问题。 （4）根据公司需要，提出聘请社会审计机构对具体稽核审计项目进行稽核审计的建议。 （5）会同人力资源部或财务管理部、资产管理部、资本运作部，对公司业务部门、权属（含托管）全资企业、控股企业经营责任考核指标的完成情况和主要负责人及其产（股）权代表的经营业绩作出鉴证和评价。
（6）对公司监事会、纪委的监察工作，提供技术支持。
（7）建立稽核审计档案管理制度，归档管理各项稽核审计材料。
1.2内部控制制度
兵团国资公司以建立现代产权制度为方向，以投资主体多元化为重点，以科学规范的法人治理结构为核心，优化盘活存量资产，做大做强增量资产，全面提升兵团直属工交建商企业的核心竞争力和可持续发展能力。根据《公司法》及兵团“1＋8”文件，国资公司按照决策机构、监督机构、经营机构相互独立、相互制衡的原则，设立董事会、监事会和经理层组成的组织机构，明确权责，各司其职，各负其责，有效行使决策权、监督权和执行权。国资公司不设股东会，经兵团国资委授权，董事会行使《公司法》规定的股东会的部分职权。
为实现有效管理，公司以明晰产权为核心，建立权属体制和托管体制；从建立健全制度入手，出台并实施了《兵团国资公司委派产权代表制度》、《兵团国资公司经营目标责任制》、《兵团国资公司企业绩效考核分类划级及收入分配制度》、《兵团国资公司企业预算管理及报告制度》、《兵团国资公司预算费用管理办法》等27项激励与约束制度，确保公司按照规范化和现代企业制度的管理模式运行。
1、董事会议事规则
为了规范新疆生产建设兵团国有资产经营公司董事会的工作程序和行为方式，保障国资公司董事会依法行使权力，履行职责，承担义务，制定董事会议事规则。董事会议事的主要内容如下：
1）研究贯彻执行兵团国资委决定，研究决定向兵团国资委提交的工作报告。 2）拟订、修改、补充国资公司章程方案，报兵团国资委审批后执行。 3）研究决定国资公司的年度经营方针、计划和目标，提出完成兵团国资委要求的企业改制、结构调整、资产保值增值的具体目标和任务。
4）研究决定国资公司重要的资产处置、产权转让、投资、融资、担保等事项。
5）研究决定对董事长、总经理的授权。
6）制订国资公司的年度财务预算方案、决算方案，制订国资公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
7）制订国资公司增加或者减少注册资本的方案以及发行国资公司债券的方案。
8）制订国资公司合并、分立、变更、解散以及国有资产产（股）权变更的方案。
9）制定国资公司的发展规划和基本管理制度。 10）听取总经理的工作汇报并检查其履职情况。
11）决定国资公司对外捐赠事项和总额度。凡单笔金额在20万元（含）以上的对外捐赠须经董事长审查后报董事会批准。
12）决定国资公司内部管理机构的设置，研究决定国资公司职工的工资水平和分配方案。
13）由董事长提名，经国资公司党委组织考察，董事会讨论通过，聘任或者解聘国资公司总经理；由董事长提名，经国资公司党委组织考察，董事会聘任或者解聘投资与规划、薪酬与考核、审计等专门委员会的委员、主任、副主任；由董事长提名，经国资公司党委组织考察，董事会讨论通过，向权属（托管）企业委派或推荐产（股）权代表、财务总监和委派财务经理；由总经理提名，经国资公司党委组织考察后，经董事会讨论通过，聘任或者解聘国资公司副总经理、财务负责人等其他部门负责人员。研究决定上述人员的报酬事项。 14）法律、法规或国资公司章程规定，以及兵团国资委授予的其他职权范围内的议事内容。
2、财务控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》，财政部颁发的《企业财务通则》、《企业会计准则》、《企业会计制度》及有关的各项法律、政策、规定，根据国资公司《章程》，结合公司的实际情况，在公司系统内全面建立科学、高效、有序的财务管理体系，制定并不断完善一系列的财务管理制度。目前已经制定实施的财务管理制度有《兵团国有资产经营公司财务管理办法》、《兵团国资公司财务总监和财务经理委派制度》、《兵团国有资产经营公司会计核算制度》、《兵团国有资产经营公司对权属及托管企业的财务管理办法》、《兵团国有资产经营公司财务总监管理实施细则》、《兵团国有资产经营公司费用管理办法》等制度。
3、资金往来管理制度
公司依据《企业会计准则》、《企业会计制度》及有关的法律、政策、规定，根据《兵团国有资产经营公司对权属（托管）企业财务管理办法》和投融资管理的相关制度，结合各优质公司资金使用需求的实际情况，合理安排集团内部资金资源配置。在资金用途符合企业经批准的战略目标、主业经营范围内前提下，合理安排资金使用。借款资金根据资金使用性质和实行部门、总经理办公会、董事会、股东等逐级审批制；资金使用实行有偿使用，到期偿付本息；在资金使用过程中，按月进行资金往来账户核对，定期安排专项检查，到期前催发还款通知书，严格落实各项资金的合理合规使用，有效地控制财务风险，实现资源的合理配置。为最终配合公司战略实施，为公司实施产业结构调整和培育核心优势产业及其资本运营提供资金调配服务。
4、对外担保管理制度
公司对担保实行计划管理，遵循以安全、效益为中心的原则，按本办法的有关规定核保。根据企业历年完成的经营目标、资金周转速度、经营成本等因素综合测算，并根据银行的年度授信额度水平确定年度目标担保规模（包括各企业之间及其对下属企业的担保）。按此规模的一定比例确定目标任务的担保数额，由此得出年度担保总规模。此规模一经确定，一般不得突破。但可以对效益好、符合国资公司整体发展战略、有较好发展前景的企业在贷款担保上适当倾斜。由国资公司财务管理部对被担保企业进行定期检查，被担保企业必须如实汇报资金使用情况、资金周转状况、还贷情况及经济效益情况。国资公司建立健全资产、负债比例管理制度，加强负债比例的宏观管理，保持资产与负债结构的合理，特别是控制负债的水平，避免偿债能力弱化的风险。申请担保的下属企业必须在申请报告、担保使用、延期或撤销等方面的书面文件上清楚载明申请企业为直接承担债务的第一债务人。如第一债务人无力偿还时，由担保人负责偿还，但第一债务人并不能因此而解除对担保人的应偿义务。
5、产（股）权代表管理制度
根据兵团国有资产经营公司产(股)权代表管理办法，由国资公司按照一定的法律程序派往已改制（含控股、参股）企业担任董事（含董事长、副董事长）、监事（含监事会主席），以及担任全资企业法人代表职务的出资者代理人。产（股）权代表应履行的一般职责包括，完成国资公司下达的经营任务指标和业绩考核指标；根据国资公司全面预算管理的有关要求，细化完善本企业的预算管理和业绩考核工作；报告企业经营活动中的重大事项；参股企业的产（股）权代表还要履行全资企业和控股企业中财务总监应履行的职责。对产（股）权代表管理的原则是“谁出资，谁派人，谁管理”。对产（股）权代表的管理形式主要是实行重大事项报告制度。产（股）权代表重大事项报告制度要求产（股）权代表必须向国资公司报告企业经营情况和产权变动情况。国资公司聘任的参股企业产（股）权代表还须报告企业财务总监须报告的事项。
6、对下属子公司的管理控制
发行人负责选派下属控股子公司的产权代表包括董事、监事、总经理或财务负责人，对子公司的生产经营情况和财务情况进行监督。同时，发行人对子公司生产经营情况定期进行检查，建立子公司重大事项报告制度，及时了解子公司的财务、经济运行、对外投资及担保情况，并提出相关的意见，从而保证子公司科学决策、规范管理以及安全运行。 发行人对控股子公司的管理实行“产权代表制”，向全资及控股、参股子公司派驻或推荐董事、监事、总经理、财务经理等高层管理人员，以执行集团公司的各项制度，且对于子公司经营活动有效地实施监控；公司实施对全部控股子公司的绩效考核和产权代表的年度、任期内经营业绩考核。公司在主要子公司建立了较为完善的生产成本费用控制体系和全面预算管理体系，对下属企业的经营管理进行规划指导；各子公司的财务管理实行独立核算，但公司对各子公司进行统一管理，并定期或不定期进行内部检查和审计。
7、关联交易管理制度
为规范关联交易，保证关联交易的公开、公平、公正，发行人按照《公司法》等有关法律法规及相关规定，制订了《公司章程》、《关联交易决策制度》等规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序进行了详细的规定。
8、投资管理制度
为促进公司及各权属（托管）企业投资决策与管理的科学化、规范化、制度化，有效防范投资风险，提高投资收益，确保国有资产安全和保值增值，制定本制度。兵团国资公司董事会负责公司中长期投资发展规划、年度投资计划、投资项目等重大事项的制订，报兵团国资委审批。兵团国资公司总经理负责组织实施经兵团国资委批准的中长期投资发展规划、年度投资计划。兵团国资公司资本运作部具体协助总经理负责投资项目的各项业务工作。为保证投资项目的科学性和规范性，兵团国资公司及各企业应每年编报下一年度投资计划，由兵团国资公司统一初审汇总后报兵团国资委审批。依照各企业的章程，属于董事会或总经理权限范围的投资项目，由董事会或经理办公会审批后实施，但应向兵团国资公司备案。除章程另有规定外，各企业不得从事证券投资、期货投资、委托理财、金融衍生品等投资行为。
9、融资管理制度
为规范融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，更好地解决生产营运资金的需求，维护公司整体利益，公司根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了公司融资管理制度。
兵团国资公司财务管理部负责本部及权属企业的债务性融资管理，兵团国资公司各权属企业财务部根据年度经营预算、项目投资预算、银行授信计划等制定年度融资预算，报送兵团国资公司财务部审核，兵团国资公司财务部对融资额度、融资方式、融资期限、融资成本、融资风险等提出意见，在内部进行必要的调剂后再确定最终融资计划，并形成融资议案提交董事会审议。对融资事项的后续管理实行专人负责制，严格把控融资风险。
10、信息披露制度
发行人已指定财务负责领导为发行人的信息披露管理负责人，负责发行人的信息披露、投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询，以保证发行人对外信息披露的合法性和规范性，确保对外信息披露的真实、准确、完整和公平。同时，为增强社会公众对发行人的认同，宣传发行人的企业文化，发行人按照相关主管部门的要求为公司信息披露的报纸和网站。严格按照有关法律法规的规定真实、准确、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。
11、预算管理制度
为了进一步规范预算管理工作，提高对下属企业管理能力，促进企业内部约束机制的建立健全，发行人根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》和国家有关财务会计制度规定及国资公司《章程》，结合公司实际制定《新疆生产建设兵团国有资产经营公司全面预算管理办法》，主要内容包括预算管理机构和职责、预算编制的内容及依据、预算编制程序、预算的执行和调整、预算的分析和考核等五方面的内同。本办法适用国资公司及各企业年度预算编制、报告、执行与监督工作。国资公司及各企业应当建立预算管理制度，组织开展内部预算编制、执行、监督和考核工作，完善预算工作体系，推进实施全面预算管理。
12、安全生产制度 公司始终将安全生产、管理放在第一位，并制定了相应的安全管理制度，具体制度包括《国资公司生产安全责任制》，《安全检查制度》、《公司事故应急救援预案》、《事故报告制度》、《安全用电管理制度》，通过以上制度的建立和实施，明确了安全负责人的职责，生产经营中安全操作的流程，事故隐患的确认与排查，重点安全岗位的应急处理预案，安全管理制度保障了公司正常生产经营。
2.1兵团投资有限责任公司组织架构图
2.2主要部门职责
发行人内设综合办公室、党委办公室、计委办公室、风险控制部、财务管理部、投资一部、投资二部、投资三部、人力资源部、战略发展部等10个部门。
综合办公室：依据公司总体发展目标，履行党办、纪检、信息化及办公室等多项职能工作，为公司经营目标的实现提供保障。
人力资源部：根据公司发展战略的要求，制定人力资源管理战略，开展人力资源规划、人力资源招聘与调配、薪酬福利、绩效管理、员工发展与培训等工作，逐步完善公司人力资源管理体系，持续提高公司的人力资源管理水平，保障公司战略目标的实现。
财务管理部：主要负责公司日常会计核算、财务计划管理、资金管理、财务监督的综合管理。
战略发展部：根据外部环境、内部资源和管理层决策，制订公司中长期战略规划和年度计划，确保战略目标和发展规划的达成，实现公司内部管理的有序高效。
投资一部：负责公司在矿产能源领域开展对外投资计划、项目管理与组织实施，同时承担平台类贷款的组织管理工作。
投资二部：负责公司在金融、现代服务等领域开展对外投资计划、项目管理与组织实施。
投资三部：负责公司在房地产及其它领域开展对外投资计划、项目管理与组织实施；负责公司存量股权投资（非上市公司）、存量债权投资管理。
风险控制部：制定公司效能监察和内审工作计划，负责公司及下属企业审计管理、风险、内控、法律事务等工作，为公司提供审计调查信息、法务信息等以支持领导决策。 2.3主要管理与内控制度
发行人根据国家产业政策、兵团经济发展战略和中长期规划的要求，多渠道、多方式筹措资金，对兵团的基础设施、支柱产业和高新技术产业等项目，以控股、参股的方式进行投资，以推动兵团产业结构的调整，投资效益的提高，实现国有资产的保值增值；对兵团授权范围内的部分重大建设项目统一管理和运作，发挥投资引导作用，增强兵团经济宏观调控能力；为重要的中小型项目提供评估、咨询等投资服务，进一步改善兵团中小型项目建设环境，提高投资质量和效益。根据《公司法》及兵团相关文件，发行人按照决策机构、监督机构、经营机构相互独立、相互制衡的原则，设立了由董事会、监事会和经理层组成的组织机构，权责明确，有效的行使了决策权、监督权和执行权。发行人不设股东会，经兵团国资委授权，董事会行使《公司法》规定的股东会的部分职权。
发行人通过以下手段加强和完善制度管理，即：强化产权运作职能，抓好企业组织结构、产业结构的调整；建立健全重大投资项目和贷款担保的审议和决策制度；加强对权属企业的财务管理；实行科学统一的考核办法，实施对权属企业经营业绩考核和奖惩办法；强化对权属企业的审计监督。为实现有效管理，发行人以明晰产权为核心，建立权属体制和托管体制；从建立健全制度入手，出台并实施了《人力资源管理基本制度》、《经营目标责任制》、《贷款担保管理办法》、《投资项目立项与评价指引》等多项激励与约束制度，确保公司按照规范化和现代企业制度的管理模式运行。
1．经营管理方面
发行人建立了以《公司章程》为核心的基本管理制度体系，制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作规则》等制度。
2．财务管理方面
发行人依据《中华人民共和国会计法》、《企业财务通则》、《企业会计准则》、《企业会计制度》及有关的法律、政策、规定，根据《公司章程》，结合公司的实际情况，制定并不断完善了一系列的财务管理制度。目前已经制定实施的财务管理制度有《财务管理办法》、《会计核算制度》、《对权属企业的财务管理办法》等，在发行人系统内全面建立起了科学、高效、有序的财务管理体系。
发行人还制定了《工程项目结算管理办法》、《固定资产管理办法》、《物资采购结算管理办法》等制度办法规范相关重要事项，对财务管理制度进行严格规范。
3．投资管理方面
发行人在资金的使用和管理上制定了严格的制度及风控措施，制定了《投资管理办法》，明确规定组织机构、职能及投资条件，并对投资决策权限和管理流程进行了明确和细化，强化投资的实施和管理，加强对投资风险的防范与控制，确保投资的资金内部控制遵循规范、安全、合理、有效的原则，注重使用效益。
4．对外担保方面
发行人严格控制为他人提供担保，若有以下对外担保行为，必须报经兵团国资委审计批准后才合法有效：
（1）发行人对除权属和委托管理企业以外的其他企业提供担保；
（2）发行人及控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计的净资产；单个担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保及为单个被担保对象累计超过发行人最近一期经审计净资产30%的担保；
（3）对境外权属企业提供担保；
（4）任何担保必须由被担保人提供不低于担保额的反担保，而免于反担保的担保行为，必须经过兵团国资委同意。
5．风险管理方面
发行人制定有《风险管理制度》，本着贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，制定符合发行人实际的发展战略、发展规划、风险偏好和风险承担。发行人所有的项目投资业务管理制度、股权管理业务管理制度、资产管理业务管理制度、信息系统管理制度、财务管理制度、资金管理制度、综合管理制度等都必须全部纳入风险管理体系中，以保障发行人对经营与管理过程中的风险进行识别、评价及采取相应应对措施。
6.关联交易方面
发行人制定了《关联交易管理制度》，明确了对关联方及关联内容的界定，并要求关联交易须遵循诚实信用、平等、自愿的指导思想，本着公平、公正、公允原则，依法充分披露关联交易相关信息。
7.安全生产制度
发行人针对子公司银隆国际的生产特点，制定了《安全生产管理办法》，加强对“三个源头”、“三个防范”的管理，即加强对火源、电源、水源的管理，防火灾事故、防机械设备事故、防人身伤害事故。同时，进一步建立健全安全生产责任制及安全标准化体系，通过培训、宣传等方式，让员工深刻认识安全生产的重要性，并通过监督、检查等方式及时排查、整改事故隐患。发行人组织、修订、实施重大危险源事故、自然灾害和其他事故应急救援预案，定期组织对员工的应急预案培训和演练。
8．预算管理方面
发行人制定了全面预算管理控制体系，保证预算指标体系科学、合理，相互协调，并便于执行与分析考评。预算管理控制体系已控制流程图为主线，并提出了相应的控制说明，着重对关键控制点及控制措施进行了明确，保证了发行人能够顺利实施预算管理。
9．融资管理方面
发行人制定了融资管理控制体系，从资金需求的提出，资金申请至融资成功，每个阶段都制定了详细的关键控制点和控制措施，保证发行人能够以最低成本取得最适合的融资。包括银行借款、融资租赁、增资扩股、债券融资等多种融资形式，均根据公司发展战略规划制定，从公司价值最大化出发，制定相应的融资计划及方案。
10．股权管理方面
为加强发行人股权管理，维护发行人合法权益，保证国有资产安全性和保值增值，结合公司实际及相关制度，发行人制定了股权管理办法。发行人股权管理办法确定了股权管理应遵循的原则，对产（股）权代表及外派工作人员的选聘、职责进行了明确，并对发行人股权投资、转让、变动、划转、受让等审批、流程、职责等进行界定。
11．转贷款管理方面
为加快兵团经济与社会发展，兵团加大了对基础设施、基础产业和优势资源转换等领域的重点建设项目的资金投入，为此，兵团决定使用国家开发银行政策性贷款，并决定由发行人作为兵团指定的国开行贷款借款法人，依据兵团批准的建设项目投资计划和贷款资金使用计划，负责借款合同的签订。兵团于2006年11月下发了《新疆生产建设兵团使用国家开发银行政策性贷款管理办法》（新兵发【2006】136号），对使用开行贷款项目资金的各级部门、发行人、项目建设用款师或单位均具有政策指导。依据《新疆生产建设兵团使用国家开发银行政策性贷款管理办法》，兵团成立了相关机构，并明确了各机构管理职责、对贷款项目的管理职责以及贷款资金偿还的的方式等内容，明确发行人在转贷款过程中，只负责与开行签订借款合同，并拨付贷款资金，项目建设用款人为第一还款责任人，负责贷款的按期还款，项目单位无力偿还的，由项目所在师偿还，并由兵团财务局设立“兵团信用还贷准备金专户”，用于归集还贷准备金。发行人依据兵团《新疆生产建设兵团使用国家开发银行政策性贷款管理办法》要求，制定了《公司转贷款管理办法》，对转贷款的流程、职责、风险控制等内容进行了规定。由于兵团农行的农电网建设转贷款同国家开发银行的转贷款形式类似，因此公司依据《公司转贷款管理办法》对兵团农行的转贷款进行相同管理。
12、对子公司的管控制度 发行人针对子公司众多，涉及行业较多的特点，制定了子公司外派人员管理办法。发行人明确外派人员需经过选聘，并依据发行人要求，以及《公司法》和所派往企业《章程》，行使职权并承担相应的义务，并由发行人组织每年一次的外派人员考核与奖惩。外派人员通过在派驻企业担任董事（含董事长、副董事长）、监事（含监事会主席），以及担任全资企业法人代表职务的出资者代理人、财务负责人等职位，代表发行人在所任职企业依法定程序行使资本收益权利、重大决策权、人事管理权、财务管理权以及经营者权。针对子公司重大事项情况，发行人制定了相应的制度及风控措施，明确了需经发行人审核和报备的事项，并对重大事项的审核和报备流程进行了细化，确保发行人能够第一时间获悉子公司重大事项，并相应针对采取相应的措施。
13．信息披露制度
为确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东和相关利益者的合法权益，公司根据《公司法》和中国银行间市场交易商协会《银行间市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》要求，结合公司实际情况，制定了公司《信息披露管理办法》，明确了信息披露的具体措施，确保公司信息能真实、准确、完整、及时地对外披露。
公司信息披露将严格遵循了相关法律法规及公司《信息披露管理办法》,确保不出现违规信息披露的情形。
14.应急管理制度
为预防和控制潜在的事故或紧急情况发生时，做出应急准备和响应，最大限度地减轻突发事件可能产生的事故后果，公司制定了《应急制度管理办法》。明确母子公司应急和应急管理工作实行统一领导、分级负责，强调及时根据公司发展情况及外部环境，通过危险源辨识、环境因素识别和风险评价预测分析等步骤更新完善应急预案，使得应急预案更具有针对性、实用性和可操作性。对可能发生和可以预警的潜在突发事故进行预警，预警级别依据突发事故可能造成的危害程度、紧急程度和发展势态予以分级。在应急处置过程中，公司从信息报告、先期处置、应急响应、应急处置、应急结束、善后处置、调查与评估等多阶段明确各层级职责及相关分工。公司坚持预防与应急相结合、常态与非常态相结合，在不断提高安全风险辨识和防范水平的同时，加强现场应急基础工作，做好常态下的风险评估、物资储备、队伍建设、完善装备、预案演练等工作。
15．其他重大事项管理方面
发行人还制定有《人力资源管理基本制度》、《经营目标责任制》、《企业绩效考核及监管办法》等制度，规范发行人人力资源与薪酬考核体系，加强对发行人董事、监事、高级管理人员和一般员工的人力资源及绩效考核的管理。
