交易押题卷五（题目） 单选题
1中央政府发行的债券也称（）。 A国债 B金融债券 C公司债券 D地方债
2从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A期权 B所有权 C约定交易 D远期交易
3我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 AB股 BA股 C国债
D创业板交易股票
4下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。 A证券交易所上市证券的清算和交收 B组织、监督证券交易
C受发行人的委托派发证券权益 D证券账户、结算账户的设立
5关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（）。 A对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所会员
B会员应当承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费 C会员应具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 D沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
6证券交易所对会员证券业务中的风险管理进行监督检查不包括（）。 A交易行为实时监控 B非现场检查 C限制交易 D现场检查
7投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为﹙﹚。 A开户 B申报 C成交 D委托
8关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。 A开立证券账户应坚持合法性原则
B一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户 C开立证券账户应坚持合法性原则
D对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个
9采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。 A柜台委托 B非柜台委托 C人工电话委托 D自助委托
10在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。 A时间优先、价格优先 B价格优先、时间优先 C时间优先、客户优先 D价格优先、客户优先
11（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 A招标竞价 B集合竞价 C拍卖竞价 D连续竞价
12连续竞价时，下列（）是成交价格的确定原则。
A卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报时，以中间价成交 B次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
C买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
13目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方案（）税率征收。 A成交金额的0.2% B成交金额的0.4% C成交金额的0.3% D成交金额的0.1% 14根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖申报数量（交易金额）的最低限额为（）。
A数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币 C数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币 D数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
15受到股票交易特别处理的股票通常称为（）股票，其他特别处理是对发行股票的上市公司出现某种财务状况或其他异常状况需要特别提示投资者注意风险时采取的措施。 AS BSD CPT DST 16（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A证券公司
B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所
17关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（ ）。 A证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告
B证券交易所若采取技术性停牌或临时停市等措施，要及时报告中国证监会 C在技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易 D在证券交易所的交易期间，如果发生异常交易情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌
18我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。 A3 B4 C5 D6 19在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的（）作为业务收入。 A印花税 B佣金
C结算登记费 D过户费
20中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A2008年 B2005年 C2007年 D2006年
21依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。 A15 B10 C5 D3 22尚未具备两年交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。 AT+2 BT+3 CT+5 DT+6 23按照资金账户的管理和操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续。
A本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
B本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件 C本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书
D本人有效身份证明、资金账户卡原件和客户资金第三方存管协议
24关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）。
A证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况、对客户进行分类管理 B证券公司至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 D对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票 25营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。 A直接关系型
B直接关系型和间接关系型 C间接关系型 D陌生关系型
26下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。
A客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 B将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险
C证券公司电脑设备发生技术故障导致交易不能正常进行而造成的风险 D为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 27新股竞价发行方式的缺陷是（）。 A过程繁琐，效率低下
B
一、二级市场不能平稳对接
C股价被机构大资金操纵的可能性较大 D市场性不强
28申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。 A3天 B2天 C4天 D1天
29对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。 A上海证券交易所 B证券登记结算机构 C上海证券信息公司 D中国证监会
30投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（ ）。 A同意所有议案 B表决议案二 C同意议案二 D表决所有议案
31上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。 A100份 B1000份 C10份 D1份
32证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（）。 A提供期货交易设施 B协助办理开户手续
C代期货公司收付期货保证金 D提供期货行情信息
33证券公司自营业务买卖的对象是（）。 A仅为上市证券
B上市证券和中国证监会认可的非上市证券 C所有有价证券 D仅为非上市证券
34（）是自营业务投资运作的最高管理机构。 A公司监事会 B自营业务部门 C投资决策机构 D公司董事会
35证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。 A风险监控部门 B董事会风控委员会 C证券自营部门 D稽核部门
36下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
A内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任 B操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任 C证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为 37以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户特定目的办理专项资产管理业务 D为多个客户办理集合资产管理业务
38证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。 A5000万 B1亿 C3亿 D5亿
39证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。 A15% B10% C20% D25% 40在定向资产管理业务中，客户专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。 A2 B3 C5 D7 41关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 D证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
42（ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 A证券公司注册地中国证监会派出机构 B中国人民银行 C证券交易所
D集合资产管理计划的托管银行
43证券公司的集合资产管理计划，客户必须履行的义务包括（）。 A按合同约定承担投资风险 B监督资产管理计划的经营运作 C安全保管集合资产管理计划资产
D保存有关的合同、协议、交易记录等
44资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似，下列选项中（）是资产管理业务独有的风险。 A管理风险 B市场风险 C合规风险 D经营风险
45证券公司申请融资融券业务资格，必须满足经营证券经纪业务已满（）年。 A2 B1 C3 D5 46证券公司的（）负责制定融资业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。 A董事会
B业务执行部门 C业务决策机构 D分支机构
47客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。 A3 B2 C4 D1 48充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）。 A70% B80% C90% D60% 49（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 A证券登记结算机构 B中国证监会 C证券交易所 D证券公司
50证券公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。 A5% B10% C15% D25% 51关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。
A上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 B2009年后我国发行的地方政府债券也可比照国债参与债券回购 C上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 D深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购
52关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。 A格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向 B全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 C自主报价达成的交易在确认交易后，结算前可自行对报价内容进行修改 D自主报价分为公开报价和对话报价两类
53在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。 A5% B10% C15% D20% 54根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。 A融资方和融券方均需缴纳履约金 B融资方无需缴纳履约金
C是否引入履约金由交易双方协商确定 D融券方无需缴纳履约金
55中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。 A不进行该笔交易的资金交收 B按照该笔交易金额交收
C待融资方结算人补充资金后再交收 D按照备付金账户当前余额交收
56下列选项中不属于证券非交易过户登记的是（）。 A公司回购股份
B公司实施股权激励计划 C股份司法扣划
D可转换公司债券转股
57证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A清算 B过户 C交收 D成交
58关于结算账户的开立，下列说法正确的是（）。
A证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 B结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户 C结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户
D投资者进行证券交易，首先要在证券公司开立结算账户 59关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。 A发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权于违约当日立即处置违约结算参与人暂不交付的证券
B发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
C在证券交收和资金交收过程中，结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务的，构成交收违约 D发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约
60上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。 A前日基金份额净值 B1元
C当日基金份额净值 D当日市场价格
多选题
61证券交易必须遵循（）原则。 A公正 B公开 C自主 D公平
62证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。 A股票 B金融期货 C权证 D债券
63在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。 A证券登记结算场所 B柜台市场 C店头市场
D代办股份转让市场
64连续交易机制的特点包括（）。 A市场为投资者提供了交易的即时性 B指令执行和结算的成本相对较低
C交易过程可以提供更多的市场价格信息 D批量指令可以提供价格的稳定性
65我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。 A对证券交易所事务的提议权和表决权 B按规定退回席位 C参加会员大会
D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 66关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。 A交易席位实质上有交易资格的含义
B证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
C从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置 D从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
67（）开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 A特殊法人机构 B自然人 C一般机构 D证券公司
68一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。 A柜台委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托
69目前沪深证券交易所国债质押式回购交易报价不采用（）。 A年收益率 B日收益率
C回购期资金的利息收入 D百元面值国债到期回购价
70根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。 A若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B若不能成交则进入买入委托队列等待成交
C若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
D若成交，则意味着买入限价有可能高于于卖出委托队列的最低卖出限价
71关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。 A集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
B在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较低者为唯一的有效卖出价格
C当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
D集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的
72在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由（）配合完成。 A客户 B证券公司 C指定商业银行
D证券登记结算公司
73中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深证证券交易所公开谴责 B连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
D最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
74按照我国证券交易的现行规定，上市公司发生（）等事项时，其股价要进行除权或除息处理。
A发行可转债 B送股 C配股 D派息
75上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。 A上证企债指数 B上证50指数 C上证综合指数 D上证国债指数
76关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，有( )。 A单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% B单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20% C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%，战略投资者除外
D所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10% 77关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。 A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B证券经纪商的权利之一是要为客户保密
C证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D证券经纪商可以根据市场情况变化，自行更改委托人的委托价格 78境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 A住址证明
B客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 C单位介绍信或街道证明
D本人有效身份证明文件及复印件
79客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（）。 A银行结算账户密码 B证券交易密码 C通讯密码
D证券资金账户密码
80证券市场投资者教育的主要内容包括（）。 A证券知识普及 B证券法规宣传
C证券公司基本信息公示 D证券交易风险揭示
81证券经纪业务营销的内容包括（）。 A品牌及广告策划 B代客理财 C定价策略 D产品设计
82防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。 A加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 B建立健全各项规章制度 C强化岗位制约和监督
D严格执行经纪业务操作规程
83证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
A检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料、电子设备加以封存
C进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
D询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 84根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（）。 A上海证券交易所和深圳证券交易所对每一申购单位数量的规定相同
B同一证券账户的多次申购委托，除系统确认的第一笔申购外，其余申购视为无效申购 C在深圳证券交易所市场，投资者可以在不同的营业网点各进行一次有效申购 D新股申购一经确认，不得撤销
85我国目前上市公司分红派息的形式主要有（）。 A股票红利 B现金股利 C实物红利 D认沽权证
86关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。 A投资者通过交易系统进行投票均选择买入 B申报价格用来代表股东大会议案 C申报股数用来代表表决意见
D上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码 87根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。
A当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
D当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
88根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（）。 A股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让 B股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让
C代办股份转让仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 D股份转让公司已与证券公司签订协议
89证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。 A直接或间接为客户从事期货交易提供融资 B代客户接收、保管交易密码 C代客户下达交易指令
D利用客户的交易密码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易 90下列行为中属于操纵市场行为的有（）。
A与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易额 B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C通过合谋、集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D通过合谋、集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 91关于证券资产管理业务，下列描述错误的是（）。 A证券公司应与客户签订资产管理合同
B可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务 C证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25% 92下列关于证券公司办理资产管理一般规定的描述，正确的是（）。
A证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% B集合资产管理业务投资运作所使用的专用交易单元应报证券交易所、证券登记结算机构和中国证监会备案
C设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于10万元 D证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
93定向资产管理业务中客户可以授权（）查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。 A证券公司
B第三方存管机构 C证券交易所 D资产托管机构
94证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容包括（）。 A证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告 B资产托管协议
C集合资产管理计划的推广方案 D投资主办人签署的承诺书
95证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的（）。 A会计账册 B协议 C合同
D交易记录
96融资融券业务中，在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 A信用交易证券交收账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易资金交收账户
97客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A因信用资质状况被降低授信额度
B中国人民银行提高金融机构贷款基准利率 C不能按照约定的期限清偿债务
D不能按照约定的时间、数量追加担保物
98融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在过去3个月内没有出现下列情形之一（）。
A日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4% B日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的的偏离值不超过5% C日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额少于5000万元 D波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
99证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。
A强制平仓的客户数量
B对前二十名客户的融资融券余额 C融资融券业务盈亏状况
D对全体客户的融资融券余额
100中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。 A客户选择 B合同签订
C授信额度的确定
D担保物的收取和管理
101下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。 A证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算与交收 B标准券折算率由中国人民银行计算和发布
C证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
D中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 102下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。 A全国银行间债券市场回购期限最长不得超过2年
B全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元
C全国银行间同业拆借中心根据交易所提供的交易券种要素、公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期
D回购到期时参与者必须按规定办理资金和债券的反向交割，不得展期 103（）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。 A封闭式回购 B抵押式回购 C买断式回购 D开放式回购
104（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。 AC字头 BD字头 CB字头 DA字头 105某证券公司持有国债余额为A券面值2000万元，B券面值3000万元，两种券的标准券折算率分别为1.10和1.20，当日该公司买入GC007品种和5000万元，成交价格为3.5元（每百元资金到期年收益），卖出B券2000万元，成交价125元（）。 A应收国债现货交易资金2500万元 B当日应收资金净额5903.40万元
C应收国债回购交易资金5003.40万元
D该公司国债标准券已欠库，欠库金额为1600万元 106关于股份登记，下列说法正确的有（）。
A证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
B股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等 C证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记 D配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映 107根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。
A结算参与人最近年度的审计报告 B结算参与人资格证书 C开立资金交收账户申请表 D资金交收账户印鉴卡
108在证券交易结算中，确定最低结算备付金限额的相关计算参数有（）。 A上月证券买入金额 B上月保证金余额 C最低结算备付金比例 D上月交易天数
109在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。
A结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开始前补足资金 B结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额 C由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程
D结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪深分公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪深分公司 110我国对于结算参与人信用风险的事前防范措施主要包括（）。 A对于持续或重大交收违约的结算参与人，冻结其结算账户资金 B建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 C建立结算参与人风险评估体系
D对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
判断题
1112010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 A正确 B错误
112信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。 A正确 B错误
113根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。 A正确 B错误
114证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的上年度财务报表。 A正确 B错误
115深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立一个交易单元。 A正确 B错误
116转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 A正确 B错误
117按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。 A正确 B错误
118买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效竞价范围都是相同的。 A正确 B错误
119当日全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。 A正确 B错误
120“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（简称做市）的交易商。 A正确 B错误
121我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。 A正确 B错误
122证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。 A正确 B错误
123在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。 A正确 B错误
124在证券账户开立业务中，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施符合。 A正确 B错误 125证券营业部为客户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育。 A正确 B错误
126客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在登记结算机构指定的商业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。 A正确 B错误
127客户办理资金账户销户时不能有未完成的交收。 A正确 B错误
128证券投资顾问在向客户提供投资建议时，不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。 A正确 B错误
129采取差异性市场营销策略的证券公司往往实力较弱，它们追求的是较高的市场占有率。 A正确 B错误
130对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。 A正确 B错误
131证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。 A正确 B错误
132证券公司未按规定为客户开立账户的，将被责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A正确 B错误
133B股分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。 A正确 B错误
134上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。 A正确 B错误
135上市开放式基金份额的跨系统转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 A正确 B错误
136权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×110%×行权比例。 A正确 B错误 137按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券不能在当日申请转股，当日转换的公司股票也不能在当日卖出。 A正确 B错误
138证券公司不得自营所主（代）办公司的股份。 A正确 B错误 139根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份的报价单位为“每股价格”，报价最小变动单位为0.001元。 A正确 B错误
140证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。 A正确 B错误
141证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 A正确 B错误
142证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。 A正确 B错误
143可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。 A正确 B错误
144债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A正确 B错误
145在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方按“卖出（S）”予以申报。 A正确 B错误
146全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。 A正确 B错误
147所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的机构投资者均可进行买断式回购交易。 A正确 B错误
148中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告债券托管、结算等有关情况。 A正确 B错误
149证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A正确 B错误
150结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。 A正确 B错误
