基金押题卷三（题目） 单选题
(1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告
(2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为
B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平
(3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境
D 基金产品的类型
(4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定
(5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网
(6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。
A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部
(7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零
(8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周
(9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月
(10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率
(12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场
(13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告
(15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。
A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让
C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请
D 基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权
(17) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式( )。
A 通知基金投资人,并报告证监会 B 通知基金管理人,并报告证监会 C 通知基金管理人,并报告银监会 D 通知基金投资人,并报告银监会
(18) 以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。 A 赎回可以通过基金管理人通过电话进行 B 采用金额赎回的原则
C 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回 D 赎回的工作日为证券交易所交易日
(19) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A 净值公告 B 半年度报告 C 年度报告 D 季度报告
(20) 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（ ）。 A 10% B 5% C 3% D 1% (21) 下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。 A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4 (22) 在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。 A 20% B 10% C 15% D 5% (23) 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。 A 一个月 B 半年 C 三年 D 五年 (24) 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。 A 编制年度报告 B 更换基金管理人 C 转换基金运作方式 D 延长基金合同期限
(25) 某10年期、半年付息一次的付息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为( )。 A 8.6 B 5 C 8.85 D 8.27 (26) 基金主要投资比例应符合（）。
A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5% B 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C 法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D 对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30% (27) 使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。 A 现金流不能进行再投资
B 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C 投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D 以上都不对
(28) 关于基金时间加权收益率的说法,正确的是()。 A 不能更准确的对基金的真实投资表现作出衡量 B 基金时间加权收益率和简单收益率的计算类似 C 未考虑到分红再投资
D 假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
(29) 不属于基金巨额赎回的有()。
A 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12% (30) （）属于消极型资产配置策略。 A 投资组合保险策略 B 动态资产配置策略 C 买入并持有策略 D 恒定混合策略
(31) 一般来说,ETF的运作特点不包括()。 A 被动操作的指数型基金 B 独特的实物申购、赎回机制
C 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D 保证获得投资本金
(32) 目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。 A 4 B 5 C 3 D 6 (33) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。 A 水平
B 向右下方倾斜 C 向右上方倾斜 D 方向不能判断
(34) 在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单元为( )。 A 0.0001 B 0.01 C 0.001 D 0.1 (35) 基金期末可供分配利润为()。
A 期末资产负债表中未分配利润中已实现部分
B 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C 期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D 期末资产负债表中未分配利润的数额
(36) 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。 A 中国证券登记结算公司 B 基金托管人
C 基金上市的证券交易所 D 基金持有人大会
(37) 对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。 A 1 B -1 C 0 D 0.5 (38) 独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。 A 200 B 500 C 2000 D 3000 (39) 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。 A 詹森指数是1990年由詹森提出的
B 詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑 C 特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑
D 詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 (40) 下列关于资本市场线的叙述,错误的是( )。 A 资本市场线是有效前沿线 B 资本市场线的斜率为正
C 资本市场线由无风险资产和市场组合决定 D 资本市场线也被称为证券市场线
(41) 为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。 A 最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险 B 密集举行投资策略报告会
C 根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率 D 醒目宣传投资业绩
(42) 主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为( )。 A 中国证监会及个地方证监局 B 沪、深证券交易所
C 中国证券投资基金业协会 D 中国证监会
(43) 按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。 A 证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B 证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C 证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D 证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成 (44) 积极型股票投资组合策略以( )为目的。 A 减少系统风险 B 减少非系统风险 C 战胜市场
D 获得市场组合收益
(45) 基金销售机构内部控制应遵守()原则。 A 健全性、合法性、独立性和审慎性 B 健全性、有效性、独立性和审慎性 C 全面性、有效性、独立性和审慎性 D 健全性、有效性、独立性和客观性
(46) 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。 A 简单收益率 B 时间加权收益率 C 算术平均收益率 D 几何平均收益率
(47) 关于套利,以下表述正确的是( )。
A 当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利 B 套利只存在单一资产上
C 套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态 D 套利机会可以长久的存在下去
(48) 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。 A 16万元 B 233.28万元 C 100万元 D 171.46万元 (49) 世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于( )。 A 1768 B 1686 C 1420 D 1868 (50) 根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。
A 投资决策委员会 B 交易部 C 投资部 D 研究部
(51) 投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。 A 利率风险 B 流动性风险 C 经营风险 D 汇率风险
(52) 詹森指数是在( )模型基础上发出的一个风险调整绩效衡量指标。 A CAPM B DHS C APT D BSV (53) 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3 (54) 相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。 A 保护投资者利益
B 保证市场的公平、效率和透明 C 降低系统风险
D 推动基金业的发展
(55) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。 A 管理水平的高低 B 收益大小 C 风险的大小
D 投资研究的水平
(56) 关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（）。
A 资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价 B 资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C 当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D 资本资产定价模型主要应用于资产配置 (57) 基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公布持有人大会时间等事项。 A 45 B 10 C 15 D 30 (58) 基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。 A 投资管理部门 B 风险管理部门 C 投资管理人员 D 内部监察人员
(59) 根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。 A 发行者 B 到期日 C 信用等级
D 基金所持债券的久期与债券的信用等级
(60) 关于特定客户资产管理业务,以下错误的是( )。 A 单一客户委托初始资产不得低于3000万元人民币 B 委托财产可投资于商品期货、金融衍生品 C 单个资产管理计划的委托人数不得超过200人
D 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的10%
多选题
(61) 根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件( )。
A 有安全高效的清算、交割系统 B 两个以上的数据备份系统
C 基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D 已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为 (62) 基金的促销手段包括（）。 A 人员推销 B 广告促销 C 营业推广 D 公共关系
(63) 根据有关规定,我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有( )。 A 从基金分配中获得的国债利息
B 从基金分配中获得的买卖股票差价收入 C 买卖基金份额获得的差价收入
D 申购和赎回基金份额获得的差价收入
(64) 在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。 A 道氏理论 B 移动平均法 C 价量关系指标 D 股利贴现模型
(65) 下列有关基金信息需托管人复核,审查的有[ ]。 A 基金份额申购和赎回价格 B 基金份额净值
C 基金定期报告和定期更新的招募说明书 D 基金资产净值
(66) 关于基金税收，下列说法正确的有（）。
A 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税
B 从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易印花税 C 以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税 D 基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税 (67) 证券投资基金市场营销的内容包括（）。 A 目标市场与客户的确定 B 营销环境的分析 C 营销组合的设计 D 营销过程管理
(68) 进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括( )。
A 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B 影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C 资产的流动性特征 D 税收考虑
(69) 根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。 A 募集基金的申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案
(70) 确定有效边界所需的数据包括（）。 A 期望收益率 B 收益率方差 C 协方差 D 贝塔系数
(71) 目前,我国货币市场工具可以由()发行。 A 证券公司 B 政府 C 金融机构
D 信誉卓著的大型工商企业
(72) 基金转换转入的基金份额可赎回的时间不能为( )。 A T+1 B T+5 C T+2 D T+3 (73) 当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行以下（）处理。 A 电话提示 B 书面警告 C 公开谴责 D 行政处罚 (74) 在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。 A 基金代销机构暂停营业
B 基金投资的某只股票非正常原因停牌 C 证券交易所暂停营业
D 因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值 (75) 目前证券投资基金的基本特征主要有（）。 A 集合理财、专业管理 B 组合投资、分散风险 C 严格监管、信息透明 D 利益共享、风险共担
(76) 目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。 A 证券投资基金业协会 B 证券交易所 C 中国人民银行
D 中国证监会及其派出机构
(77) 基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是( )。 A 风格指数 B 全市场指数 C 行业指数 D 复合指数
(78) 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（）。 A 收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改 B 拒绝配合证监会履行监管职责
C 向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D 擅离职守
(79) 影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。 A 建立指数化组合的交易成本
B 指数化组合的组成与指数组成的差别
C 建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D 以上都是
(80) 中国证监会主要通过（）实现基金监管。 A 基金监管部的市场准入监管 B 基金监管部的日常持续监管 C 证券交易所的自律管理
D 各地方证监局在辖区内进行日常监管
(81) 证券投资基金作为一种金融产品,与股票相比较,不同点表现为( )。 A 股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B 股票价格的波动要小于基金净值的波动 C 股票是间接投资工具,基金是直接投资工具 D 股票投资风险通常大于基金投资风险 (82) 一只债券的信用等级下降,将会导致（）。 A 该债券的价格下降
B 该债券的再投资风险下降 C 该债券的违约风险降低
D 持有该债券的基金的净值也可能下降
(83) 影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。 A 不恰当的市场组合基准
B 集合组合的风险水平发生变化 C CAPM模型的有效性
D 市场指数组合不同于真实的市场组合
(84) 从时间跨度和风格类别上看,资产配置的类别可以分为( )。 A 动态资产配置 B 战略性资产配置 C 战术性资产配置 D 资产混合配置
(85) 关于LOF基金的表述,正确的是()。
A 买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B 可实现份额的跨系统转托管
C 深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D 自T+2日起，投资者申购的份额可用
(86) 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。 A 基金管理公司 B 保险公司 C 商业银行 D 证券公司
(87) 关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有()。 A 股票反映的是一种所有权关系
B 基金是种低收益、低风险的投资品种 C 基金是一种直接投资工具
D 股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域 (88) 货币市场基金不得投资的金融工具包括( )。 A 信用等级在AAA级以下的企业债券 B 现金 C 股票
D 可转换债券
(89) 以下属于基金合同当事人的有（）。 A 基金管理人 B 基金托管人 C 发起人
D 基金份额持有人
(90) 消极型的股票投资风格管理的优点包括()。 A 投资风格相对固定 B 投资风格波动较大
C 节省了投资的交易成本、研究成本
D 避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题
(91) 设立基金管理公司，应当具备以下（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A 注册资本不低于二亿元人民币 B 注册资本不低于一亿元人民币
C 主要股东注册资本不低于三亿元人民币 D 资本充足率符合有关规定
(92) 以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（）。
A 基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和基金存续期募集信息披露 B 基金合同生效后3个月披露一次更新的招募说明书
C 开放式基金一次募集完成
D 基金应当编制并披露基金合同生效公告 (93) 基金托管人内部控制的目标有（）。 A 保障基金托营业务安全,有效,稳健运行 B 保证托管资产的安全完整 C 保证基金保值增值
D 维护基金份额持有人的权益
(94) 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有( )。 A 与积极债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更高 B 有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 C 能满足投资者对现金流的需求 D 以市场充分有效的假设为基础
(95) 因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由( )承担。 A 基金注册登记机构 B 基金托管人 C 会计师事务所 D 基金管理人
(96) 关于ETF的现金替代,表述正确的是()。 A 制定具体的现金替代方法应遵循公平原则 B 分为两种类型：禁止现金替代、可以现金替代 C 制定具体的现金替代方法应遵循公开原则
D 分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代 (97) 基金评级的程序通常包括( )。 A 对基金进行分类 B 划分评价等级 C 建立评级模型 D 计算评级数据
(98) 关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是( )。 A 简单收益率在数值上小于时间加权收益率 B 简单收益率在数值上大于时间加权收益率
C 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D 简单收益率可以等于时间加权收益率
(99) 在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。 A 制定投资组合具体方案 B 制定投资管理相关制度 C 确定基金投资的原则
D 审定基金资产配置的比例或范围 (100) 依照《招募说明书的内容与格式》的规定,基金招募说明书需要包括下列()内容。 A 基金管理人、基金托管人的基本情况
B 风险警示内容
C 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 D 基金合同和基金托管协议的内容摘要
(101) 以下关于基金财务会计报告的编制与披露的说法中，正确的有（ ）。 A 基金的年度报告必须经过审计 B 基金的半年度报告无须经审计
C 基金年度报告中需披露上市基金前20名持有人的名称及持有的份额 D 基金年度报告必须经托管人审核
(102) 下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述,正确的有( )。
A 投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
B 投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议
C 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送
D 投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为
(103) 某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备以下哪些条件( )。 A 基金管理人出具委托其托管的委托涵 B 净资产和资本充足率符合有关规定 C 具备安全保管基金全部资产的条件
D 该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函 (104) 基金托管人须履行的职责包括()等。 A 安全保管基金财产
B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D 按照规定召集基金份额持有人大会
(105) 与单个债券相比,债券基金的特点包括()。 A 债券基金的收益不如债券的利息固定 B 债券基金没有确定的到期日 C 投资风险不同
D 收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 (106) 依据有关规定,我国基金托管人的主要职责有()。 A 安全保管基金财产
B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 (107) 下列关于套利定价模型（APT）的说法，正确的是（）。 A 揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素 B 假设投资者是追求利益同时也是厌恶风险的
C 假设投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 D 假设投资者对证券的收益、风险以及证券间的关联性具有完全相同的预期
(108) 基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,保证不同基金之间在( )等方面相互独立。 A 资金划拨 B 账簿记录 C 名册登记 D 账户设置
(109) ETF的特点包括（）。
A 其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
B 投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
C ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
D 它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
(110) 根据目前有关规定,下列投资者买卖基金份额要征收印花税的有（）。 A 基金公司 B 工业企业 C 证券公司 D 保险企业
判断题
(111) 为了保证科学、客观地进行基金风险评价，评价方法应当适度保密。 A 正确 B 错误
(112) 25.多数基金公司的研究工作采用内外部研究相结合的方式,以形成优势资源互补,并在一定程度上解决了基金公司的运营模式无法承担雇佣大量研究人员成本的问题。 A 正确 B 错误
(113) 20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。 A 正确 B 错误
(114) 在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。 A 正确 B 错误
(115) 一切技术分析都是以交易价格和交易量为研究对象。 A 正确 B 错误
(116) 目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。 A 正确 B 错误
(117) 从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（） A 正确 B 错误 (118) 33.所谓套利就是在不增加风险的情况下,能够实现正预期回报率的机会。 A 正确 B 错误
(119) 31.基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。 A 正确 B 错误
(120) 基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。 A 正确 B 错误
(121) 目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（） A 正确 B 错误
(122) 战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。 A 正确 B 错误
(123) 拟设立的中外合资基金管理公司的外方股东,若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构,可比照一般境内股东的规定。 A 正确 B 错误
(124) 债券的价格与市场利率变动密切相关,当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降。 A 正确 B 错误
(125) 可以用久期乘以利率变化来衡量利率变动对债券基金净值的影响。 A 正确 B 错误
(126) 将市场分为牛市和熊市两个不同的阶段,是使用成功概率法的一个重要步骤。（） A 正确 B 错误
(127) 投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。 A 正确 B 错误
(128) 21.ETF现金替代是指申购赎回过程中,投资者可以根据约定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。 A 正确 B 错误
(129) 个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。（） A 正确 B 错误
(130) 基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。 A 正确 B 错误
(131) 在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。 A 正确 B 错误
(132) 前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。 A 正确 B 错误
(133) 基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。 A 正确 B 错误
(134) 基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。 A 正确 B 错误
(135) 投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。 A 正确 B 错误
(136) 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。 A 正确 B 错误
(137) 债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。 A 正确 B 错误
(138) 在利率走高时再投资收益率会降低,再投资的风险加大。（） A 正确 B 错误
(139) 通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。 A 正确 B 错误
(140) 35.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收个人所得税。 A 正确 B 错误
(141) 托管人需要定期向监管部门报告基金投资比例接近合同约定的上限、基金资金头寸不足、媒体和舆论反映集中的问题等方面的情况。 A 正确 B 错误
(142) 基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（） A 正确 B 错误
(143) 在股票指数化策略中，为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的组合进行动态维护。 A 正确 B 错误
(144) 投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构和评级结果的合规性。 A 正确 B 错误
(145) 商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（） A 正确 B 错误
(146) 24.基金托管人应每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对。 A 正确 B 错误
(147) 债券型基金一般每日结转损益。 A 正确 B 错误
(148) 基金销售机构应将自有资产与投资人资产合账管理。 A 正确 B 错误
(149) 36.目前,从全球基金业发展的趋势来看,证券投资基金的资金来源出现重大变化,机构投资,特别是退休基金已成为基金重要的资金来源。 A 正确 B 错误
(150) 计算N日乖离率所需的两个基本变量是当日平均价和N日移动平均价。（） A 正确 B 错误
