基金押题卷五（题目）
单选题
(1) ETF的申购是( )。
A、用ETF份额换取一篮子股票 B、用现金换取ETF份额
C、用一篮子股票换取ETF份额 D、用ETF份额换取现金
(2) 一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率( )。 A、无法判断 B、较低 C、没有差异 D、较高
(3) 基金管理公司的最高投资决策机构为（）。 A、投资决策委员会 B、总经理
C、风险控制委员会 D、股东会
(4) 公司型基金的最高权力机构是（）。 A、会员大会 B、股东大会 C、投资决策机构 D、监察稽核机构
(5) 资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。 A、基金
B、债券
C、现金和货币市场工具 D、混合工具
(6) 通常对混合型基金的财务会计报表分析不包括( )。 A、基金份额变动分析 B、持仓结构分析 C、投资风格分析 D、现金流量分析
(7) 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。 A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人
C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会
(8) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B、持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C、出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请
D、基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权
(9) 其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。 A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定
(10) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于( )。 A、3个月 B、1个月 C、1年 D、6个月
(11) 没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。 A、日历异常 B、事件异常 C、公司异常 D、会计异常
(12) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。 A、开放式基金每个交易日的次日进行估算 B、封闭式基金每周进行一次估值
C、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D、开放式基金每个交易日进行估值
(13) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。 A、印花税 B、个人所得税 C、增值税 D、营业税
(14) 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是( )。 A、基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核 B、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
C、未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案
D、未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员
(15) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 A、基金管理公司经营管理层 B、基金管理公司督察长 C、基金管理公司董事会 D、基金份额持有人
(16) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率
(17) 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。 A、有利于市场合理定价 B、有利于优化金融结构 C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险
(18) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。 A、6 B、3 C、2 D、5 (19) 某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。 A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50 (20) 当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是( )买入并持有策略。
A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于
(21) 如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。 A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(22) 以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴( )。 A、支付赎回款 B、A股交易 C、增发新股 D、支付管理费
(23) 基金运作信息披露文件不包括( )。 A、基金年度、半年度、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告
(24) 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。 A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准 (25) 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A、3 B、5 C、15 D、20
(26) 以下说法错误的是（）
A、夏普指数调整的是全部风险，而特雷诺指数调整的则为系统风险
B、夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同 C、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D、特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
(28) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。 A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小
D、投资研究的水平
(28) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。 A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小
D、投资研究的水平
(29) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。 A、水平
B、向右下方倾斜
C、向右上方倾斜
D、方向不能判断
(30) 现代投资组合理论创立的年代是（）。 A、20世纪40年代
B、20世纪50年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70年代
(31) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。 A、长期性
B、公平性
C、全面性
D、客观性
(32) 能够进行实时套利交易的基金是（）。 A、LOF B、ETF C、保本基金 D、伞形基金
(33) LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。 A、中国结算公司注册 B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
(34) 下列关于资产配置的表述,错误的是()。
A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置 (35) 目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。 A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值
(36) 基金合同所包含的重要信息不包括()。 A、基金运作方式 B、基金运作费用 C、基金存续期
D、基金投资基本要素
(37) 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3
(38) 使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有( )。 A、投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最短的债券到期 B、已知投资组合中所有债券的收益率
C、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 D、计算出投资组合在不同时期的所有现金流 (39) 公司型基金依据( )设立运营。 A、基金公司章程 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、发起人协议
(40) 在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。 A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(41) 根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关()。 A、投资比重 B、协方差 C、相关系数 D、支出
(42) 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(43) QDII基金的净值在估值日后（）内披露。 A、2天
B、2个工作日 C、3天
D、3个工作日
(44) 下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（ ）。 A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易
C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖
(45) 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。 A、免征
B、征收单边（卖方） C、征收单边（买方） D、征收
(46) 在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(47) （）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。 A、1995 B、1998 C、1997 D、1999 (47) （）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。 A、1995 B、1998 C、1997 D、1999 (49) 《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。 A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6% (50) 如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。 A、不超过10万元
B、不超过20万元
C、不超过30万元
D、不超过50万元
(51) 积极型股票投资组合策略以（）为目的。 A、分散风险
B、实现利益最大化
C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本 D、超越市场
(52) 不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12% (53) 基金管理公司的最高投资的决策机构为( )。 A、基金管理公司的股东会 B、投资决策委员会 C、基金经理办公室
D、基金管理公司董事会
(54) 从长期来看,小型资本股票的回报率( )大型资本股票的回报率。 A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、约等于
(55) 用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。 A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(56) 目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。 A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5% (57) 下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。 A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4 (58) 《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。 A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C、募集期间对认购费打折
D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益
(59) 基金上市交易公告书的编制主体是()。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构
(60) 基金管理人配置资产的情景综合分析法()。 A、预测技能要求较低
B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同
多选题
(61) 一般来说，积极型股票投资策略包括（）。 A、股利贴现模型 B、市场异常策略 C、简单型投资策略 D、指数化投资策略
(62) 基金的不定期信息披露包括( ).A、临时报告
B、澄清公告与说明 C、基金季度报告 D、基金年度报告
(63) 我国开放式股票基金的赎回采用（）。 A、金额赎回 B、份额赎回
C、已知价交易原则 D、未知价交易原则
(64) 依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。 A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原则 C、基金财产的投资方向 D、争议解决方式
(65) 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。 A、基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B、英国占据主导地位，美国发展迅猛
C、基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品 (66) 消极债券组合中免疫策略包括()。
A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(67) 下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。
A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。
D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
(68) 下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是（）。 A、是简单过滤器规则的一种变形
B、以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额 C、并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票 D、应用于积极型投资策略
(69) 基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。 A、产品类型
B、市场环境
C、客户特性
D、渠道特性
(70) 关于债券收益率的叙述，正确的是（ ）。 A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大
B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比
D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率 (71) 信息技术内部控制制度包括（）。 A、授权制度
B、岗位责任制度
C、门禁制度
D、内外网分离制度
(72) 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）等方面明确了各项技术标准。 A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、自助式前台系统
D、信息管理平台应用系统
(73) 投资组合保险策略假定()。
A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B、各类资产收益率不发生大的变化
C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D、各类资产收益率发生较大的变化
(74) 基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。 A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限
D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
(75) 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。 A、财务状况良好，运作规范稳定
B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 (76) 目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。 A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行
D、中国证监会及其派出机构
(77) 按股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。 A、价值型股票 B、成长型股票 C、小盘股票基金 D、大盘股票基金
(78) 三大经典风险调整绩效衡量方法包括（ ）。 A、信息比率 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、夏普指数
(79) 基金托管协议是( )。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议 (80) 下列关于基金年度报告的表述,正确的有( )。
A、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、年度报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 (81) 以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。 A、在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
B、对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题
C、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多 D、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义 (82) 下列关于基金管理费的说法,正确的有()。 A、基金风险程度越高，基金管理费率越高 B、货币市场基金的基金管理费率最低
C、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比 (83) 基金管理公司岗位分离制度包括（）。 A、基金会计与公司会计的分离 B、交易与清算的分离 C、清算与核算的分离 D、投资与交易的分离
(84) 下列关于债券的经营风险说法,正确的有( )。 A、政府债券存在经营风险
B、经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关 C、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险 D、企业债券存在经营风险
(85) 从范围上看，资产配置可分为（）。 A、资产混合配置
B、全球资产配置
C、股票债券配置
D、行业风格资产配置
(86) 假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场[ ] A、反应方向错误
B、反应方向正确,但反应过度 C、方向正确开一步到位
D、反应方向正确,但反应延迟
(87) 资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括( )等。 A、各类资产的风险收益与相关关系 B、各类资产的市场环境 C、投资期限
D、投资人的资产负债状况
(88) 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
A、境外托管人最近一个月的实收资本 B、境外投资顾问的名称、注册地址 C、境外投资顾问主要负责人教育背景 D、境外托管人的信用等级
(89) 下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。
A、证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B、证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C、证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D、基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销 (90) 与债券相比,债券基金投资风险的特征有( )。 A、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B、分散了系统风险 C、分散了非系统风险 D、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险 (91) 基金公司()可以增加基金产品线的深度。 A、有不同的主题基金和行业基金
B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数
D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股 (92) 下列不属于基金信息披露的规范性文件的有（）。 A、《基金信息披露管理办法》 B、《证券投资基金法》 C、《上市交易公告书的内容与格式》 D、《招募说明书的内容与格式》
(93) 基金评级的局限性主要表现为（ ）。 A、基金评级难有预测性
B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价
(94) 根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。 A、周期类股票
B、稳定类股票
C、非周期类股票
D、能源类股票
(95) 债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。 A、时间成分所引起的收益率变化 B、票息因素所引起的收益率变化
C、到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D、票息的再投资收益
(96) 影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。 A、不恰当的市场组合基准
B、集合组合的风险水平发生变化 C、CAPM模型的有效性
D、市场指数组合不同于真实的市场组合
(97) A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中正确的有()。
A、最小方差组合是全部投资于A证券
B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券
C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱
D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合
(98) 关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。 A、依据基金合同设立的一种基金
B、契约型基金具有法人资格
C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务
D、依据基金公司章程营运基金 (99) 一般而言,()的再投资风险相对较大。 A、短期债券
B、政府债券
C、期限较长的债券 D、息票率较高的债券
(100) 属于《证券投资基金法》配套的部门规章有( )。 A、基金管理公司治理准则 B、基金信息披露管理办法 C、基金运作管理办法 D、基金销售管理办法 (101) 根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下( )条件。
A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理 (102) 下列哪几项属于对基金财产保管的托管人进行的基本要求()。 A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任 (103) 属于基金促销手段的有( )。 A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理
C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠
(104) 我国基金信息披露监管的主要内容有（）。 A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚
(105) 假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则( )。
A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(106) 证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。 A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿
(107) 根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件( )。 A、有安全高效的清算、交割系统 B、两个以上的数据备份系统
C、基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D、已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为 (108) 以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
B、申购费不得超过认购或申购金额的10%
C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等费现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一切的优惠
(109) 关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。
A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值 (110) 在基金管理公司内参与投资决策的机构有( )。 A、监察稽核部 B、投资决策委员会 C、投资部 D、研究部
判断题
(111) 根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（） A、正确 B、错误
(112) 基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。 A、正确 B、错误
(113) 动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（） A、正确 B、错误
(114) 基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 A、正确 B、错误
(115) 基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（） A、正确 B、错误
(116) 前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。
A、正确 B、错误 (117) 在证券市场弱式有效地情况下,以技术分析为基础的股票策略是有效的。 A、正确 B、错误
(118) 27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。 A、正确 B、错误
(119) 基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率越低。（） A、正确 B、错误
(120) 在证券投资基金运作中,投资人拥有基金资产所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产。 A、正确 B、错误
(121) 如果基金管理公司董事会共有9人,那么该公司独立董事的人数不得少于3人。 A、正确 B、错误
(122) 依照相关规定,基金招募说明书应包括基金收益预期和风险警示内容。 A、正确 B、错误
(123) 14.在QDII基金的资产估值实践中,基金托管人是估值的责任主体。 A、正确 B、错误
(124) 动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。（） A、正确 B、错误
(125) 特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。 A、正确 B、错误
(126) 基金评价有助于投资者选择符合自己投资风格和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。（） A、正确 B、错误
(127) 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。 A、正确 B、错误
(128) 根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（） A、正确 B、错误
(129) 投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。 A、正确 B、错误
(130) 在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。 A、正确 B、错误
(131) 一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。 A、正确 B、错误
(132) 在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。 A、正确 B、错误
(133) 对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（） A、正确 B、错误
(134) 在托管人资不抵债时，其债权人可以对托管人所托管的基金财产主张有限权利。 A、正确 B、错误
(135) 基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。 A、正确 B、错误
(136) 基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。 A、正确 B、错误
(137) 行为金融理论的BSV模型认为,人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差,常导致投资者产生两种错误决策,即反应不足或反应过度。 A、正确 B、错误
(138) 基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（） A、正确 B、错误
(139) 中国证监会可以通过基金托管行和证券交易所提交的定期、不定期报告掌握基金投资运作的遵规守信情况,对证券投资基金投资交易实施监管。 A、正确 B、错误
(140) 我国第一只开放式基金诞生于2002年。 A、正确 B、错误
(141) 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。 A、正确 B、错误
(142) 6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A、正确 B、错误
(143) 积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况做出预测与判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。( ) A、正确 B、错误
(144) 16.封闭式基金在证券交易所上市交易,通过证券公司进行委托买卖。 A、正确 B、错误
(145) 28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。 A、正确 B、错误
(146) 从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（） A、正确 B、错误
(147) 封闭式基金和开放式基金的交易都是通过中介机构在投资人和投资人之间进行的。 A、正确 B、错误
(148) 当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。
A、正确 B、错误
(149) 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。 A、正确 B、错误
(150) 根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。 A、正确 B、错误
