基金押题卷二（题目）
单选题
(1) 概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。 A、下降时买入，上升时卖出 B、下降时卖出，上升时买入 C、不行动
D、以上均不正确
(2) 买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在()的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。 A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年
(3) 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。 A、基金资产净值 B、基金份额申购 C、赎回价格
D、基金的市场价格
(4) 目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。 A、日
B、周
C、月
D、季度
(5) 在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。 A、最小 B、最大 C、适当
D、以上说法都不正确
(6) 在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(7) 以下关于基金利润分配的表述,错误的是( )。
A、投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B、封闭式基金一般采用现金方式分红
C、基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D、开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数 (8) 在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。
A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
(9) 有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。 A、采用“已知价”原则
B、采用金额申报、份额赎回
C、申购、赎回均采用现金方式
D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
(10) 若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。 A、连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上 B、A和B的组合线的延长线上 C、连接A和B直线上
D、连接A和B的一条连续曲线上
(11) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。 A、10% B、5% C、15% D、20% (12) 下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A、资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B、资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C、资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D、资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
(13) 根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。 A、4 B、5 C、6 D、3 (14) 我国开放式基金的存续期为（）。 A、5年 B、15-50年 C、15年
D、一般无固定期限
(15) 资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。 A、投资决策业务控制 B、研究业务控制 C、基金交易业务控制 D、信息披露控制
(16) 对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。 A、1 B、-1 C、0 D、0.5 (17) 基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公布持有人大会时间等事项。 A、45 B、10 C、15 D、30 (18) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A、通知基金管理人，并报告中国证监会
B、提示基金管理人，并向交易所报告
C、督促并要求管理人改正
D、向监管机构报告
(19) 目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。 A、前二日 B、次日 C、当日 D、前一日
(20) 基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。 A、基金投资人 B、基金销售机构 C、基金注册登记机构 D、基金管理人
(21) 偏股型混合基金的股票配置比例通常为( )。 A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20% (22) ( )我国推出了第一只货币市场基金。 A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月
(23) 以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。 A、适中 B、较高 C、不确定 D、较低
(24) 基金运作中的定期报告包括()。 A、基金年度报告 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、基金托管协议
(25) 按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。 A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成 (26) 申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。 A、代销机构网点
B、代销机构总部
C、基金经理
D、信息系统
(27) 下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护
B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石
C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次
D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
(28) 我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。 A、5 B、6 C、10 D、15
(29) 下列关于基金市场营销的说法,错误的是（）。
A、制度化,规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分 B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 C、基金的市场营销不是简单的等同于推销 D、基金的市场营销不同于有形产品营销
(30) 基金管理人配置资产的情景综合分析法( )。 A、预测期间在1-2年左右
B、不考虑各类资产之间的相关性
C、可以更有效的着眼于社会政治经济形势的现状和变化 D、为长期投资组合决策提供参考
(31) 以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、在任意时点保证投资者本金安全 D、采用投资组合保险策略
(32) 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。 A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 C、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
(33) 《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。 A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6% (34) 我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。 A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4 (35) 关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。
A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻
B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作
C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结
D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益
(36) 根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有( )。 A、利率
B、Alpha系数 C、相关系数 D、Beta系数
(37) 基金期末可供分配利润为()。
A、期末资产负债表中未分配利润中已实现部分
B、期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C、期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D、期末资产负债表中未分配利润的数额
(38) 用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。 A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(39) 与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。 A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
(40) 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(41) 有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。 A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90% (42) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A、营销组合设计 B、营销过程管理 C、营销环境分析 D、确定目标市场
(43) 根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么( )。 A、甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B、甲的最优证券组合比乙的好
C、甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D、甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
(44) 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为( )。 A、1.2% B、1% C、2% D、4.5% (45) 目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。 A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收
(46) 基金的财务会计报告通常不包括( )。 A、月报 B、周报 C、季报 D、年报
(47) 在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。 A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(48) 基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。 A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
(49) 就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。 A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况 D、养老基金管理人的个人投资需求 (50) 证券投资基金起源于（）。 A、英国 B、美国 C、荷兰 D、德国
(51) 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。 A、基金托管人 B、基金份额持有人 C、基金的小机构 D、基金管理人
(52) 为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。 A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(53) 在我国，基金监管的首要目标是（）。 A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明 C、保证市场的公开、公平和公正 D、推动基金业的发展
(54) 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。 A、16万元
B、233.28万元
C、100万元
D、171.46万元
(55) 下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是( )。 A、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
B、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分 C、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分 D、风险调整收益指标是相对衡量指标
(56) 在我国,对基金销售活动实施监督管理的是()。 A、中国银监会 B、中国证监会 C、证券业协会
D、交易所
(57) 对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为（）时,能够最大限度地降低组合风险。 A、1 B、0.5 C、-1 D、0 (58) 托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制定了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。 A、印章使用管理规定
B、证券投资基金托管业务保密规定 C、证券投资基金股票管理办法
D、证券投资基金托管业务会计核算办法
(59) 经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。 A、淄博基金 B、基金开元 C、基金金泰 D、安泰基金
(60) ETF的投资目标是（ ）。 A、使ETF规模不断扩大 B、提供尽可能多的套利机会 C、取得与指数基本一致的收益 D、超越指数
多选题
(61) 三大经典风险调整绩效衡量方法包括()。 A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、绩效指数 D、詹森指数
(62) 用以反映价量关系的规则或理论包括（）。 A、简单过滤规则 B、逆时针曲线理论 C、葛兰碧法则 D、移动平均法 (63) 当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（）。
A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施
(64) 国际上开放式基金的代销渠道包括（）。 A、通过邮寄、电话、互联网
B、独立的投资顾问
C、基金超市
D、折扣经纪人
(65) 证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。 A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿 (66) 公开披露的基金信息包括（）。
A、招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告 B、基金上市公告书
C、基金资产净值和份额净值公告
D、基金年度报告、半年度报告、季度报告
(67) 根据有关规定,基金管理公司的独立董事制度应当满足以下哪些要求( )。 A、独立董事人数不得少于3人
B、在审议公司及基金投资运作的重大关联交易时,须经2/3以上董事同意 C、独立董事人数不得少于5人
D、独立董事人数不得少于董事会人数的1/3 (68) 根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。 A、募集基金的申请报告 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书草案
(69) 关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是( )。 A、简单收益率在数值上小于时间加权收益率 B、简单收益率在数值上大于时间加权收益率
C、简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D、简单收益率可以等于时间加权收益率
(70) 国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。 A、固定比例投资组合保险策略 B、股票保险策略 C、差值保险策略 D、对冲保险策略
(71) 基金财产保管对托管人的基本要求包括（）。 A、保证基金资产的保值增值 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密 D、保证基金资产的安全
(72) 下列关于基金年度报告的表述,正确的有( )。
A、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、年度报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
(73) 基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是( )。
A、风格指数 B、全市场指数 C、行业指数 D、复合指数
(74) 基金销售机构内部控制的内容包括（）。 A、内部环境控制 B、销售决策流程控制 C、销售业务流程控制 D、会计系统内部控制
(75) 基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。 A、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查 (76) 资产配置过程通常包括如下步骤[ ]。 A、确定有效资产组合的边界 B、明确投资目标和限制因素 C、寻找最佳的资产组合 D、明确资本市场的期望值
(77) 影响债券收益率的发行人因素包括（）。 A、发行人名称 B、发行人资产规模 C、发行人类型 D、发行人信用度
(78) 债券投资收益可能的来源有()。 A、股息和红利 B、息票利息
C、利息收入的再投资收益
D、债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
(79) 绩效贡献分析可用于对基金经理的( )能力作出衡量。 A、行业选择 B、风险分散 C、资产配置选择 D、证券选择
(80) 我国基金市场的监管主体及一线监管机构是[ ]。 A、证券交易所
B、中国证监会各地方证监局 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证监会
(81) 证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。 A、持续性 B、专业性 C、适用性 D、服务性
(82) 《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。
A、资金安全 B、资金流转
C、支付业务
D、账户管理
(83) 计算基金信息比率要用到的变量包括（）。 A、基金收益率 B、基金的β值 C、基准组合收益率
D、基金收益率的标准差
(84) 根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构( )。 A、从事信托资产管理的机构 B、从事金融资产管理的机构 C、从事证券经营的机构
D、从事证券投资咨询的机构
(85) 以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。 A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系
(86) 基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为( )。 A、未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务 B、与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险 C、承诺投资收益
D、通过广告方式展览投资咨询客户
(87) 关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。
A、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面 B、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 C、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
D、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控 (88) 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。 A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C、不能满足投资者对现金流的需求
D、有利于基金发起人增强对基金经理的控制力 (89) 基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。 A、如何选取适合的指数
B、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C、公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资
D、公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
(90) 我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。 A、受益人
B、基金份额持有人
C、基金合同当事人 D、基金管理人
(91) 假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则( )。
A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(92) 关于开放式基金赎回费用，以下表述正确的是（）。 A、赎回费率不得超过基金份额赎回总额的3% B、赎回费总额的20%归入基金财产
C、对于持续持有期不少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D、基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准
(93) 为了对基金投资人的风险承受能力进行调查,应当至少了解基金投资人的()。 A、投资期限 B、投资目的 C、财务状况
D、短期风险承受水平(94) 根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。 A、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动所取得的收入 C、金融机构
D、银行和非银行金融机构
(95) 大多数动态资产配置的共性有（）。
A、一般是建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程 B、遵循回归均衡的原则 C、以价值为导向进行调整
D、引导投资者进入不受人关注的资产类别 (96) 基金托管协议是( )。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
(97) 根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。 A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
(98) 投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,()。 A、水平分析
B、债券互换
C、骑乘收益率曲线
D、指数策略
(99) 如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。 A、采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘 B、努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本
C、通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 D、力求超越市场
(100) 进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括( )。
A、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B、影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C、资产的流动性特征 D、税收考虑
(101) 关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有（）。 A、如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
B、投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关 C、投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关 D、投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数 (102) 下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。
A、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B、恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C、恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D、恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场 (103) 属于基金促销手段的有( )。 A、基金费率优惠
B、通过广告宣传基金公司形象 C、变更基金经理
D、基金经理在投资者交流会上演讲
(104) 资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（ ）。 A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B、市场是无效的
C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合 D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期
(105) 目前，我国运用基金买卖（）的差价收入不征收营业税。 A、股票 B、债券 C、基金
D、衍生金融工具
(106) 目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括( )。 A、对基金托管的监管 B、对基金销售的监管 C、对基金募集的监管
D、对基金管理公司的监管
(107) 基金上市交易公告书披露的事项不包括()。 A、基金持有人户数
B、持有人结构和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投资组合报告 (108) 根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下( )条件。
A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理 (109) 以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。 A、存续期一般在10年以上
B、基金份额是固定的
C、交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D、买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
(110) 关于LOF基金的表述,正确的是()。
A、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B、可实现份额的跨系统转托管
C、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D、自T+2日起，投资者申购的份额可用
判断题
(111) 目前，我国开放式基金的注册登记工作均是由基金管理公司自建系统完成的。 A、正确 B、错误
(112) 30.基金托管人具有监督基金投资的职责,应当对基金宣传推介材料出具合规意见书。 A、正确 B、错误
(113) 开放式基金巨额赎回是指单个开放日的基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%时的情况。（） A、正确 B、错误
(114) 从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。 A、正确 B、错误
(115) 消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。 A、正确 B、错误
(116) 债券期限结构反映了未来利率走势和风险补贴,风险补贴一定随期限增长而增加,收益率曲线是一条上升曲线。 A、正确 B、错误
(117) 分析股票基金的指标不能用于对债券基金的分析上。（） A、正确 B、错误 (118) 证券投资基金银行存款账户可以以基金托管人名义在银行开立。 A、正确 B、错误
(119) 27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。 A、正确 B、错误
(120) 因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价低于配股价,配股权估值为零。 A、正确 B、错误
(121) 实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。 A、正确 B、错误
(122) 基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，不得向基金投资人收取增值服务费。
A、正确 B、错误
(123) 监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。 A、正确 B、错误
(124) 夏普指数越大,基金的绩效越好。（） A、正确 B、错误
(125) 在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。 A、正确 B、错误
(126) 目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（） A、正确 B、错误
(127) 货币市场基金可以按照不高于0.25%的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。
A、正确 B、错误
(128) 开放式基金须对基金份额的申购、赎回、转入转出、转托管以及基金份额拆分进行会计核算。 A、正确 B、错误
(129) 一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。 A、正确 B、错误
(130) 夏普指数以基金的β值作为风险度量指标,是一种单位风险收益率。 A、正确 B、错误
(131) 基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（） A、正确 B、错误
(132) 衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。 A、正确 B、错误
(133) 一切技术分析都是以交易价格和交易量为研究对象。 A、正确 B、错误
(134) 按照我国现行法规，申请取得基金托管资格，应当具备的条件之一是：最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币，资产充足率符合监管部门的有关规定。 A、正确 B、错误
(135) 基金管理人在持续营销期间，或者在不同的交易渠道间（如网上银行）以适当优惠的申购费率（监管部门允许的范围内）吸引客户。 A、正确 B、错误
(136) ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（) A、正确 B、错误
(137) 证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。 A、正确 B、错误
(138) 资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。 A、正确 B、错误
(139) 动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状况进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。 A、正确 B、错误
(140) 基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。 A、正确 B、错误
(141) 通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。 A、正确 B、错误
(142) 目前,我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所,但各自的职责和权限不同。 A、正确 B、错误
(143) 资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，证监会另有规定的除外。
A、正确 B、错误
(144) 动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（） A、正确 B、错误
(145) 3.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。 A、正确 B、错误
(146) 根据我国的有关法规,基金管理公司变更股东出资比例,需报中国证券业协会备案。（） A、正确 B、错误
(147) 基金募集期间的律师费、会计师费及其它相关费用，经托管人同意后，可以从基金财产中列支。 A、正确 B、错误
(148) 反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。 A、正确 B、错误
(149) 基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（） A、正确 B、错误
(150) 在我国，开放式基金申购采取“已知价”法的方式。 A、正确 B、错误
