基金押题卷一（题目）
单选题
(1) 关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是（）。
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配
D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 (2) 下列关于基金信息披露的表述,正确的是( )。
A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 C、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
D、在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息
(3) 某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。 A、10 B、20 C、27 D、30 (4) 用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。 A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、詹森指数
D、以上都不对
(5) 基金管理公司的最高投资决策机构为( )。 A、基金管理公司董事会 B、基金经理办公室会 C、投资决策委员会
D、基金管理公司股东会
(6) 根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。 A、贝塔系数 B、期望值
C、权重
D、协方差
(7) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。 A、年度报告 B、半年报告 C、月度报告 D、季度报告
(8) 积极型股票投资组合策略以( )为目的。 A、减少系统风险 B、减少非系统风险 C、战胜市场 D、获得市场组合收益
(9) 基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。 A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适投资的基金产品 C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
(10) 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。 A、证券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人
D、基金份额持有人
(11) 我国开放式基金的存续期为( )。 A、15年 B、5年
C、15年-50年
D、一般无固定期限
(12) 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。 A、1867 B、1958 C、1922 D、1940 (13) 场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。 A、基金托管人的注册登记系统
B、中央国债登记结算公司的注册登记系统 C、基金管理人的注册登记系统
D、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 (14) 指数化债券投资组合所包含的债券数量越多,则( )。 A、投资组合与指数之间配比程度越高 B、由交易费用产生的跟踪误差越小 C、收益越高 D、风险越大
(15) ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（ ）的交易网络系统进行的认购。 A、证券公司 B、证券交易所 C、基金管理人 D、商业银行
(16) 在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 A、非银行金融机构
B、企业
C、证券投资基金
D、基金公司 (17) 目前,我国基金管理公司全部为()。 A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司
(18) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A、一致 B、不同 C、相反 D、不一定
(19) 在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度()。 A、较大
B、较小
C、不变
D、为零
(20) 基金运作信息披露文件不包括( )。 A、基金年度、半年度、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告
(21) 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。
A、管理人
B、托管人
C、发起人
D、持有人
(22) 当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是( )买入并持有策略。
A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于
(23) 当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A、基金份额持有人利益优先的原则 B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则 D、基金管理公司利益优先的原则
(24) 基金上市交易公告书的编制主体是()。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构
(25) 在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队
(26) 假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（）。 A、低于期望收益率，不会投资该股票 B、高于期望收益率，会投资该股票 C、缺少条件，无法计算
D、股票有风险，不投资任何股票
(27) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内现场检查基金公司设立准备情况。 A、6 B、2 C、3 D、5 (28) 以下关于基金促销手段的表述，不正确的有（）。
A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销 B、营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等 C、公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力 D、营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具 (29) 基金运作信息披露文件不包括()。 A、净值公告 B、季度报告 C、半年度报告 D、基金合同
(30) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率
(31) 关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（ ）。
A、指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益 B、包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益 C、包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益
D、包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等 (32) 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T，T+2 D、T+1，T+3 (33) 以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求()。 A、较高
B、适度
C、较小
D、没要求
(34) 在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()元。 A、0.0001 B、0.1 C、0.001 D、0.01 (35) 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。 A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人
C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会
(36) 关于套利,以下表述正确的是( )。
A、当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利 B、套利只存在单一资产上
C、套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态 D、套利机会可以长久的存在下去
(37) 在契约型基金中,投资者的权利主要体现在()中。 A、基金管理
B、招募说明书
C、合同的条款 D、上市公告书
(38) 某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.5元,则该基金的简单（净值）收益率为（）。 A、18.18% B、13.64% C、33.66% D、22.73% (39) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性 C、市场环境
D、基金产品的类型
(40) （）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求。 A、保障基金投资人资金流动的安全 B、能够为交易所提供监控信息 C、支持基金销售适用性原则
D、具备基金销售费率的监控机制
(41) 股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。 A、否定强式有效市场
B、否定半强式有效市场 C、否定弱式有效市场 D、以上都不对
(42) 基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的()。 A、互联网的应用 B、邮寄服务 C、电话服务中心
D、媒体和宣传手册的应用
(43) 目前,我国货币市场基金的收益一般()结转损益。 A、逐月 B、按季度 C、逐日
D、根据需要
(44) 关于封闭式基金的陈述,正确的是()。 A、基金份额持有人可申请赎回
B、不可在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D、基金份额在合同期限内固定不变
(45) 信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。 A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 B、具备交易清算、资金处理的能力 C、监管系统信息报送
D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
(46) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A、月 B、季 C、日 D、周
(47) 基金管理公司的督察长应有（）聘任。 A、基金经营所在地中国证监会派出机构 B、基金管理公司董事会 C、中国证监会
D、基金管理公司总经理
(48) 以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。
A、基金资产总值是指基金可利用资产的价值总和
B、基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金
C、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金 D、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金
(49) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担
B、托管人承担
C、投资者共同承担
D、所有参与主体共同承担
(50) 在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于()。 A、交易所系统
B、基金管理人
C、证券登记结算机构
D、卫星系统
(51) 根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。 A、5 B、10 C、15 D、20
(52) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告
(53) 增长型基金的基本目标是（）。 A、较多考虑当期收益 B、追求资本增值
C、追求稳定的经常性收益
D、既主要资本增值又注重当期收益
(54) 某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。 A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1 (55) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露
B、销售监管
C、申请核准
D、以上都不对
(56) 某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。 A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50 (57) 以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是（）。 A、出现价值被高估的情况
B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票
C、这类股票的市场价格更接近于价值
D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现
(58) LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。 A、中国结算公司注册
B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
(59) 下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。 A、动态资产配置 B、买入并持有 C、恒定混合
D、投资组合保险
(60) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。 A、长期性
B、公平性
C、全面性
D、客观性
多选题
(61) 以下关于基金销售费用的说法,不正确的有( )。
A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B、申购费不得超过认购或申购金额的10% C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠
(62) 对基金销售业务的规范包括（）。 A、基金销售支付结算
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、其他业务规范
(63) 与其他类型基金相比,货币市场基金具有[ ]的特点。 A、流动性较差 B、流动性较好 C、收益较高 D、风险较低
(64) 影响指数型投资策略跟踪误差的因素包括( )。 A、红利发放 B、发行新股 C、公司合并 D、股票拆细
(65) 证券投资的预期收益率与风险之间的关系是( )。
A、证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化 B、正向联动关系 C、反向联动关系
D、预期收益率越高,承担的风险越大
(66) 关于信息披露的作用,以下表述正确的有()。 A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有效防止信息滥用
D、有利于提高证券市场的效率 (67) 基金评价的目的在于()。
A、帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征 B、帮助投资者更好的了解投资对象的业绩表现 C、增加投资收益
D、方便投资者进行基金之间的比较和选择 (68) 基金公司()可以增加基金产品线的深度。 A、有不同的主题基金和行业基金
B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数
D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股
(69) 基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，保证不同基金之间在（）等方面相互独立。 A、名册登记
B、账户设置
C、资金划拨
D、账簿记录
(70) 基金托管人应安全保管的基金财产包括（ ）。 A、基金持有的股票 B、基金的结算备付金 C、基金的银行存款
D、基金的应收债券利息
(71) 关于债券价格波动性,以下说法正确的是()。
A、基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标 C、基点价格值和久期都是测量债券价格波动性的方法
D、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大 (72) 基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。 A、可以防止基金财产挪作他用
B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错
D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
(73) 基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括( )。 A、承诺收益或承担损失 B、预测收益率
C、使用可能使投资者认为没有风险的词语 D、明确提示风险
(74) 基金半年度报告披露的信息（ ）。 A、管理人报告需披露内部监察报告
B、需要提供最近三个会计年度的主要会计数据 C、无需披露最近5年每年的净值增长率 D、不需要审计
(75) 基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。 A、审查 B、确认 C、注册 D、记账
(76) 公募基金的特征有()。
A、可以面向社会公众发售和宣传 B、募集对象不确定
C、投资金额要求低，适合中小投资者参与
D、必须遵守基金法律法规的约束
(77) 基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是()。 A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现 B、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
C、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 D、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 (78) 基金份额持有人大会可以由()提议召集。 A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(79) 在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。 A、债券信用等级的研究有重要意义
B、债券的久期策略在实践中非常重要
C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D、宏观利率走势的判断有重要意义
(80) 在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括()。 A、制定公司投资管理相关制度
B、确定基金经理可以自主决定投资的权限 C、定期审议基金经理的投资报告 D、考核基金经理的工作绩效
(81) 半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。 A、历史价格信息 B、公司的公开信息 C、竞争对手的公开信息
D、经济以及行业的公开信息
(82) 当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。 A、在半年度报告中披露偏离度信息
B、与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C、编制并发布临时报告 D、请监管机构核准
(83) QDII基金在基金合同中应披露的信息包括( )。 A、投资金融衍生品的信息 B、境外市场政府管制风险
C、期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况 D、披露基金与境外基金之间的费率安排
(84) 在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。
A、申购费（认购费）不得超过认购或申购金额的5%，可以采用前端收费方式或后端收费方式
B、赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产
C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费 (85) 信息技术内部控制制度包括（）。 A、授权制度
B、岗位责任制度
C、门禁制度
D、内外网分离制度
(86) 根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件( )。
A、有安全高效的清算、交割系统
B、已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为 C、两个以上的数据备份系统
D、基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统 (87) 下列关于证券投资基金的表述,正确的有( )。 A、基金管理人员负责基金的投资操作 B、基金投资者是基金的所有者
C、基金管理人员要负责基金财产的保管 D、基金实行组合投资,以便分散风险
(88) 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。
A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B、以低于成本的销售费率销售基金 C、承诺募集期间对认购费用打折 D、以上都是
(89) 确定有效边界所需的数据包括( )。 A、各类资产的投资收益率 B、各类资产在组合中的权重 C、各类资产的风险大小
D、各类资产的投资收益相关性
(90) 基金绩效衡量应考虑的因素包括( )。 A、比较基准 B、时期选择
C、基金的投资目标 D、基金的风险水平
(91) 下列关于基金年度报告的表述正确的有（ ）。 A、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人 B、目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 C、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件 D、年度报告包括基金投资组合报告 (92) QDII基金不得有下列行为()。 A、购买不动产 B、购买实物商品 C、从事证券承销业务 D、购买房地产抵押按揭
(93) 基金的证券账户包括（）。 A、上海证券交易所证券账户
B、深圳证券交易所证券账户
C、银行存管账户
D、全国银行间市场债券托管账户
(94) 基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。 A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限
D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 (95) 关于信息比率中的跟踪误差的说法,正确的有()。 A、反映了积极管理的风险
B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C、信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金
D、信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高
(96) 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。 A、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
C、经营行为规范且最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令改正 D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
(97) 在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。 A、基金代销机构暂停营业
B、基金投资的某只股票非正常原因停牌 C、证券交易所暂停营业
D、因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值 (98) 业绩贡献分析可用于对基金经理的（ ）能力做出衡量。 A、资产配置 B、证券选择 C、行业配置 D、风险分散
(99) 根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。 A、周期类股票
B、稳定类股票
C、非周期类股票
D、能源类股票 (100) 以下基金哪些在我国基金市场已经存在（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、保本型基金 D、货币性基金
(101) 基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。 A、基本管理制度
B、内部控制大纲 C、部门业务规章 D、业务操作手册
(102) 在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的是()。 A、销售机构本身的情况 B、微观环境
C、影响投资者决策的因素
D、监管机构对基金营销的监管
(103) 择时能力相对较强的基金经理通常[ ]。 A、在熊市时调高基金组合的贝塔值 B、在牛市调低基金组合的贝塔值 C、在牛市时减少现金头寸 D、在熊市时增加现金头寸
(104) 消极债券组合中免疫策略包括()。 A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(105) 基金绩效衡量的困难性表现在（）。
A、基金的投资变现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响 B、对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题
C、投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比
D、绩效衡量的是一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的，但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平做出调整 (106) 基金销售机构内部控制的目标包括()。 A、防范和化解经营风险
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C、提高经营管理效益
D、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 (107) 属于基金促销手段的有( )。 A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理
C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠
(108) 关于证券组合可行域的说法,正确的有( )。 A、可行域的左边界必然是向左凸的曲线或直线 B、可行域的右边界是最小标准差边界 C、有效边界是最小标准差边界的一部分 D、可行域的左边界是最小标准差边界
(109) 基金托管人内部控制的主要内容包括()。 A、投资监督
B、会计核算和估值 C、资金清算 D、技术系统
(110) 绩效贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。 A、风险分散 B、行业配置 C、资产配置 D、证券选择
判断题
(111) 基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。 A、正确 B、错误
(112) 根据法规规定,基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。 A、正确 B、错误
(113) 保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。 A、正确 B、错误
(114) 开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。 A、正确 B、错误
(115) 17.绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分为一个一个的组成部分,以考察基金经理在每一部分的选择能力。 A、正确 B、错误
(116) 跟踪误差是衡量指数化投资管理人管理绩效的指标。（） A、正确 B、错误
(117) 凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金,均需编制并披露上市交易公告书。 A、正确 B、错误
(118) 基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。 A、正确 B、错误 (119) 基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。 A、正确 B、错误
(120) 我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。 A、正确 B、错误
(121) 后端收费的认购费率一般会随着基金份额持有时间的延长而递减。 A、正确 B、错误
(122) 开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（） A、正确 B、错误
(123) 基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。
A、正确 B、错误
(124) 在资本资产定价模型中,证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。 A、正确 B、错误
(125) 9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。 A、正确 B、错误
(126) 18.当收益率曲线有正的斜率,并且预计收益率曲线不变时,短期债券的收益率比长期债券的收益率高。 A、正确 B、错误
(127) 在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。 A、正确 B、错误
(128) 有效的资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用。 A、正确 B、错误
(129) 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（） A、正确 B、错误
(130) 对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（） A、正确 B、错误
(131) 基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（） A、正确 B、错误
(132) 前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。 A、正确 B、错误
(133) 由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。 A、正确 B、错误
(134) 商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（） A、正确 B、错误
(135) 保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何的投资者的本金和收益都有保障。 A、正确 B、错误
(136) 基金管理公司的董事和基金经理的任免，应报中国证监会审核。 A、正确 B、错误
(137) 投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。 A、正确 B、错误
(138) 实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益,而不用考虑转换投资风格时的交易成本。 A、正确 B、错误
(139) 证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。 A、正确 B、错误
(140) 在我国,开放式债券基金赎回以赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基础进行。 A、正确 B、错误
(141) 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。（） A、正确 B、错误
(142) 通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。 A、正确 B、错误
(143) 1.基金托管人对不同类型的基金监督的内容基本是一致的。 A、正确 B、错误
(144) 对于收取基金申购费的基金,还可以提取基金销售服务费,用于对基金持有人的服务。（） A、正确 B、错误
(145) 目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（） A、正确 B、错误
(146) 基金托管银行基金托管部门总经理应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。（） A、正确 B、错误
(147) 当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。 A、正确 B、错误
(148) 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收营业税。（） A、正确 B、错误
(149) QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（） A、正确 B、错误
(150) 当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。
A、正确 B、错误
