交易押题卷八（题目） 单选题
(1) 关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。 A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款 C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易 (2) 证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。 A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、证券登记结算机构
(3) 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。 A、有效的投资风险评估与管理制度
B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、完善的交易记录制度
(4) 在证券交易所质押式回购交易开始时，()的申报买卖部位为卖出。 A、以券融资方 B、以资融券方 C、以券融券方 D、以资融资方
(5) 《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（ ）。 A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
(6) （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性 B、真实性 C、一致性 D、合法性
(7) 关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。
A、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 B、应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
(8) 根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。 A、总经理 B、上市总监 C、总经理助理 D、理事会
(9) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。 A、15% B、10% C、5% D、30%
(10) 营销人员针对()的客户采用缘故法营销。 A、直接关系型 B、间接关系型 C、陌生关系型 D、介绍关系型
(11) 投资者的资金账户一般在（ ）处开立。
A、证券公司总部 B、证券交易所 C、存管银行 D、证券营业部
(12) 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。 A、20万元 B、10万元 C、5万元 D、1万元
(13) 上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。 A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日
(14) 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B、清算和交收两个过程统称为结算
C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3 D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
(15) 目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。 A、3 B、4 C、5 D、6
(16) 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。 A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000 (17) 证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 A、周 B、月 C、季 D、半年
(18) 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。 A、证监会，交易所
B、证监会，人民银行
C、证券业协会，交易所
D、证券业协会，人民银行
(19) 最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。
A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额
C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D、买断式回购到期购回金额 (20) 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。 A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方
D、投资者保护基金
(21) 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交 (22) （）是证券公司自营业务的最高决策机构。 A、自营业务部门 B、投资决策机构 C、董事会 D、理事会
(23) 在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。 A、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金 B、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C、向逆回购方返回原出质债券 D、以上说法都不对
(24) 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。 A、加强监管
B、必须使用专门的股票账户和资金账户
C、严禁从业人员炒买炒卖股票 D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 (25) 作为证券交易所会员，其义务之一是（ ）。 A、按规定转让交易席位 B、对证券交易所的会员活动进行监督
C、参加会员大会
D、接受证券交易所的监督 (26) 关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D、清算不发生财产的实际转移 (27) 关于证券交易结算流程的
证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
(28) 若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。
A、申购日之前（含该日） B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
(29) 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。 A、1家 B、2家 C、3家 D、5家
(30) 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。 A、开立资金账户 B、开立证券账户
C、开立证券账户与建立第三方存管关系
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(31) 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。
A、20家 B、15家 C、10家 D、5家
(32) 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个年度的审计结果
C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格 (33) 按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。 A、停牌期间，可以接受新的申报
B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
(34) 通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A、证券公司 B、证监会 C、中国结算公司 D、客户
(35) 下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种
B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
(36) 上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。
A、B字头和D字头 B、B字头和C字头 C、A字头和D字头 D、A字头和B字头
(37) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券
B、A股
C、国债
D、B股
(38) 在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
A、确定目标市场首先要进行市场细分
B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
(39) 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集
合资产管理计划
(40) 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。 A、建立“防火墙”制度 B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度 (41) 根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。 A、0.005元或其整数倍 B、0.01元或其整数倍 C、0.001元或其整数倍 D、0.05元或其整数倍 (42) 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。 A、1000万 B、5000万 C、1亿 D、5亿
(43) 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。
A、第一笔成交价 B、收盘价 C、最后一笔成交价 D、第一个申报价
(44) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日) A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日
(45) （ ）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年
(46) 根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。 A、大宗交易 B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易
(47) 非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。 A、公司购并 B、财产分割
C、可转换公司债券转股 D、行政划拨
(48) 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
(49) 关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。
A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购 C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券
的回购业务
(50) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券业协会 C、证监会 D、国务院
(51) 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。 A、决策的自主性 B、交易的风险性 C、收益的稳定性 D、收益的不确定性
(52) 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（ ）。
A、证券交易委托代理协议书 B、风险揭示书
C、客户资金第三方存管协议书 D、网上交易协议书
(53) 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。 A、指定商业银行 B、证券公司 C、证券登记结算机构 D、证券交易所
(54) 成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
(55) ()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。 A、客户招揽
B、客户关系建立 C、客户服务
D、证券类金融产品及服务 (56) 债券全价交易是指（ ）。 A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 (57) 关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。 A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险 (58) 在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。 A、1天 B、2天 C、3天 D、4天
(59) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。 A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币 (60) 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者
D、符合中国证监会规定条件的机构投资者
多选题
(61) 客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。
A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行
B、指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同 C、指定商业银行为客户提供查询服务
D、在合同中约定资金存取、查询等事项
(62) 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。 A、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
B、侵占、损害客户的合法权益 C、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖 D、拒绝泄漏客户资料 (63) 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。 A、业务人员具有硕士以上学位 B、业务人员具有证券从业资格证
C、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、业务人员中具有证券投资咨
询业务执业资格的人员不少于3人
(64) 证券公司办理集合资产管理业务，（）。
A、集合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值
B、因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整
C、发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况
D、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
(65) 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。 A、现货交易
B、金融期权交易
C、远期交易
D、期货交易
(66) 我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。 A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息
(67) 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。 A、电话银行 B、网上银行 C、柜面服务 D、多媒体自助终端
(68) 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有
（ ）等。 A、证券代码 B、证券买入或卖出 C、资金账号 D、委托买卖数量
(69) 下列属于证券经纪业务附加服务的是()。 A、证券投资咨询服务 B、电话委托自助式交易通道服务
C、证劵交易设备 D、理财顾问服务
(70) 关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。 A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日 C、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息 D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
(71) 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。 A、度量性
B、可接近性
C、差异性
D、可行性
(72) 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。 A、当日累计成交金额 B、证券代码
C、实时最高5个买入申报价和数量
D、实时最高7个买入申报价和数量 (73) 关于我国证券市场的发展历程，以下说法正确的有（ ）。 A、深圳证券交易所于1991年12月正式开业
B、上海证券交易所于1990年7月正式开业
C、新中国证券交易市场的建立始于1986年
D、1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 (74) 关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（ ）。 A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
B、询价交易中交易商需以实名方式申报
C、报价交易中交易商需以实名方式申报
D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
(75) 在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。 A、客户开户的基本情况 B、客户股东账户中的库存证券种类和数量
C、客户委托的有关事项 D、资金账户中的资金余额 (76) 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 A、财产分割 B、继承 C、捐赠 D、公司购并
(77) 委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。 A、市价委托 B、限价委托 C、整数委托 D、零数委托
(78) 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（ ）。
A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司
B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
(79) 在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(80) 证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
(81) 根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A、最近3年连续亏损 B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形
(82) 客户融资买入后，可以通过
（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。 A、直接还款 B、直接还券 C、买券还券 D、卖券还款
(83) 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。 A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限
(84) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。 A、客户身份
B、证券投资经验
C、家庭成员状况
D、风险偏好
(85) 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A、投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C、对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D、对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
(86) 我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。 A、提供证券交易的场所和设施 B、为证券交易提供集中登记、存管和结算服务
C、证券账户、结算账户的设立和管理
D、证券和资金的清算交收及相关管理
(87) 下列有关新股网上发行的表述中,正确的有()。
A、网上发行为社会节省了大量的人力、物力和财力资源 B、网上发行既不经济，也不安全
C、网上发行整个发行过程安全、高效
D、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了很多不必要的环节
(88) （）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。 A、B账户 B、基金 C、普通股票 D、D账户
(89) 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。
A、对于结算参与人信用风险的事前防范
B、规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
C、要求高风险参与人提供交收履约担保
D、登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金
(90) 市场细分的直接细分依据是（）。 A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行为因素
(91) 证券结算是指（ ）。 A、登记 B、交收 C、清算 D、对盘
(92) 证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供（ ）。 A、经公证的委托代办书 B、证券变更情况
C、代办人有效身份证明文件
D、身份证明文件复印件 (93) 在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。 A、证券交易过程的知情权 B、对自己购买的证券享有持有权和处置权
C、有按规定收取服务费用的权利
D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
(94) 在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。 A、人员推销 B、营业推广 C、广告促销 D、公共关系
(95) 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，以下选项正确的有（）。
A、试点报价转让股份的挂牌公司是中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司 B、股份报价转让不提供集中撮合成交服务
C、股份报价转让的公司信息披露基本参照上市公司标准 D、股份报价系统转让的的时间为每周一至周五9：
30~11:30,13:00~15:00
(96) 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。
A、口头或书面警示 B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易 (97) 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有
（ ）。
A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元
B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰
C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币 (98) 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。 A、股票 B、证券投资基金 C、债券 D、其他证券
(99) 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
(100) 关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。 A、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B、报价交易，交易商必须以实名方式申报
C、报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列 D、询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价
判断题
(101) 从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。 A、正确 B、错误
(102) 根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。 A、正确 B、错误
(103) 无论何种情况，委托人在委托有效期内都能够变更或撤销原来的委托指令。 A、正确 B、错误
(104) 集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。 A、正确 B、错误
(105) 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。 A、正确 B、错误
(106) 董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模及资产配置。 A、正确 B、错误
(107) 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A、正确 B、错误
(108) 证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。 A、正确 B、错误
(109) 在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。 A、正确 B、错误
(110) 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。 A、正确 B、错误
(111) 上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。 A、正确 B、错误
(112) 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。 A、正确 B、错误
(113) 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 A、正确 B、错误
(114) 在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。 A、正确 B、错误
(115) 我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。 A、正确 B、错误
(116) 目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。 A、正确 B、错误
(117) 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。 A、正确 B、错误
(118) 在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。 A、正确 B、错误
(119) 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。 A、正确 B、错误
(120) 按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。 A、正确 B、错误
(121) 沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的决定必须经国务院证券监督管理机构批准。 A、正确 B、错误 (122) 集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定。 A、正确 B、错误
(123) 高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。 A、正确 B、错误
(124) 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。 A、正确 B、错误
(125) 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。 A、正确 B、错误
(126) 证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。 A、正确 B、错误
(127) 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。 A、正确 B、错误
(128) 在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行暂停上市。 A、正确 B、错误
(129) 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
A、正确 B、错误
(130) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。 A、正确 B、错误
(131) 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额必须小于该只债券流通量的10%。 A、正确 B、错误
(132) 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。 A、正确 B、错误
(133) 由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金,因此,投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。 A、正确 B、错误 (134)
同一股份通过现场、
网络或其他方式重复进行表决的，以最后一次投票结果为准。 A、正确 B、错误
(135) 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。 A、正确 B、错误
(136) 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。 A、正确 B、错误
(137) 在严格控制风险的前提下,
证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。 A、正确 B、错误
(138) 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。 A、正确 B、错误
(139) 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。 A、正确 B、错误
(140) 股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 A、正确 B、错误
(141) 客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在登记结算机构指定的商业银行范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。 A、正确 B、错误
(142) 《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。 A、正确 B、错误
(143) 对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。 A、正确 B、错误
(144) 证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
A、正确 B、错误
(145) 若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。 A、正确 B、错误
(146) 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A、正确 B、错误
(147) 根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。 A、正确 B、错误
(148) 代办股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。 A、正确 B、错误
(149) 配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。 A、正确 B、错误
(150) 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。A、正确 B、错误
(151) 对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。 A、正确 B、错误
(152) 投资者在办理上海证券交
易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。 A、正确 B、错误
(153) 按照现行规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。 A、正确 B、错误
(154) 投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。 A、正确 B、错误
(155) 资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 A、正确 B、错误
(156) 对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。 A、正确 B、错误
(157) 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 A、正确 B、错误
(158) 证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。 A、正确 B、错误
(159) 投资者申请开立账户时，
必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外） A、正确 B、错误
(160) 根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。 A、正确 B、错误
