基金押题卷一（题目）
单选题
(1) 有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。
A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
(2) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。 A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％
(3) QDII基金的净值在估值日后（）内披露。 A、2天
B、2个工作日 C、3天
D、3个工作日 (4) 根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。 A、6 B、5 C、3 D、1 (5) 基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。 A、投资管理部门 B、风险管理部门 C、投资管理人员 D、内部监察人员
(6) 与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。 A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险
(7) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告
B、半年度报告
C、年度报告
D、季度报告
(8) 在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。 A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度 (9) 我国开放式基金的存续期为（）。 A、5年 B、15年
C、15年-50年 D、一般无期限
(10) 基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。 A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 (11) 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，更新招募说明书并登载在网站上。 A、45日 B、30日 C、60日 D、15日
(12) 现代投资组合理论创立的年代是（）。 A、20世纪40年代
B、20世纪50年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70年代
(13) ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（ ）的交易网络系统进行的认购。 A、基金管理人 B、基金代销机构 C、证券交易所 D、基金托管人
(14) 如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。 A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5% (15) 目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。 A、1 B、10 C、100 D、1000 (16) 下列（ ）情形不可以暂停基金估值。 A、法定节假日
B、证券交易所暂停营业
C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报
(17) 独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。
A、200 B、500 C、2000 D、3000
(18) 目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。 A、征收
B、不征收
C、部分征收
D、不确定
(19) 某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。 A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元
(20) 一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。
A、每五个工作日 B、每周 C、每两天 D、每日
(21) 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券。
A、20% B、30% C、10% D、5% (22) 基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律为依据。 A、《证券投资基金运作管理办法》 B、基金合同 C、《证券投资基金会计核算办法》 D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
(23) 证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。 A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的修正
(24) 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。 A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上
(25) 不属于封闭式基金合同内容的是（）。 A、基金份额总额
B、基金合同期限
C、最低募集份额总额
D、募集基金的目的和基金名称
(26) 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。 A、有利于市场合理定价
B、有利于优化金融结构
C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险
(27) 根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。 A、4 B、5 C、6 D、3
(28) 托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币
(29) 如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。 A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(30) 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。 A、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D、监督基金管理人的投资运作
(31) 保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 A、本金
B、投资组合现时净值 C、保本基金到期收益总和 D、安全垫
(32) 基金投资组合一般在（）中公布。 A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告 (33) 在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 A、非银行金融机构
B、企业
C、证券投资基金
D、基金公司
(34) 某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。 A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1 (35) 为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。 A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(36) 根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。 A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D、按照规定监督基金管理人的运作投资
(37) 当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。 A、随之降低 B、随之提高 C、保持不变 D、不确定
(38) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。 A、一个月 B、两个月 C、三个月 D、六个月
(39) 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。 A、基本管理制度 B、部门业务规章 C、业务操作手册 D、内部控制大纲
(40) 我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。 A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPI (41) 基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。
A、大于两倍的基金M的特雷诺指数 B、等于两倍的基金M的特雷诺指数 C、小于两倍的基金M的特雷诺指数 D、以上说法都不正确
(42) 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。 A、编制年度报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限
(43) 证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（ ）向投资人退还认购款及利息。 A、基金当事人 B、基金管理人 C、基金代销人 D、基金托管人
(44) 因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。 A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担小部分责任
(45) 关于M2测度，下列说法正确的是（ ）。 A、M2测度是詹森指数的一种替代形式 B、M2测度是夏普指数的一种替代形式 C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式 D、M2测度是信息比率的一种替代形式
(46) 股票价格与每股净利润的比值被称为（）。 A、市盈率 B、市净率 C、净值收益率 D、净现值
(47) 根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（ ）为基础收取。 A、认购份额 B、净认购份额 C、净认购金额 D、认购金额
(48) 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。 A、1940 B、1950 C、1929 D、1965 (49) 基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金公司
(50) 在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。
A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证券交易所
(51) （）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。 A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日
(52) 假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（ ）。 A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8% (53) 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。 A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司
(54) 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。 A、合法、合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
(55) 我国开放式基金的存续期为（ ）。 A、5年 B、15年
C、15年-50年 D、一般无期限
(56) 以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。 A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金信息披露管理办法》 C、《基金投资组合报告的编制及披露》 D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
(57) 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。 A、两周累计收益率为零 B、两周累计上涨1% C、两周累计下跌1% D、两周累计收益率无法计算
(58) 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。 A、对基金进行有效的资产运作 B、分享基金财产收益
C、按照要求召开基金份额持有人大会 D、参与分配清算后的剩余基金财产
(59) 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。 A、法律形式不同 B、投资者的地位不同 C、基金营运依据不同 D、运作方式不同
(60) 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。 A、免征 B、缓征
C、按《基金法》征收 D、按《税法》征收
多选题
(61) 通过对低市盈率股票的观察可发现（）。 A、这一类股票的市场价格更接近于价值
B、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C、这一类股票往往不是短期内的热点 D、这一类股票的价值往往被高估
(62) 关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。
A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础
B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D、基金分类有助于投资者获取收益
(63) 结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金（ ）。 A、投资于规定的证券 B、发行的对象不固定 C、通过募集方式设立 D、由专业的机构管理
(64) 假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（ ）。
A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元
(65) 以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（ ）。 A、指数化策略 B、债券互换 C、水平分析
D、免疫策略
(66) 资产配置的情景综合分析法可用于（ ）。 A、分析上市公司运营情况 B、确定投资者的风险承受能力 C、分析宏观经济形势
D、确定资产类别收益预期
(67) 基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。 A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
(68) 假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。
A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元 B、投资者可以不必立即采用利率免疫策略
C、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元 D、无法判断
(69) 科学合理的基金分类（ ）。
A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利
D、有利于监管部门实施更有效的分类监管
(70) 关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）。 A、在证券交易所进行 B、采用已知价交易原则
C、采用金额申购、份额赎回原则 D、申购费率不得超过申购金额的5% (71) 证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。 A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账 D、计算并公告基金资产净值
(72) 对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。 (73) 投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。
A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职
C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司
(74) 运用基金分组比较法可能遇到的问题有（ ）。
A、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B、不如全域比较有意义
C、同组基金之间的风险水平可能差异很大 D、要做到公平分组很困难
(75) 构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（ ）。 A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差
D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险
(76) 关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。 A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大
(77) 假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（ ）。
A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元 (78) 关于基金分类标准，以下说法正确的是（）。 A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B、60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D、投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
(79) 关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（）。 A、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税 B、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征企业所得税 C、对基金托管人从事基金管理活动取得的收入免征营业税
D、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入免征企业所得税 (80) 基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资禁止行为的监督
D、对基金管理人选择存款银行的监督 (81) 股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。 A、反映的经济关系 B、具有流通性
C、投资收益与风险大小 D、由证监会负责监管
(82) CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。 A、设定投资组合的价值底线
B、计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D、对组合进行修正
(83) 下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法，正确的有（ ）。 A、基金管理费按月支付
B、基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费
C、基金管理费从基金资产中扣除
D、基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提 (84) 以下不属于我国基金运作监管的内容有（）。 A、对基金募集申请的核准 B、基金信息披露的监管 C、对基金托管银行的监管
D、对基金行业高级管理人员的监管
(85) 开放式基金托管人须履行的职责包括（）。 A、资产保管 B、资金清算 C、资产核算
D、投资运作监督
(86) 以下属于基金合同当事人的有（）。 A、基金管理人
B、基金托管人
C、发起人
D、基金份额持有人
(87) 我国基金信息披露监管的主要内容有（）。 A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚
(88) 以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。 A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系 (89) 股票投资风格管理分为（）。 A、消极型股票投资风格管理 B、中庸型股票投资风格管理 C、积极型股票投资风格管理 D、以上说法都正确
(90) 以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。 A、需要组织专家进行现场检查
B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查
C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。 D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序
(91) 下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。 A、必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户 B、基金账户只能用于基金、国债以及其他债券的认购以及交易
C、个人投资者开立基金账户，须持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续 D、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或者基金账户 (92) 为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。 A、基金的投资目标 B、基金的风险水平
C、比较基准和时期的选择 D、基金组合的稳定性
(93) 以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。
A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任
B、基金份额净值应当至少每周结算披露一次
C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露
D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
(94) 对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(95) 基金的会计责任主体包括（）。 A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代销机构 D、会计师事务所
(96) 以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。 A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送
B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人 (97) 我国基金监管的具体目标包括（）。 A、保护投资者利益 B、保护证券发行人
C、保证市场的公平、效率和透明 D、降低系统风险
(98) 下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）。
A、资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系 B、资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿 C、资本市场线以无风险收益率为截距
D、资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述 (99) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。 A、扰乱正常秩序
B、侵害投资者合法权益 C、严重违法
D、信息披露所禁止的行为
(100) 以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。 A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组
C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算 D、基金日常估值由基金管理人进行
(101) 中国证券投资基金协会的职责包括（）。
A、依法维护基金管理公司等行业会员的合法权益
B、制定和实施行业自律规则
C、对从业人员实施资格管理和资格考试
D、开展行业研究、行业宣传等，推动行业创新
(102) 开放式基金的非交易过户包括（）。 A、继承
B、捐赠
C、司法强制执行
D、证监会认可的其他情形
(103) 由中国证监会出台的部门规章有（）。 A、证券投资基金信息披露指引
B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy） C、上市开放式基金业务规则 D、上市开放式基金业务指引
(104) 概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。
A、保守型管理 B、积极型管理 C、激进型管理 D、消极型管理
(105) 货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。 A、流通受限的证券 B、国内信用评级机构评定的A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、剩余期限超过397天的债券
(106) 管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务（）。 A、最近1年受行业纪律处分
B、最近1年证券交易所公开谴责1次以上 C、擅离职守
D、最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上 (107) 下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的是（）。
A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B、每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周
五、周
六、周日的收益 D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周
五、周
六、周日的收益 (108) 对后台管理系统的主要规范包括（）。
A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D、应当具备交易清算、资助处理的功能
(109) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。 A、每年不得少于一次
B、不得低于基金年度已实现利润的90% C、一般采用现金方式分红
D、应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损 (110) 开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。 A、“内置”模式
B、“外置”模式
C、“封闭”模式
D、“混合”模式
判断题
(111) 基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（） A、正确 B、错误
(112) 对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。 A、正确 B、错误
(113) 强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A、正确 B、错误
(114) 基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。 A、正确 B、错误
(115) 实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。 A、正确 B、错误
(116) 货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。 A、正确 B、错误
(117) 基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。 A、正确 B、错误
(118) 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。 A、正确 B、错误
(119) 尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。 A、正确 B、错误
(120) 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。 A、正确 B、错误
(121) 投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。 A、正确 B、错误
(122) 投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。 A、正确 B、错误
(123) 基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。 A、正确 B、错误
(124) 几何平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。 A、正确 B、错误
(125) 基金信息披露的规范性文件主要包括基金信息披露内容与格式准则和基金信息披露编报规则及相关XBRL模型。 A、正确 B、错误
(126) 以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围。 A、正确 B、错误
(127) 基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。 A、正确 B、错误
(128) 对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂不考虑负债。 A、正确 B、错误
(129) 按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。 A、正确 B、错误
(130) 股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。 A、正确 B、错误
(131) 根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。 A、正确 B、错误
(132) 基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。 A、正确 B、错误
(133) 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。 A、正确 B、错误
(134) 股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了积极管理与消极管理开始相互借鉴，相互融合。 A、正确 B、错误
(135) 证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。 A、正确 B、错误
(136) 根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（） A、正确 B、错误
(137) 在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。 A、正确 B、错误
(138) 如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。 A、正确 B、错误
(139) 管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（） A、正确 B、错误 (140) 基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（） A、正确 B、错误
(141) 基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。 A、正确 B、错误
(142) 将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。 A、正确 B、错误
(143) 货币市场基金是开放式基金的一种，其投资风格与股票型开放式基金是一样的。 A、正确 B、错误
(144) 基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（） A、正确 B、错误
(145) 久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。 A、正确 B、错误
(146) 基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。 A、正确 B、错误
(147) 股票基金的贝塔值=基金净值变化率/股票指数变化率。 A、正确 B、错误
(148) 基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。（） A、正确 B、错误
(149) 资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。 A、正确 B、错误
(150) 证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。 A、正确 B、错误
