宜宾鲁能开发（集团）有限公司
工程管理制度
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二○一一年四月
目 录
一、图纸审核制度..................................................................................................................................3
二、图纸交底和图纸会审制度 ..............................................................................................................3 .........................................................................4
三、施工组织设计（方案）、监理规划大纲审批制度
四、管理会议制度..................................................................................................................................6 ..........................................................................................................................9
五、管理协调工作制度
六、技术交底制度................................................................................................................................11
七、工程质量控制工作制度 ................................................................................................................11
八、旁站监理制度................................................................................................................................13
九、见证取样制度................................................................................................................................14
十、设计变更和工程洽商审批制度 ....................................................................................................15 十
一、工程质量复验制度 ....................................................................................................................16 十
二、施工现场的值班制度 ................................................................................................................17 十
三、工程竣工预验收制度 ................................................................................................................17 十
四、工程质量事故(问题)报告制度 ................................................................................................19 十
五、项目施工日记制度 ....................................................................................................................23 十
六、工程进度控制工作制度 ............................................................................................................24 十
七、管理资料的管理与归档制度 ....................................................................................................26 十
八、管理人员安全文明管理制度 ....................................................................................................32 十
九、项目部办公室管理规定 ............................................................................................................33 ............................................................................................................................35 二
十、施工样板制度
二十一、材料封样及验收制度 ............................................................................................................38 ........................................................................................................................39 二十
二、环境管理制度
一、图纸审核制度
A、项目主任工程师组织相关人员熟悉和审查拟建工程施工图。各专业工程师具体进行审查、核对，并对审查的质量负责。
B、审查设计是否符合国家现行的政策、法规、强制性标准；是否结合本地区情况。
C、工程结构是否符合安全可靠和现行规范的要求，是否符合经济合理的原则。
D、审核施工图上的说明及施工图中的各标高、坐标、尺寸等方面的内容，审核施工图与现行施工验收规范、新技术、新材料、新工艺是否一致，在完成施工图时是否有困难，能否按图施工。大型构件和设备的吊装能否满足安全施工要求。
E、复核水、电、煤气、排水、采暖、电讯、及设备安装等图纸与相配合的土建图纸的布局、标高、尺寸是否一致。地上地下建筑物、构筑物交叉是否一致。
F、对特殊部位的质量要求和验评标准是否明确。设备的选型是否安全、适用、可靠
二、图纸交底和图纸会审制度
A、有项目部组织，监理单位牵头，勘测单位、设计院、、施工企业参加图纸交底和图纸会审。
B、设计单位进行交底。
C、设计单位澄清承包单位、监理公司所提出的问题、疑点，逐条给
予明确肯定的答复。
D、审核图纸的记录及会审图纸的纪要，要详细、准确，会审记录应由承包单位编制后各方签字，并做为施工文件的组成部分，与施工图具有同等效力。
三、施工组织设计（方案）、监理规划大纲审批制度
A、工程开工前施工单位将施工组织设计（方案）、监理公司将监理大纲报项目管理部审批，经项目部审批通过后签发开工申请。
B、项目部经理组织施工组织设计、监理规划审批工作，分部分项工程及专项工程的施工方案由专业工程师审批。
C、审核施工组织设计（方案）、监理规划应根据施工合同、监理合同、招标文件、施工图纸、有关规范、验收标准，并结合工程特征、结构形式、工程采用的新材料、新工艺、施工现场的环境进行审核，确保施工组织设计、监理大纲满足合同目标。
D、审核中如果发现施工组织设计（方案）、监理规划有错误或不能保证合同目标的实现，应要求承包单位、监理单位修改后重新报项目负责人审批。
E、施工组织设计中采用的施工工艺、施工方法或其他新材料、新工艺，凡涉及变更工程造价、工期的应事先征得业主的同意。
F、施工中，项目部经理和专业工程师督促施工单位、监理单位严格按经审批的施工组织设计、监理大纲进行施工和监理，确保工程质量、工期、成本目标的实现。
G、施工组织设计应包含的几个方面：
（1）工程概况； （2）编制说明； （3）施工准备； （4）工程目标； （5）施工组织； （6）施工方案； （7）质量保证措施；
（8）施工进度计划及保证措施； （9）季节性施工措施；
（10）安全生产及文明施工技术措施； （11）工程技术资料管理；
（12）临时设施及施工总平面布置图； H、监理规划应包括的几个方面： （1） 建设工程概况； （2） 监理工作范围； （3） 监理工作内容； （4） 监理工作目标； （5） 监理工作依据；
（6） 项目监理结构的组织形式； （7） 项目监理结构的人员配备计划； （8） 项目监理结构的人员岗位责任制； （9） 监理工作程序；
（10） 监理措施； （11） 监理工作制度； （12） 监理设施；
（13） 质量控制点旁站要求； （14） 工程重点、难点分析及对策；
四、管理会议制度
为了确保工程质量、进度、成本目标的实现，有效的开展管理工作，项目部应定期召开工地例会，及时的召开各种专题会议及内部例会，
一、工地例会
1、第一次工地例会
第一次工地例会由项目部主持，在开工之前召开，并整理成会议纪要。
(1) 会议介绍项目部、承包人、监理方人员及组织机构； (2) 会议确定工地例会的时间、地点、参加人员； (3) 项目部介绍对监理机构的授权范围：
(4) 驻地总监介绍监理工作的例行程序、使用的表格及文件，具体内容如下：
① 介绍项目监理组的组成，监理范围、监理目标。
② 工序报验：所有报验的表格均采用江苏省建委A、B、C表格和市质检站竣工资料的表格，表格的填写必须按照填写说明的规范要求，施工单位各道工序的报验必须及时，手续完毕；报验前各道工序先进行自
检，监理及时对各道工序进行验收并履行手续，任何手续不得后补；后报项目部。
③ 进度控制：施工单位制定工程总的施工进度计划、月施工进度计划、周施工进度计划，并及时报监理组，经审查后报项目部。监理组按照进度计划及时检查完成情况，对未完成进度计划应督促施工单位及时采取补救措施。
④ 工程计量：监理严格执行施工合同，根据施工合同中的进度要求付款，对工程量进行计量，工程量审核时间为一个月。
⑤ 工程变更：工程变更的形式有设计变更、开发商变更，监理紧急情况下的变更。所有工程变更必须书面通知监理，紧急情况下可采用口头变更，但施工单位必须在24小时内补办书面手续，否则视为无效。所有签证必须经开发商审定。
⑥ 质量事故处理：对现场出现的质量事故，施工单位应及时填写质量事故报告报开发商和监理。根据事故情况，开发商或监理召集有关人员对事故进行分析和处理，未经处理的质量事故，施工单位不得进行下一步施工，隐瞒不报的，一切后果自负。
⑦ 见证取样：所有进入施工现场的材料，不管是甲供还是乙方自购的，均需经监理按有关规定的要求见证取样送检。开发商监督。
⑧ 工地例会：每周在现场办公室开工地例会，参加人员：施工单位项目经理、技术负责人：建设单位项目部管理经理、专业工程师；监理单位总监理工程师、总监代表、专业监理工程师。
2、工地例会由监理单位总监或总监代表主持，参与工程建设的开发
商，承包单位，材料、设备供应商及监理组等有关单位的人员参加。
3、工地例会应包括以下主要内容：
(1) 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因。 (2) 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。
(3) 检查分析工程项目质量情况，针对存在的问题提出改进措施。 (4) 检查工程量核定及工程款支付情况。 (5) 解决需要协调的有关事项。
(6) 针对安全生产、文明施工中存在的问题，提出整改要求，
4、监理单位总监理工程师或专业监理工程师应根据施工中发现的质量安全及其他需要立即解决的问题，召开专题会议，与问题有关的单位派人参加。
5、每次会议，所有参加人员应签到，有专人记录、整理会议纪要，总监理工程师签发，会议纪要发放应有发文记录。所有纪要均要报开发商。
6、工地例会原则上每周召开一次，专题会议应根据情况及时召开。
二、项目部内部例会
项目部例会不定期举行一次，由项目部经理主持，所有项目部专业工程师人员参加。各专业工程师汇报上周的工作，总监布置本周工作，学习传达单位有关文件、函件。会议由信息管理监理员记录，不发纪要。遇重大问题，如重大质量问题、安全问题、违纪问题，项目管理部经理可随时召开例会并根据情况要求监理、本单位领导参加。
五、管理协调工作制度
管理作为施工过程中的关键，贯穿工程始终。
一、管理协调目的
管理协调的目的就是协调工程中各参建单位之间关系，确保按期、优质顺利的完成工程目标。
二、管理协调范围
现场协调工作总共分为两类。一类为内部协调，主要是项目内部有合同关系的各方之间的关系协调；另一类为外部协调，主要是项目与政府职能部门的协调和项目与周围环境的协调（如居民、企事业单位）。一般来讲监理方参与负责第一类协调。
三、管理协调的一般内容
1、协调与承包商之间的关系。项目管理部一方面通过各种方式向承包商、监理单位贯彻开发商的意愿和要求，另一方面及时的向公司反映施工方的工程实施情况和存在的需要帮助解决的问题，如工程进度款、索赔事件、材料供应、工程变更等。
2、协调总承包单位和分包单位的关系。分包单位又可分为总包单位分包和公司判定分包两类。不论何种分包，项目管理部均要了解分包内容且要进行资信的确认，要按照分包合同的内容进行协调，保证双方的合法权益，尤其是要保证分包单位的合法权益，具体如：现场临设的位置、材料堆场的位置、工程进度款的拨付等。
3、协调总承包单位与设计单位的关系。原则上按设计文件施工。对承包商提出的较好的施工方案，但需要设计方重新确认，专业工程师可
以利用所学的专业知识，帮助承包商完善方案，甚至可以帮助说服设计人员。对一些重大变化的方案，管理部向公司建议召开专题讨论会确定，确保出台的方案技术先进、经济合理、施工方便可行。
4、协调总承包单位和材料、设备供应单位的关系。所有进场原料、半成品构件均需监理、项目部同意后才能使用到工地上。主要有供货质量、进场时间、供货地点等的协调。
5、协调总承包单位和专业管线施工单位的关系。专业管线的施工顺序、空间交叉、相互间的成品保护等内容协调一致。
6、协调监理和设计、勘查部门的工作关系。专业工程师应该认真学习、研究工程图纸并就图纸中所存在的问题向有关部门提出。并与设计、勘查部门交涉，最终帮助设计人员完善设计文件，减少因设计错误和缺陷而引起的对工程顺利开展的影响。
7、协调政府监督部门和建设主体的关系。如对质监站指出的质量问题即时督促整改，在工程竣工验收、交工验收、工程招投标方面积极督促各方工作、使工程顺利进展。
四、协调的一般方法和措施
1、预控手段：建立工程内外部组织协调网络，明确职责、内容和工作方式；
2、协调分析：通过对项目系统内外相关单位协调分析，找出问题，抓住重点，突破难点；
3、书面函告或报告：利用协调对象的合同和法律责任，采取书面函告、报告、通知、指令、备忘录或建议等方式，主动进行协调；
4、专题会议：就出现的问题招集协调对象的有关部门和人员，通过各种类型的专题会议，进行讨论，研究分析，形成会议纪要，责成有关单位遵守执行，达到协调目的。
5、工地例会：定期召开工地例会对及时处理工程施工中处在的各种问题具有重要的作用，也是监理协调的主要措施之一。
六、技术交底制度
1、每个工程项目开工前由设计部向项目部进行交底。
2、项目管理部在工程开工前，项目管理部经理负责向项目管理部有关技术人员、主分包单位技术人员进行交底。分包单位再自行技术交底。书面资料应由签发人和接收人签字。
3、每个分项工程施工前，总承包项目管理部督促各分包单位做好技术交底工作，总承包项目管理部派人参加。
4、技术交底会要组织讨论，并作好记录。
5、技术交底卡，（附表五）。
七、工程质量控制工作制度
1、施工阶段的质量控制应以有关的技术标准、规范、规程、工程图纸、施工合同、测试数据为依据，做到事前申报审查，事中旁站、平行检查、巡视、事后复查验收。监督监理单位的质量监理工作的过程和结果。
2、工程开工前，项目部应对承包商的施工组织设计(方案)、承包商和分包商的资质、项目经理部人员、特种工种上岗证资质等级进行审查。
3、专业工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备
的质量证明资料进行审核，并按规范的见证取样方式进行抽查，必要时自行抽检，对未经监理人员、专业工程师验收或验收不合格的工程材料、构配件设备不得进场使用，并签发书面通知限期退场。
4、项目部负责安排专业工程师人员对施工过程进行平行检查和巡视，对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，安排人员进行旁站。
5、专业工程师应根据承包单位报送的施工测量放线成果、隐蔽工程记录和工序报验申请表以及自检结果进行现场复核(附复核记录)，符合要求的予以签认。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，严禁承包单位进行下一道工序的施工。
6、专业工程师应对承包单位报送的各项工程质量验证资料进行审核，符合要求的予以签认：监理单位总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求的予以签认。开发商复查。
7、对施工过程中的质量缺陷，监理单位专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。发现施工中存在重大质量隐患，可能造成质量事故或己造成质量事故的，应及时报告总监理工程师。必要时，由总监理工程师签发工程暂停令，要求承包单位进行整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规范要求的，由总监理工程师签发工程复工审批表。总监理工程师签发工程命令均应事先向开发商报告，情况紧急时，事后应及时报告。
8、对需返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包
单位报送质量事故调查报告和设计院、开发商等相关单位认可的处理方案，监理单位应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。专业工程师负责整个过程监督。
9、当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理程师应要求承包单位报送相应的施工措施和证明材料。组织专题论证，经审定后予以签认。要报开发商审批。
10、监理单位每月均应将该月的工程质量状况及分析意见重大质量事件的处理情况，下月质量情况预计和控制目标写入工程项目监理月报，报开发商，项目部编制月报上报公司。
八、旁站监理制度
1、检查监理单位、施工企业现场监理、质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。
2、核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验
报告等，并在现场监督监理、施工企业进行检验或者委托具有资格的第
三方进行复验。
3、旁站专业工程师人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序，在施工现场根据批准的施工方案以及工程建设强制性标准进行跟班监督；及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工
4、旁站专业工程师实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建
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设强制性标准行为的有权责令监理单位、施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向总监理工程师通报，向项目负责人汇报，督促总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。
5、旁站监理记录是专业工程师依法行使有关签字权的重要依据。对需要旁站监理的关键部位、关键工序如监理工程师未实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字，专业工程师督促监理单位整改。
6、在工程竣工验收后，项目部将旁站监理记录存档备查。
九、见证取样制度
1、为确保工程质量得到有效控制，应对工程原材料、半成品砼预制构件、现场制作的砼试块、砂浆试块、钢筋焊接试件等进行见证取样送检。
2、见证人员必须取得“见证人员授权证”，并报市质监站。
3、见证人员要及时审查施工单位上报的工程原材料、半成品砼预制构件、现场制作的砼试块、砂浆试块、钢筋焊接等试件种类、数量。
4、建立工程原材料、半成品砼预制构件、现场制作的砼试块、砂浆试块、钢筋焊接试件等的台帐。
5、见证人员应按规范要求的取样方法在现场见证取样，见证人员有权要求取样员按规范进行操作。
6、见证人员必须对试样进行监护，并与施工人员一起将试样送至检测单位，在检验委托单上签名。
7、凡未经见证人员见证取样送检的检验报告，将视为无效报告，监理工程师有权要求施工单位重新见证取样送检，重复发生的费用由施工单位自己承担。
8、凡未经见证取样送检的原材料、半成品砼预制构件，或检验不合格的，均不得在工程上使用。
9、专业工程师要对以上过程全程管理监控。
十、设计变更和工程洽商审批制度
1、是由开发商、设计单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换，纠正施工纸中的失误或其它变更事项，均通过设计变更解决，凡是由于承包单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换或因施工条件发生变动而引起的变更事项，均通过监理单位审查，报项目部予以解决。设计变更和工程洽商核定是施工图的补充，与施工图有同等的效用。
2、专业工程师应根据变更、洽商核定的专业内容进行审查，并综合进度、质量、投资控制和合同、资料管理情况，应特别注意是否引起其它专业的相应变动，以免在某些环节上脱节。
3、在处理设计变更和工程洽商时，要严格按照内部管理制度有关条款从事，不得出现越权行为。专业工程师审批设计变更和工程洽商核定时，如发生下列情况，则应取得项目部同意后方能办理。
(1) 提高或降低建设标准： (2) 影响主要结构功能或使用功能； (3) 增减工程内容；
(4) 超出公司与承包单位签定的工程承包合同范围。
4、专业工程师审批设计变更和工程洽商核定时，要坚持按规范、规程、工艺要求、验收标准审批，不得迁就承包单位的失误或属其应承担的风险而造成的变更和洽商。未经专业工程师、监理单位签认的变更和洽商核定，不计入已完成的工程量。
5、设计变更或工程洽商核定引起的投资增减，经与公司协商后，由项目负责人审定。
6、设计变更和工程洽商核定必须手续完备，签字齐全，一般不允许后补，更不允许先既成事实再办理洽商核定的情况。
7、设计变更和工程洽商核定的内容、要求应明确并具体，图示应表达清楚且符合图示要求，语言应准确、肯定，深度要满足施工要求。
8、属于施工图变更的工程洽商，应有公司、监理、设计和承包单位四方签字，如果因设计变更和工程洽商而引起本规定第3条中(1)～(4)款的任何一种情况，则应请项目负责人签字。
9、几个单位使用同一份设计变更或工程洽商核定时，经办人必须按单位工程数目印发，原件由经办人保存。
10、设计变更和工程洽商核定文件不得涂改，每个单位工程的设计变更和工程洽商核定文件要按办理的内容、日期统一编号，有序排列，妥善保管，便于查验。
十一、工程质量复验制度
1、凡属公司开发的新建、改建、扩建的房屋建筑工程、市政工程的质量评定均需按此规定进行复验。
2、公司工程质量复验小组是对项目部管理工程进行复验工作的负责
机构，各项目管理部就需复验的分部及单项工程及时填写复验单，并提前3天报公司项目部，由项目部安排复验时间。
3、复验具体承办部门为项目部。
4、复验内容：有地下室的±0．00以下结构、主体结构、复杂结构、建筑施工中高度大于8米的模板支撑体系、竣工验收等主要部位和阶段。
5、项目管理部在报请复验前应对工程质量进行初验，质量等级已有结论并准备完整的技术档案资料、施工管理资料和监理资料以备复验审查。
6、工程质量由复验小组拿出复核意见并报公司批复后确认，项目管理部经理应按此在竣工报告中签署意见。
十二、施工现场的值班制度
A、在工程整个施工期间，施工现场必须建立值班制度，按现场管理人员每星期逐日排班。
B、当日值班人员必须根据工程现场施工要求，8小时工作时外及休息日全程值班作业，全权负责现场安全、进度、质量及突发事件处理工作。
C、值班时，杜绝喝酒、睡觉、离岗。
D、值班结束后，做好交接工作，做好值班日记。
E、因其他原因，需他人代理值班，需提前4小时申请，经领导同意安排好后方可，同时应做好相关交底工作。
十三、工程竣工预验收制度
一、工程竣工预验收条件
1、按照图纸设计要求，施工结束。
2、建筑物周围2米内建筑垃圾清理干净。
3、室内地面整洁，玻璃明亮。
4、水、电接通。
5、资料齐全。
6、施工单位提交了质量自评报告。
二、预验收准备
1、总监理工程师应组织专业监理工程师，对施工单位报送的竣工资料进行审查。
2、确定检查分组及人员，指定检查记录人员。一般按专业(土建、安装、资料)或按项目部位(室内、室外、资料)进行分组。
3、明确预验收时间，
三、预验收的实施
1、召开会议，总监主持(宣布预验收顺序和编组情况)。
2、施工单位项目经理介绍工程概况、施工情况和分部工程质量自评情况。
3、分组检查验收。
4、分组汇报检查情况，提出存在问题和检查意见。
5、总监汇总各组意见，提出书面预验收意见。
6、施工单位对预验收结果提出整改措施和完成时限。
7、施工单位通过限期整改结束后报监理进行复验。
8、复验通过后，编写工程质量评估报告，由总监理工程师和中心技
术负责人审核签字,报开发商。
十四、工程质量事故(问题)报告制度
(—)、为保证工程建设质量事故(问题)及时报告和处理，维护国家财产和生命安全，促进项目管理部的质量控制工作，特制定本制度。
(二)．工程质量事故是指由于工程质量不合格和质量缺陷而引起或造成经济损失、工期延误或危及人的生命和社会正常秩序的事件。经及时采取措施，未造成经济损失、延误工期或其它不良后果者属未遂事故。因质量问题或质量缺陷往往引发质量事故，加之其初期隐含的后果有时难以断定，故本制度统称的工程质量事故，有些可能是未遂事故，但均应按程序报告，认真处理，以杜绝质量事故的发生。
(三)、工程质量事故按性质和严重程度划分为一般事故和重大事故。
1、一般质量事故，通常指经济损失在5000元—10万元额度内。
2、重大质量事故，指在工程建设过程中，由于责任过失造成工程重大倒塌或报废，机械设备毁坏和安全设施失灵造成人身伤亡或重大经济损失的事故。有以下情况之一者，可列为重大质量事故。
(1) 建筑物、构筑物或其它主要结构倒塌者。
(2) 超过规范规定或设计要求的基础严重不均匀沉降，建筑物倾斜、开裂或主体结构强度严重不足，影响结构物的寿命，造成不可补救的永久性质量缺陷或事故
(3) 影响建筑物设备及其相应系统的使用功能，造成永久性质量缺陷者。
(4) 经济损失在10万元以上者。
3、重大质量事故分为四个等级。
(1) 一级重大质量事故，死亡30人以上或直接经济损失在300万元以上。
(2) 二级重大质量事故，死亡10-29人或直接经济损失在100-300万元
(3) 三级重大质量事故，死亡3-9人或重伤20人以上或直接经济损失在30-100万元。
(4) 四级重大质量事故，死亡2人以下；或重伤3-19人：或直接经济损失在10-30万元。
(四)、对于未遂质量事故，一般可划分为质量问题和质量缺陷两种。
1、质量问题：凡具备下列条件之一者，为质量问题。
(1) 凡涉及到工程结构安全或使用功能的分项工程，未构成严重或一般质量事故，但需加固补强，返工或报废，直接经济损失在五千元以下的；或经法定检测单位签定不需要采取措施能够达到设计要求的；或经法定检测单位签定达不到原设计要求，但经设计单位认可能够满足结构安全和使用功能要求又不加固补强的；或经加固补强改变外形尺寸或造成永久性缺陷的；
(2) 凡涉及到工程结构安全或使用功能不合格，尚未进行下道工序，可返工重做的；
(3) 不涉及到工程结构安全和使用功能的分项工程，根据验评标准，保证项目合
格，基本项目或允许偏差项目不合格，可进行修补或返工的：
2、质量缺陷：凡具备下列条件之一者，为质量缺陷。
(1) 分项工程能达到合格要求，但存在质量通病，可进行修补的； (2) 分项工程未达到合格要求，但可进行修补或返工，同时监理工程师也未签发分项工程认可书的。
(五)、建设工程质量事故发生后，监理单位、施工单位应报项目管理部，应严格按照建设部1989年第3号令程序执行。
(六)、重大工程质量事故发生后，该项目管理部必须在8小时内报告公司，并在36小时内报送《重大工程质量事故报告书》，并附上承包单位的《质量事故报告单》、监理单位意见书。 《建设工程质量事故报告书》应包括以下主要内容：
1、质量事故发生的单位名称、工程名称、部位、时间、地点；
2、质量事故发生原因概况和初步估计约直接经济损失；
3、质量事故发生原因的初步分析；
4、质量事故发生后所采取的措施。质量事故发生的工程，项目管理部必须及时做好书面记录或拍照。
(七)、重大工程质量事故发生后24小时内，公司组织调查组到现场进行调查。质量事故调查步骤和内容：
1、组织调查组；
2、调查组勘察现场，做出调查笔录，对质量事故有关部位拍照；
3、调查组召开质量事故分析会，由质量事故发生单位负责人和当事人介绍有关情况，提供有关资料，按照调查组的职责，进行调查分析。
4、调查组召开质量事故调查总结会议，作出调查结论，并在会后七
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日内写出《建设工程质量问题调查报告书》。
(八)、质量事故调查组的职责
1、查明质量事故发生的原因、过程、问题的严重程度和经济损失：
2、查明质量事故的性质、责任单位和主要责任人；
3、写出《建设工程质量事故调查报告书》；
4、提出对责任单位和主要责任人的处理建议；
5、明确专业工程师的责任及具体责任人。
(九)、建设工程质量事故的技术处理，必须遵守以下原则：
1、工程质量事故的影响范围、程度和原因必须查明，必要时，应委托法定工程质量检测单位进行质量鉴定或请专家论证。
2、技术处理方案必须依据充分、可靠、实际、可行，能确保结构安全和使用功能不受影响；
3、技术处理方案应委托原设计单位提出，由其它单位提供技术处理方案时，需经原设计单位同意，并报监理审批，且应征求业主方的意见。
4、承包单位必须依据技术处理方案的要求，制定可行的技术处理施工措施，责任到人，加强自检和专业检验，做好原始记录资料(必要时应拍照)，确保技术处理和施工质量。
5、技术处理方案应报送项目管理部存档。承包单位制定的技术处理方案，应报项目监理组审批，并报开发商项目管理部。项目部应严格按技术处理方案的施工措施和要求，督促监理单位、承包单位实施并做好原始记录资料，确保技术处理的施工质量。
6、技术处理过程中的关键部位工序，应会同监理单位、设计单位进
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行检查验收，技术处理完工后，项目管理部应组织验收，并将有关技术资料纳入工程档案。
(十)、管理部按照《建设工程质量事故调查报告书》，对因专业工程师责任造成质量问题的责任人，依据公司有关规章制度，向公司领导提出行政和经济处罚的建议。
(十一)、凡发生质量事故和质量问题，必须按本制度的有关条款及时报告，对于隐瞒不报，谎报，无正当理由拒绝提供与事故有关情况、资料的人员，将根据公司有关规章制度从严查处。
(十二)、一般工程质量事故和质量缺陷，由项目管理部及时做好书面记录，总结教训并予以控制改正，定期汇总向公司汇报。
(十三)、杜绝质量事故的发生，避免质量问题的出现，减少质量缺陷的存在，是各项目管理部进行质量控制的重要目标之一。为此，各项目管理部应认真贯彻执行公司有关管理制度和实施细则，尤其要做到以下几点：
1、细抓事先预控，把质量事故(问题)的苗头消除在其产生之前。
2、严抓事中控制，把质量事故(问题)的产生过程、环节控制好。决不允许上道工序不合格而进行下道工序，更不允许签发分项工程认可书。将影响工程质量的隐患一一排除。
3、各项目管理部进一步健全专业工程师岗位责任制、项目管理部经理负责制。
十五、项目施工日记制度
1、每个项目从接收工程施工任务，进入施工现场，或从合同工期开
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始做施工准备工作起，必须按照公司的规定，项目指定负责人或其他人员及各专业工程师详细填写项目管理的施工日记，记录好项目施工情况。
2、施工日记内容包括土建、水电、暖通、等专业，当天发出的工作联系单、通知书、
指令单、备忘录和验收的内容，工地例会及有关的重要事宜；发现的质量问题一定
要有处理意见或结论。
3、各项目管理工程师每日应填写个人的施工日记，日记应记录每日的施工内容及工序验收情况，对验收中发现的问题、处理措施以及整改到位的复查时间及复查结果应记录。
4、项目部经理督促专业工程师记好日记，并做到每周检查、批阅一次。
5、记录日记所记录的情况要实事求是，及时准确，禁止伪造和搞虚假记录。
6、具体按照施工日记要求，表格中的各项内容认真记录。
7、管理日记应字迹工整，语句通顺，文字简练，逻辑合理。
8、施工现场如有晚班作业施工，安排值班人员做好施工日记的交接记录。
十六、工程进度控制工作制度
1、管理工作中，项目部应根据各施工阶段要求承包单位编制工程总进度计划和年、季、月进度计划，并进行审批．
2、项目部经理应根据承包合同、投标文件国家工期定额、施工图纸
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等，组织专业工程师审核承包单位编制的总进度计划，签署审核意见。
3、项目部经理审批承包单位编制的年、季、月施工进度计划，并对上期进度完成情况进行分析、对比，结果在审批表上反映。
4、专业工程师对进度计划实施情况进行跟踪检查、分析，并做好记录，当实际进度滞后于计划进度时，专业工程师应以联系单、通知单、指令单等形式要求承包单位采取纠偏措施并监督实施。
5、项目部经理应通过例会或及时召开进度协调会，解决进度控制中的重大问题，签发会议纪要。
6、各专业工程师在管理过程中，要做好施工进度记录，保管并整理各种报告、批示、指令及其他有关资料。
7、施工中因质量、安全等原因及其他必须停工的事件，而必须暂停施工时，应事先向开发商报告，由总监理工程师签发停工令后，报开发商审批。情况紧急时可由总监理工程师先签发停工令并及时报告开发商。复工令应在停工原因排除后，由承包单位提出复工申请，总监理工程师签发，报开发商审批。
8、在施工过程中，当承包单位对批准的施工组织设计进行调整、补充或变动而影响工程进度时，应经专业工程师审查，开发商批准同意，总监理工程师签认。
9、总监理工程师应在监理月报中向开发商报告工程进度和所采取进度控制措施的
执行情况，并提出合理预防工程延期及相关费用索赔的建议。
10、所有文件报告均存档备案，并报公司。
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十七、管理资料的管理与归档制度
管理资料是工程项目实施过程的载体。为加强对工程项目建设资料的管理，提高管理工作水平，按照有关法规和规定，制定工程资料的管理与归档办法：
一、工程资料管理实行项目负责制，各项目项目部应设一名专职或兼职信息资料管理人员，承担信息资料管理工作。
二、各项目管理部的管理资料，应按中心编制的信息编码系统中的内容收集、整理、分类、归档。
三、各类信息资料必须及时收集，与工程同步，不得后补。
四、必须使用江苏省建设工程施工阶段用监理示范表式。
五、管理文件中监理规划、细则、会议纪要、月报、总结等文件以光盘形式存档。
六、各项目管理部信息资料应按下列二大类收集整理：
1、综合类卷，包括：公司及有关部门函文：合同文件：设计文件及变更：监理规划和监理细则：月报：其它。
2、表式类卷，包括：省监理示范表式A、B、C类表；公司自用表格。
七、资料编目及归档。
1、归档要求，按前述二大类分类将资料程序成卷，案卷厚度在lOmm一50mm内，可采用盖板式装订铁夹装订或用文件盒装放。
2、表式类卷按A、B、C表类别及自然序号依次归档存放，其中各类管理指令的回复单随该指令对应归档。
3、案卷内材料规格：采用4号图纸(210X297mm)或16k(185X260mm)，
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一个案卷内资料的规格必须一致，如大于标准规定，应折叠成标准规格(4号或16k)，图纸幅面尺寸。
4、编号案卷内封面：内封面排列在卷内目录之前。
(1) 内封面填写栏目有工程项目名称编号、案卷题名、编制日期、保管期限、密级，其中案卷题名应简明、准确明示卷内文件材料的主要内容。
(2) 编制日期：填写文件材料形成的起止日期。
(3) 编制单位：填写案卷内文件材料形成单位和主要责任者。 (4) 保管期限：填写其制定的保管期限。一般资料保存期为3—5年，主体工程工序报验单、主体验收审批单、重要的指令单和备忘录永久性保存。
5、编好卷内目录，卷内每份文件的明细表。
八、需收集、归档的主要管理资料： (一) 工程前期资料
1、工程立项批文(复印件)
2、建设工程规划许可证(复印件)
3、土地使用证(复印件)
4、工程建设项目施工许可证(复印件)
5、规划红线图(复印件)
6、工程地质勘察报告
7、其它前期资料 (二) 工程管理资料
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l、项目负责人任用书
2、项目管理部组织机构构成
3、监理规划及批复书
4、监理细则
5、工程项目实施阶段概况台帐
6、管理月报
7、管理施工日志 (三) 工程事前控制资料
1、专业工程师指令单及回复单
2、专业工程师通知单及回复单
3、专业工程师联系单
4、专业工程师备记录 (四) 材料、设备质量控制
1、工程开工申请表
2、总施工组织设计及申报表
3、专项施工方案及申报表
4、总包单位资信材料
5、专业队伍资信材料及报审表 (五) 质量控制(土建) l、试验记录登记表
2、土建(装饰)材料、设备进场使用报验单及附件
3、电气材料、设备进场使用报验单及附件
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4、给排水材料、设备进场使用报验单及附件
5、暖通材料、设备进场使用报验单及附件 (六) 质量控制(水、电、暖)
1、验槽记录
2、施工测量报验单、测量记录
3、工序质量报验单及质检评定记录
4、隐蔽工程验收记录
5、监理抽检记录
6、混凝土浇灌申请表
7、混凝土浇筑监理旁站记录
8、电气工序质量报验单及质检评定记录
9、电气隐蔽工程验收记录
10、电气监理抽检记录
11、给排水工序质量报验单及质检评定记录
12、给排水隐蔽工程验收记录
13、给排水监理抽检记录
14、暖通工序质量报验单及质检评定记录
15、暖通隐蔽工程验收记录
16、暖通监理抽检记录 (七) 进度控制
1、总进度计划及申报表
2、周、月、季、年进度计划及申报表
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3、延长工期报审单
4、现场人员、机械统计表 (八) 投资控制 1 合同工程计量报审单 2 签证工程计量报审单 3 工程费用索赔报审单 4 工程付款申请表 5 其它造价协议文件 (九) 合同管理
1、监理合同
2、施工合同(含分包合同)
3、施工招、投标文件及相关资料
4、材料、设备供货合同 (十) 安全、文明生产管理
1、安全、文明现场方案
2、安全、文明现场检查记录
3、安全、文明现场整改记录 (十一) 工程资料
1、图纸会审记录
2、工程设计变更通知
3、工程技术核定单 (十二) 现场管理资料
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1、会议纪要
2、业主、设计、施工单位致函
3、质监部门检查记录
4、质量事故处理记录
5、行业管理文件 (十三) 竣工验收资料
1、主体验收记录
2、工程竣工预验收质量评估报告
3、竣工验收报告
4、竣工移交证书
5、竣工图相关已录
6、监理工作总结及批复 (十四) 贯标资料
1、收发文登记
2、受控文件清单
3、需公司提供资料清单
4、公司提供资料评审表
5、项目部技术资料台帐
6、项目部检测设备台帐
7、内部质量体系运行不符合报告
8、不合格、待改进项通知书
9、监理服务不合格品评审处置记录
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10、纠正措施报告
11、预防措施报告
12、统计技术应用记录
十八、管理人员安全文明管理制度
1、管理人员必须坚持“安全第一，预防为主的”的方针，认真贯彻和执行《中华人民共和
国安全生产法》。
2、热爱本职工作，掌握安全生产、文明施工的科学技术与管理技能。文明用语，礼貌待人。
3、牢固树立安全第一的思想，提高自我保护意识和自我保护能力。
4、进入施工现场必须按规定整齐戴好安全帽，必须佩戴胸卡，不得进入没有安全防护设施的高处检查工作，登高时要有安全扶手以防坠落伤害。
5、不得在危险作业区域或作业下方走动或检查工作，不得在无任何防护设施的危险部位进行工作。
6、管理人员中午不得喝酒，严禁酒后进入施工现场工作。
7、不得穿软底鞋、拖鞋和高跟鞋进入施工现场工作和检查。
8、不得在危险作业场所、易燃易爆气瓶旁和资料室、库房内吸烟，不得在一切禁止烟火的地方吸烟。
9、认真审查施工组织设计中的安全技术措施，并积极提出修改或补充意见。
10、现施工现场不安全隐患和安全防护措施不到位的情况，应及时
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以口头并书面通知施工方
11、及时或有计划的整改，以确保国家和人民生命财产安全。
12、晚间在施工现场旁站监理必须手持电筒，进入现场时思想必须高度集中，走安全通道，并要求施工方设有安全标志和红灯示警。
13、管理人员必须衣着整齐，礼貌待人，不得在办公室（含现场办公室）内大声喧哗，不得在办公室或公共场所吸烟，不随地抛烟头和杂物。
14、办公室（含现场）做到标牌、图表张挂整齐，经常清扫，保持良好的卫生环境。离开办公室时必须切断所以电源，熄灭火种，关闭门窗确保安全。
15、管理人员必须遵守管理部作息时间，不得无故迟到早退，考勤每日应如实填写出勤统计表（含节假日值班、夜间值班、倒休等）；外出办事先期申请再办理登记手续。每月末报公司。
16、按现场排定值班表值班。
17、现场工程师必须保持手机24小时开机通讯畅通。
十九、项目部办公室管理规定
l、员工上班须提前10分钟到达工作岗位，做好办公准备；不准迟到早退，特殊情况不能按时上下班，必须事先向上一级主管说明；
2、不准穿短裤、拖鞋上班，女士不准留长指甲；
3、员工在工作时间不准擅离工作岗位，如有急办私事要处理，必须经过上一级主管批准方可离开，在门卫处登记，离开时间超过半天需经项目经理批准；
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4、工作时间应保持办公室肃静，不得大声喧哗，需与别人研究商量问题，请不要影响他人，与施工单位探讨图纸上的问题，请到一楼会议室；
5、使用电话要简明扼要，不准“煲电话”，控制打查询台，严禁打声讯电话；
6、办公室应保持整洁，写字台上的办公用品要摆放整齐；
7、员工遇有客户及来访人士，须起身并在指定地点热情接待，来客告辞，应起步相送；
8、办公室内，员工严禁吸烟，不准接受客人敬烟；
9、午休时不准在办公室玩棋类或扑克；
10、不准在办公室用餐、吃零食；
11、不要下载来历不明的邮件，不要登录传播病毒的网站，不准登录黄色网站；工作时间内不准上网浏览与工作无关的内容；不准私自改装电脑和安装软件；
12、起草、打印、复印文稿及内部资料等要一张纸两面用；
13、员工应配备自备水杯；
14、进入施工现场，应着安全鞋、安全帽、工作证，如晚上或进入采光条件不好的现场，须带手电筒；不得在施工现场举止游手好闲、谈论与工作无关的话题；
15、公司给予报销手机话费的员工手机应24小时处于开机状态；
16、未经项目经理同意，任何人不得私自调配用车；
17、每天下班前，要检查门窗和空调开关、电脑、等电源是否关好。
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二
十、施工样板制度
一、目的：
为规范我公司的工程管理，特对样板带路管理进行统一的约定。
二、适用范围：
适用于宜宾公司开发建设的所有工程项目。
三、管理内容：
1、样板实施时间：对于规定范围的分项工程实施前，必须完成样板点评及验收后，方可大面积实施。
2、样板实施形式：实物样板或图片样板。对于样板，尽量实施实物样板，经监理及建设方同意，可以实施图片样板。
3、样板实施范围：序号分项工程名称
1、人工挖孔桩护壁/持力层/桩顶浮浆处理
2、其他基础
3、钢筋绑扎
4、模板
5、砼浇筑及养护/清水混凝土地面及顶棚；
6、砌体排版/后塞口/门洞/过梁
7、构造柱（1）钢筋绑扎（2）模板支设（3）浇注
8、抹灰
9、给水、排水
10、电气箱体、安装面板、安装线槽
11、门窗安装（框、扇及配件）
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12、地热系统
13、内墙腻子
14、石材（门套及地面）、地砖及墙砖铺贴
15、铁艺栏杆
16、防盗门
17、防水厨房/卫生间/阳台/防水/SBS防水/
18、外墙、内墙保温
19、外墙腻子及涂料/外墙面砖 20、外墙百叶样板制
21、电梯前室装饰吊顶、面砖
四、样板实施各级管理单位的职责与权限
1、施工单位：负责制作样板并按甲方要求认真施工，自检合格后方可上报。
2、监理单位：负责样板施工的过程监管及样板验收工作。
3、建设方现场代表：负责落实样板制，督促监理单位及施工单位认真落实并向上级汇报验收结果。
4、建设方项目工程部：负责在公司范围内推广样板制，提供交流机会并向公司上报验收情况。
五、样板实施工程流程
1、在分项工程开始前进行样板施工。
2、施工单位自检合格后上报监理工程师及建设方现场代表。
3、监理工程师及现场代表在接到书面验收通知后4小时内进行初步
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的验收，并给予明确的书面整改意见。
4、在施工单位整改合格后，由建设单位现场代表组织进行现场的点评会，要求施工方项目经理、技术负责人、监理单位、建设方现场代表及工程部经理、总工办参加。在一致同意后签署《分项工程验收审批表》见附件5.1、5.2。
5、在样板实施部位，由施工单位竖立或张贴醒目的样板标示，在同批次各单位均必须以此为标准展开样板施工。
5.1分项工程样板验收审批表 工程名称 施工部位 ×楼×层×户 分项工程 施工方申报情况
我单位于××完成了××的样板工程，经自检合格，资料齐全，提请监理单位及建设方验收。
施工单位（签章）项目经理：年月日
5.2验收结论
经审查××公司施工的××分项样板工程资料齐全，经现场检查验收，符合/不符合设计及规范要求，且实测及观感符合公司标准要求，同意/不同意验收，请按此样板实施。
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监理单位意见
总/监理工程师：（单位签章）年月日 建设单位意见
现场代表：年月日
工程部经理：年月日
总工：（单位签章）年月日
二十一、材料封样及验收制度
1、在材料设备采购合同签署后一周内经营部主办工程师将确认的封样材料设备以及封样确认单移交工程管理部，并组织工程管理部、供货商进行合同交底，填写《甲供材料设备合同交底单》。
2、监理单位负责组织工程管理部、施工单位、供应商对进货产品共同检验和试验。监理单位和施工单位按照施工监理合同和施工总承包合同规定对进货产品负最终质量验收责任。
3、监理单位应分阶段或发货前对订货产品进厂入库验证。
4、经营部主办工程师参与每项产品第一次进场检验和验收。
5、工程管理部工程师负责督促监理单位对照进货产品检验规程抽样检查或全部检验每批进货产品。一般件抽样检查（如：地砖），主要件全部检查（如：门窗、进户门）。一般件抽样检查不合格，应重新抽样检查
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或全部检验，检验不合格退货，检查合格填送样单、送检试验、试验判别，试验判别不合格退货，试验判别合格，准许入库或投入使用。主要件全部检验不合格退货，全部检验合格，无需试验，准许入库或投入使用。
6、进货产品经验收合格后，工程管理部、监理单位、施工总承包单位验收人员必须在“货物验收清单”上会签确认，要求注明会签意见及验收日期。施工总包单位负责清点实收货物数量，因此须加盖本部门印章予以确认。“货物验收清单”由经营部，工程管理部、施工总承包单位、供应商各存一联。
7、工程管理部主办工程师负责每项进货产品按《供应商供货质量、进度考核表》进行考评，并按规定每月25日向材料部上报考评记录。
二十二、环境管理制度
1、施工现场的主要道路必须进行硬化处理，土方应集中堆放。
2、施工现场土方作业应采取防止扬尘措施。
3、施工现场混凝土搅拌场所应采取封闭、降尘措施。
4、土方、渣土和建筑垃圾的运输应采用密闭式运输车辆或采取覆盖措施，
5、施工现场出入口处应采取保证车辆清洁的措施。
6、施工现场水泥和其他易飞扬的细颗粒建筑材料密闭存放或采取覆盖措施。
7、建筑物内施工垃圾的清运，必须采用相应容器或者管道运输，严禁凌空抛掷。
8、施工现场严禁焚烧各类废弃物。
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9、施工企业应采取有效的职业病防护措施，为作业人员提供必备的防护用品，对从事有职业病危害的作业人员应定期进行体检和培训。
10、运输材料运到施工现场的车辆严禁鸣笛，装卸材料应做到轻拿轻放。
11、施工现场的强噪声设备，应采取降低噪声措施。
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