对建设基本单位名录库的思考
基本单位是统计学中的一个基本概念，是各类法人单位及其所属产业活动单位的总称，是国民经济体系中最基本的单元，也是社会经济信息的主要来源和载体。基本单位名录库是包括了我国境内的全部法人单位、产业活动单位的基本标识和主要属性信息的数据库。2010年6月国家统计局正式印发《全国统计系统基本单位名录库建设维护与使用管理暂行办法》，并成立了全国基本单位名录库工作领导小组，由局长马建堂任组长，副局长徐一帆、李强任副组长，名相关专业司（中心）主要负责人为成员，统一协调全国统计系统基本单位名录库管理与使用工作。国家统计局为什么要这么重视基本单位名录库（以下简称名录库）的建设与管理及如何建设名录库，下面我来谈一下我的认识。
一、名录库的重要地位与作用
名录库是指我国境内从事经济和社会活动的所有法人单位、产业活动单位（分支机构）基本信息的数据库。单位基本信息包括识别信息、属性信息和数据信息等。识别信息是指单位代码、单位名称、法定代表人（负责人）、单位地址和区划，以及联系方式等；属性信息是指单位所属行业、登记注册类型、机构类型、开业时间、营业状态，以及法人单位与其下属产业活动单位的关系等；数据信息是指单位从业人员、资产和收支情况等。名录库可以提供较丰富的、极具参考价值的决策参考信息，它可以研究基本单位的行业分布状况、行业优势、行业潜力等；分析经济总量、资产总量、从业人员总量等现状及其变动情况；分析产业、规模、地区和劳动力结构等方面的现状及其变动情况；分析资本和人力资源配臵情况；分析国有或其它经济的现状、问题及走势，以及在国民经济中的地位、作用、变化等；名录库也可帮助外来投资者更详细清楚地了解社会生产力的格局。建立和完善统一的基本单位名录库系统，对于提高政府行政管理效率、降低政府运行成本、避免重复建设、改善投资和招商引资环境、建立竞争开放的市场体系具有非常重要的作用。
（一）为开展各种大型普查活动提供参照
对各项大型普查特别是经济普查来讲，名录库是核查各类普查单位的“清单”，是准确确定普查对象总体、规范各类普查表实施范围，保证普查表发放、回收和审核工作顺利进行的关键，可以为普查提供多层面的服务。
（二）为各项专业年（定）报和各项统计调查确定调查范围和提供调查对象的“字典库”
可以利用名录库中分行业的从业人员、营业收入等指标来确定企业的规模，为开展“三上”企业的统计调查工作提供可靠依据。同时可以对接近“三上”标准的企业进行跟踪监测，根据名录库中企业的变动情况，不断调整和确认符合各项专业报表填报范围的单位。
（三）为开展抽样调查提供实时有效的抽样框
以实时维护更新的名录库作为规模以下工业、限额以下商业等各种抽样调查的抽选样本和推算总体样本框的有效依据，抽样的科学原理才得以体现。同时，为样本轮换，提高样本代表性，提供更符合实际情况的总体样本框。在利用样本均值推算总体数据时，可以与名录库资料进行对比分析，严格审核样本数据的质量和使用的样本框的全面性与准确性，保证抽样调查的科学性和所推断的总体一致性。
（四）为开展统计执法检查提供依据
在基层统计基础建设中，名录库的更新维护本身就是一项较新的基础工作，可以利用名录库资料，科学有效地检验其工作成效。统计执法检查的目的是促进被检查单位认真贯彻执行《统计法》，扎实有效地组织实施统计调查制度，保障统计工作的正常进行，维护统计资料数据的权威性。如何判断一个单位的统计工作是否正常，统计数据质量是否可靠，除了平时工作交往中的感性认识外，最好的办法就是现场进行检查。这时，利用名录库资料作为对比的标准和衡量的依据也能取得理想的效果。
（五）为科学开展GDP核算提供重要依据
名录库的资料是GDP核算的基础数据，也就是说名录库资料也是GDP核算资料的重要来源之一。利用名录库科学有效地审核和确认各县（市、区）GDP数据。从与名录库资料的对比中，判断每个县、（市、区）的核算是否与经济社会发展相适应。行业增加值核算数与名录库中相关经济指标进行对照和进一步促进市、县GDP核算的规范性和核算结果准确，使GDP核算下管一级更加客观、公正。
（六）利用名录库开展统计分析研究
名录库提供的信息容量较大，围绕名录库开发利用的潜力大、用途多，通过名录库中各行业、各种规模企业和单位的增减变动情况，分析经济发展的趋势，经济结构的变化和区域经济发展的情况，还可以利用名录库为线索，有的放矢地开展调查研究，为进行深层次分析搜集详实的典型材料。
二、名录库的建设与管理
名录库建设、维护与使用管理工作遵循“全国统一管理、专业分工协作、地方分级负责、各方共同参与、信息资料共享”的原则。
（一）建设与管理方式
2009年以前，名录库采用“分级建库、逐级更新、层层上报”的管理模式。即国家、省、市、县都有自己独立的名录库系统，首先由区县级统计局对名录库进行维护更新后，将更新过的数据库上报到市统计局，然后再逐级更新名录库后上报省、国家统计局。
2009年第二次经济普查后，国家统计局对名录库管理模式进行了重大改革，研发了一套新的名录库管理系统，实现了1+31的国家和省两级建库模式，即全国由国家库和31个省级库组成，采用统一的名录库管理系统程序，国家库通过与省级库联网定期传输新增、变更和删除单位数据，审核协调后更新；省以下一省一库，即31个省通过Ｂ／Ｓ模式分别建立省级库，省以下地、市、县人员通过IE浏览器根据各自的管理权限直接更新、维护省级库。今后在此基础上逐步过渡到分布式处理的全国一库模式，实现全国一库在线、分级管理、适时更新和信息共享。
（二）更新方式
名录库维护更新分为全面更新和部分更新。全面更新是指利用周期性普查形成的普查数据库对名录库全部单位进行更新。部分更新是指通过基本单位统计调查和各专业统计调查取得的单位变动情况、单位基本信息变更资料对名录库部分单位进行经常性的维护更新。
名录库的全面更新每五年一次，普查数据处理结束后两个月内完成；即通过1996年、2001年的两次全国基本单位普查和2004年、2008年的两次全国经济普查资料对名录库数据进行全面更新。现名录库是在2008年经济普查完成后全面更新的。
名录库的部分更新。即在非普查年份利用基本单位统计调查和工业、建筑业、批发零售住宿餐饮业和房地产业等专业年（定）报数据对名录库中的部分单位进行更新。利用基本单位统计调查部分更新由以前的一年一次到目前的半年一次并将逐步过渡到每季或每月一次。基本单位统计调查是在2005年底，国家统计局、中央编办、民政部、税务总局、工商总局等五部门联合下发了《全国基本单位名录更新制度》，决定从2006年起建立全国名录库维护更新机制。通过基本单位统计调查更新名录库的主要流程是：
1、各级名录库主管机构定期从同级编制、民政、税务、工商和其他有关行政主管部门取得新增、变更、注销单位行政登记资料；并根据单位活动在地原则，逐级分解到下一级名录库主管机构直至县级。
2、地方各级名录库主管机构，按照单位活动在地原则，对新增单位进行调查，对变更和注销单位的情况进行核实；
3、上一级名录库主管机构授权的维护人员，按照调查取得或核实后的名录库资料，在《全国基本单位名录库管理系统》平台上，按权限更新名录库数据。
三、名录库建设的难点与问题
近几年来，统计局在依靠自身力量不断完善名录库建设的同时，不断加强对外交流与合作，名录库建设取得了较大进展。但在目前，名录库在统计工作中的基础地位作用还没有完全发挥出来，名录库建设还存在一些难点和问题。
（一）工作量大，基层统计力量薄弱
由于我国目前正处于经济高速发展、社会巨大变革的时期，各类单位以平均每年20%-30%左右的速度发生变化。面对日益繁重的调查核实任务，基层统计机构要在没有专门人员和经费的条件下，统计局每半年就要对成千上万家单位逐一进行调查核实以满足更新名录库的需要。而市统计局只有1人负责名录库维护，县统计局几乎没有专职人员，都是兼职，这种条件与日益繁重的名录库维护核实任务不相匹配的矛盾比较突出，客观上给基本单位名录库数据质量控制造成很大困难。
（二）部门配合意识不强
统计部门与其他部门是一种被动的松散型关系，还存在统计部门向其他部门“讨”数的现象，没有从根本上解决统计部门取数难的问题。统计部门名录库人员跑部门要数据，并没有形成一项制度令各部门主动落实，导致向政府其它主管部门收集基本单位名录库资料缺乏约束力，收集资料的困难大，有关新增、变更、注销单位的资料收集不上来，加之由于各部门的独立性、特殊性，各自使用的信息系统不一致，各部门资料信息的不完整、不统一，信息无法比对，有些单位统计信息计算机系统无法转换，加工处理易造成混乱，各部门提供的信息资源不能有效共享。加上有些部门提供的信息资料不完整，如没有电话号码或电话号码错误，地址不正确等，造成单位无法查找。相关部门行政登记数据库相互封闭，行政资料的数据共享和使用十分困难。
（三）单位代码多样性，单位代码的标准和使用管理不统一
单位代码的唯一性和权威性是名录库的生命。企业在各种社会活动中必须使用同一代码，这既是信息交换，资源共享的前提，也是建立名录库的基础。要实现多部门资料互换共享，就必须实现单位代码的规范化。当前，工商、编办、民政、税务等各部门的登记代码存在着非统一性，就工作实际来看，名录库维护中有相当一部分单位没有组织机构代码，其主要原因是这些新增单位在相关部门注册后，不及时、自觉地到质检部门申请组织机构代码，而这些没有正式代码的单位，统计部门在单位名录更新维护中只能用临时代码代替，等以后申请了组织机构代码，会使名录库维护中出现两种怪现象：一是用新代码在名录库中查找不到，使得这些单位丧失再次维护的机会；二是名录库中单位出现了重名不重码的情况。造成每次普查后出现大量重复单位，排重也不能解决，查找非常困难。
（四）单位名称不规范，导致基本单位数量增多
统计部门维护基本单位名录库的资料是从编办、工商、民政、税务等部门用电子文件格式拷贝来的，从实际维护工作来看，各部门登记时的名称不规范不能完全相同、部分注册单位名称还有错别字等现象，计算机程序无法比对，靠人工查看非常困难；有的只有一个法人，无固定办公人员和活动场所、无一定生产经营活动“皮包公司”；有的直接注册假名字，往往当年注册，下一年度就被注销；有的把一个企业改名重新注册，不同的名字实际是同一个单位；有的单位被以不同的名称重复填报；重名单位如果被赋予临时码就将影响名录库的质量，同时这样的单位也无法得到维护，导致基本单位数量增多。
（五）数据处理程序存在一定的缺陷，需要不断完善 一是专业年报相关数据不能直接导入名录库，增加了专业人员不必要的工作量；二是利用名录库管理系统对单位进行维护更新时，不能做到得心应手，可执行的操作种类比较少，功能不够齐全，无二次开发的接口。
（六）名录库应用开发少，利用效率不高
名录库的建设与更新，仅为完成上级部门名录库定期更新的任务，对本级名录库信息资源没有开发，没有对外共享使用名录库信息系统的平台，既没有与党政领导和政府职能部门联网互通，也没有向社会公众提供信息服务，社会上对统计部门的名录库资源知之甚少。甚至在统计系统内部，名录库的使用也不够广泛，专业调查年（定）报单位和名录库单位不衔接，在某种程度上影响了整个统计数据的质量。
四、搞好名录库建设的建议
（一）加强领导，确立名录库的基础地位
名录库系统建设应充分体现政府行为，名录库建设不是一次性工作，是一项长期、持续、重要的基础工作，为确保名录库建设工作的质量和效率，政府应将名录库建设及维护经费列入财政预算，并配备市、县、乡（镇、街道）专职维护管理人员，以确保名录库维护更新工作的正常开展。
（二）增进合作，加强部门间行政资料共享机制
各部门行政审批登记资料是名录库维护更新的主要资料来源，制定完善的工作机制提高部门行政资料的准确性和时效性，使名录库行政登记资料互换工作更加规范化和制度化。建议具有行政审批登记权的市县两级各部门联合搭建一个单位基础信息交换和共享平台，此系统将解决市、县两级部门行政资料互换困难的问题，通过信息共享和应用交换系统排重整合，取得市县两级工商局、国税局、地税局、编办、民政等部门每月新增、变更、注销单位资料情况，并将市、县部门资料及时分解到各乡（镇、街道），进行发表调查。这样，既可以方便基本单位办理登记工作，又能加强对基本单位的管理，使统计登记能够动态地反映基本单位创建、变更和消亡的全貌，改变名录库资料不全、信息滞后的现状。只有从单位登记的源头上建立资源共享机制，在单位登记的第一道程序填写好基本单位的唯一机构代码，才能避免经过部门处理后又需按统计要求重复作业所带来的麻烦和人为障碍，化被动要数为主动报数。
（三）坚持统一的统计分类标准
名录库建设必须立足于现有基础，充分利用各有关部门行政管理部门的现有资源，最大限度地衔接和统一各部门对基本单位的认定标准，使用统一的基本单位划分标准、组织机构代码、行业分类代码、等级注册类型等统计分类代码；其它相关部门根据建立名录库的要求，适时向名录库管理机构报送有关变动资料，相关部门做到所有资料共享。
（四）做好名录库管理系统软件技术开发
名录库管理系统软件技术要保证统计、编办、民政、税务、工商等部门间和部门内名录库资料交换的统一性，针对当前名录资料分散、功能单一的缺陷，应建立一个综合的统计信息平台和一套关联度强的大型数据库系统，将政府各部门的相关数据按统一标准组织管理，进行更新、维护和共享。一是搞好名录库的更新维护与统计专业报表字典库的衔接，使名录库的更新维护与各专业间同步；二是使名录库的运行与更新始终处于一次性、同步性、一致性之中；三是提供友好查询界面，保证能够方便、灵活进行单位代码、单位名称、行政区划、行业类别、隶属关系、注册类型及其任意符合条件的单位查询，四是解决过去更新维护不及时，资源不能共享，查询应用不方便的问题。
（五）服务各级领导和社会公众，推动全方位的应用开发工作
名录库信息丰富、全面，不仅各级党政领导决策需要，各部门需要，社会公众也需要，只有开发利用好名录库信息资源，发挥其社会价值和经济价值，名录库才有存在和发展空间。一是利用我们现有的网络，把花费了大量人力、物力、财力建设的名录库建成为一个动态的、可适时维护的、各部门共享的基本单位名录数据库，给国内外客商、各级政府和部门、各类企事业单位、社会公众随时随地查阅所需信息，提供信息咨询和服务；二是名录库建设从适应信息需求主体多元化的需要出发，及时调整名录库的调查内容、调查方式、调查表式，将为上级机关、政府领导服务与企业、社会公众服务统一起来，将宏观需要与微观需要结合起来，最大限度地发挥名录库的作用。
（六）加强基层队伍建设，提高名录库维护人员的素质 随着统计工作任务的增加，基层统计人员工作量日益增大，部门工作人员身兼多个专业，县一级很难抽出专人负责名录库维护工作。名录库维护是一项专业性强的综合性工作，它要求工作人员不仅要熟悉专业知识，还要具备较强的计算机应用能力。因此，在有限的条件下，提高基层名录库维护人员的素质是提高工作效率、完成工作任务的有效途径。建议在加强基本单位业务知识培训的同时，加强计算机操作技能培训，尤其是部门资料整理和基本单位维护程序的使用。固定专人负责名录库维护工作，以保持基本单位维护工作的持续进行。
名录库是在重大国情国力普查数据基础上建立，利用统计调查资料和相关部门的行政登记资料进行适时维护更新的数据库。名录库建设的总体目标是建成一个全市统一的、完整的、不重不漏且可动态维护更新的名录库。这个任务是比较艰巨的，我们必须着眼长远、立足现状、统筹规划、稳步推进。
