华商务发„2011‟47号
华池县商务局
廉政风险防控机制建设 第二阶段工作安排
单位各股室：
为了切实搞好我局廉政风险防控机制建设第二阶段工作，根据县委办发„2011‟83号文件要求，结合岗位风险点排查阶段重点工作任务，现就第二阶段工作安排如下：
一、时间安排
岗位风险点排查阶段从2011年8月21日开始，至9月20日结束，集中一个月时间进行。
二、工作目标
要紧紧围绕《实施方案》第二阶段工作重点，准确理解五类风险点的含义和主要表现形式，采取“自己找、群众提、互相查、领导点、集体定”的方法，结合岗位职责，全面排查，准确定等，严格把关，张榜公示，接受监督，认真查找廉政风险点，并制定切实可行的、操作性强的防控措施，为廉政风险防控奠定扎实基础。
三、主要任务
一要明确风险类型。通过开展“五查五看”，主要查岗位职责风险点，看在具体工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责”，在行使权力过程中是否存在违反民主集中制原则和《廉政准则》规定，有无履职不到位、失职渎职、以权谋私，导致决策失误等廉政风险点；干部职工有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点；查制度机制风险点，看在制定制度、执行制度过程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，执行不到位，存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点；查思想道德风险点，看是否树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、政绩观，是否存在放松政治理论学习和思想改造，导致理想信念动摇，宗旨意识淡薄，个人思想道德水平不高、自律不严等容易出现的廉政风险点；查业务流程风险点，看工作流程设计是否科学、环节是否严密、执行是否到位、责任是否清楚，有无存在分工不合理、流程不科学、责任不明晰，导致出现不作为、慢作为、乱作为等现象和问题的廉政风险点;查外部环境风险点，看工作人员在业务往来中是否受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人进行利益诱惑或施加其他非正常影响，造成权力失控和行为失范，导致行政行为结果不公正、不公平、失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险点。
二要深入查找风险。通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，找准岗位风险点。个人自查，找准具体岗位风险点。各单位全体工作人员要结合自身岗位职责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点，提出个人防控措施，填写《个人岗位风险点自查表》，经内设机构负责人初审后，由分管领导审核，予以确认。全面排查，找准单位内设机构风险点。在对个人自查情况进行辨识与确认的基础上，围绕与本单位内设机构核心职能直接关联的重点事项，按照业务流程和关键环节，确定内设机构风险点，提出具体防控措施，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》，经单位纪检组初审后，由领导班子集体审核，予以确认。专项清查，找准重点岗位风险点。依据单位工作职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节进行专项清查，全面掌握个人和内设机构重点岗位风险点分布情况，提出具体防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》，经主要领导初审后，由领导班子集体审核，予以确认。
三要明确监控责任。在个人岗位、内设机构风险点自查和重点岗位风险点专项清查确认的基础上，单位领导班子要对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》。廉政风险划分的依据主要结合单位工作特点和风险发生可能性、危害性的大小，以及行政权力与人、财、物等职权的关联程度高低来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级：掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点定一级，由单位和县纪委监察局重点监控；掌握较少重要权力的单位和人员（岗位），有违纪隐患风险点或出现苗头的定二级，由单位纪检组监控；没有行政许可、行政处罚及项目审批权、较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位），有其他一般风险或可能转变为苗头的定三级，由内设机构负责人予以监控。
四要进行公开公示。《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项自查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在单位办公场所醒目位臵进行公开公示，并根据公示反馈意见，及时进行补充完善，务于9月20日前将上述四表报送县活动办。
五要建立“一库一牌”。要依据风险点的表现形式、风险层面、风险类别、风险等级、防范措施五个方面，逐项进行梳理、登记，形成本单位廉政风险库。并对每个工作人员，分别在其岗位办公桌面设臵包含工作人员姓名、职务、岗位职责、岗位风险点、具体等级及防控措施等内容的廉政风险警示牌。
四、具体要求
一要强化学习，提高思想认识。岗位风险排查阶段是廉政风险防控机制建设试点工作的关键环节，因此，要组织全体干部职工认真学习上级有关文件精神，全面了解和掌握廉政风险防控基本知识，切实提高广大干部职工知险、查险、防险的自觉性和责任感，为找准、找全、找细风险点奠定良好的思想基础。
二要结合实际，找准风险点。每个干部职工要紧密联系个人岗位职责，采取集中查、专题查、定期查等多种有效形式，全面排查，反复修改，既不能夸大，也不能缩小，要做到准确、客观、全面、真实，并针对查找出来的风险点及其表现形式，提出切实可行的防控措施。
三要互相交流，补充完善内容。为了找准岗位风险点，每个干部职工要相互交流查找风险点的方法、内容和好的经验做法，集思广益，补充完善，共同提高。
二0一一年八月二十一日
主题词： 廉政风险防控机制 阶段安排
华池县商务局 2011年8月21日印发
