目录
1学术道德与学术规范概论 1.1 前言 1.2 基本概念
1.3 学术研究基本流程 1.4 学术研究相关法律问题 1.5 研究生学术活动特点 2 学术研究前期工作规范 2.1 研究主题的确定 2.2 查新与项目申请 2.3 文献调研
2.4 学术研究前期工作中的学术不端行为 3 学术研究过程中的规范
3.1 自然科学研究中的学术规范 3.2 人文社会科学研究中的学术规范 3.3 科研项目执行与管理规范 4 学术成果呈现和写作规范 4.1 成果呈现方式
4.2 各类型论文写作规范
4.3 引文、注释、参考文献著录规范 4.4 学术成果呈现阶段的学术不端 5 学术成果发表与后续工作规范 5.1 学术论文发表与保护 5.2 学术论文答辩与提交
5.3 学术论文发表中的学术不端行为 6 学术不端与侵权行为 6.1 学术不端行为界定 6.2 学术不端行为检测系统
6.3 学术不端行为检测系统在高校的应用 6.4 学术不端行为调查与处理
第一章 学术道德与学术规范概论 林嘉老师
1.1 前言
学术道德与学术规范是学术共同体内形成的进行学术活动的基本道德准则和具体行为规范，涉及学术研究的全过程和学术活动的各个方面。研究生是高校科学研究的生力军和未来国家科技创新的中坚力量，我们对学术道德和学术规范的尊重与遵守不仅关系到个人学术声誉和职业发展，而且也关系到学校学术质量的提升和国家未来科技创新水平，直接影响到国家的创新能力,加强研究生学术道德与学术规范教育是培养高层次拔尖创新人才的重要举措，意义深远。 2002年2月《关于加强学术道德建设的若干意见》 2009年《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》
2016.6.16，教育部正式发布《高等学校预防与处理学术不端行为办法》，第一次以部门规章的行式对高校预防与处理学术不端行为做出了规定
概述学术道德与学术规范现状，举例说明学术不断的危害及后果 2007年5月东北财经大学
1.2 基本概念
希腊Academia 学术氛围 学术研究分基础、应用、发展研究
学术规范：法律规范(刚性)、政策规范、道德规范(非刚性)、技术规范 FFP行为：伪造篡改抄袭，三大学术（科研）不端行为 学术失范：非故意性错误、疏漏性错误等
常见的学术不端行为：
1、抄袭、剽窃、侵占他人学术成果
2、伪造或篡改科研数据
3、买卖论文、由他人代写或者为他人代写论文
4、署名不当
5、一稿两投或多投
6、在申报课题、申请学位等过程中提供虚假学术信息
1.3 学术研究基本流程
选题、搜集和整理文献资料、拟订研究思路、实施研究方案、获取研究成果、呈现研究成果
自然科学研究特点：确定性验证、概念同一性、实验的可重复性、可量化研究、注重直接性
自然科学研究方法：实验研究法、灵感思维法、假说研究法、观察研究法
自然科学研究步骤：选题—>观察实验/客观事实—>思维加工/提出假说—>实践检验/建立理论—>理论体系—>选题
社会科学：研究人类社会各种变化的总称自然科学：研究自然界各种物质的形态、结构、性质及其运动规律的科学
苏格拉底的产婆术，柏拉图的理想国，亚里士多德的三段论
调查研究法用得比较多
社会调查：确立调查课题->设计研究方案—>收集整理资料->分析判断资料->撰写研究报告
1.4学术研究相关法律问题
宪法、著作权法、刑法
侵犯著作权罪、假冒专利罪、泄露国家秘密罪
著作权法：狭义(法典：中华人民共和国著作权法)和广义(常指这个，包括如中华人民共和国著作权法实施条例、中华人民共和国计算机软件保护条例) 著作完成之日起拥有著作权（而非发表）
其中2-4项保护期不受限制，由继承人或受遗赠人保护，其他是作者终身及死亡后50年。
一稿多投：法律是有条件的允许，作者向报社期刊投稿的文章在法律规定的期限内没有收到报社或期刊社通知决定刊用的可以向其他期刊投稿
双授权：获得出版社及作者双方授权
专利权法包括宪法和其他法律中有关专利的规定（专利法典、专利行政法规、司法解释及各国政府的相关规定和参加的国际条约），包括保护对象、条件、审批程序、专利权人的权利与义务、行使方式、强制许可及专利权的保护等内容 专利制度
侵权违犯刑法主要指以营利为目的，。。。。，据刑法
217、220条的规定，个人所得数额较大的处3年以下，巨大的处3-7年，并都处罚金。
专利侵犯罪的对象是专利，包括专利号和专利标记，侵犯客体是复杂客体（他人的专利权及国家的专利管理制度） 保守国家秘密法第八条规定：
泄露国家秘密要达严重程度，未达的应该给予行政或党纪处分。
第二章：学术研究前期工作规范
学生应具备的四种能力：观察判断能力、分析思考能力、实际动手能力、思维创新能力。
查新可避免选题低水平重复，提高选题创新性
硕士25篇，博士研究生50篇以上相关论文书面形式提交，不得少于三千字
文献检索：
兼顾多种资料类型：期刊、书籍、专利、科技报告、学位论文、会议论文 选取合适的文献资料数据库：以学科专业、文献类型等为依据 确定检索关键词、组织检索式
采用多种检索途径：图书馆一站式检索，专门数据库检索，学术搜索引擎检索
资料整理一般包括形式整理和内容整理两个基本方法。 形式整理基本上不涉及资料的具体内容，而是凭外在依据，进行分门别类的整理，是—种粗 线条的方式。
内容整理主要指对研究资料的分类、数据的汇总、观点的归纳和总结 1.阅读综述性文章；
2.阅读学术影响力高的论文；
3.通过粗读、精读相结合掌握知识脉络； 4.带着问题去阅读。
超量下载——非法使用数据资源信息的非法行为：
1.使用软件工具下载 2.整卷批量下载
3.短时间内连续系统的大量下载数字库资源 4.通过代理服务器下载等等
第三章 学术研究过程中的规范
人体试验原则：自愿同意原则、有效性原则、有益性原则
我国人体受试者保护规定：签书面知情同意书（办法、不泄露隐私、过程中有权终止）；不得采取强迫或欺骗手段；只能选符合要求的受试者，且不能强迫。
动物实验的3R原则：替代(死的替代活体等)、减少(非人道程序)、优化 数据的分析和整理：误差分析、数据整理原则（真实性原则、严谨性原则、规范性原则）、数据管理规范（注释、索引、共享）
国际上认定的此阶段不端行为：伪造数据、篡改数据（只取好的、修改图表）、破坏研究工作、积极参与他人不端行为、知情不报、监督疏忽。 中科院：代为实验、伪造数据 3.2人文社科研究规范
一、实证主义研究
二、人文主义的诠释研究方法
三、批判性研究
四、现代系统科学方法
人文精神：人与自然的尊重、友好、保护关系；人对自身的态度（自尊、自爱、自强）；人与外在物质利益的关系（自由、淡泊、超脱、不为利所诱、不为物所役）；人与人人与国家的关系(友善、热爱)。本质特征：真善美。
人文社会科学研究具有客观性、主观性、对话性特点。
在学术交流与合作中我们要遵守什么呢？ 第
一、正确处理学术研究中的利益冲突。 第
二、正确处理学术研究中的人际合作。 第
三、规范处理学术研究中的数据共享。
学术批评方式：书评式批评、切磋争鸣式批评、打假式批评。 九严禁：严禁
4.2 各类型论文写作规范
定义：学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结，用以提供学术会议上宣读、交流或讨论；或在学术刊物上发表；或作其他用途的书面文件。
特点：学术论文一般篇幅不长，内容专深，具有一定的新颖性，从撰写到发表之间的”时差”小。是科研人员阐明新观点、宣布新发现的主要文献形式，直接反映作者的学术水平。
定义：学位论文是表明作者从事科学研究取得创造性的结果或有了新的见解，并以此为内容撰写而成、作为提出申请授予相应的学位时评审用的学术论文。
分类：根据《中华人民共和国学位条例》的规定，学位论文分为学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文三种。
专著即专题论著。从广义来说，是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学术论文、系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过4-5万字的，可以称为学术专著（包括科技报告、学位论文、学术论文、专著），有些场合将前三种统称为科技论文/学术论文。
学术成果的呈现方式还有：科学技术报告、学术会议PPT演示稿、专利文书等等。
学术论文的典型框架：
学术论文写作要求：概念准确、术语科学、文字简练、逻辑严密、论断客观; 注明出处，著录规范
学术论著包括前置、主体部分(引言、正文、结论、致谢、参考文献)、附录、结尾 形象化元素：图片、表格、公式
著作方式包括：著(撰)、编著/写、编译、编纂、改编、节译、主编、缩写、口述、整理
1) 体现科学的继承性，尊重知识产权； 2) 精练文字, 缩短篇幅；
3) 便于编辑和审稿人评价论著水平； 4) 与读者达到信息资源共享；
5) 利于通过引文分析对期刊水平做出客观评价； 6) 促进科学情报和文献计量学研究，推动学科发展。 多处引用时，在每个引用后加标页号
1．侵犯作者权益，擅自利用他人作品（剽窃）。 2．盗用他人的研究方法和思路（思想剽窃）。
3．在别人论文中强求署名或合作署名，或接受别人的馈赠署名。 4．在含有伪造数据的论文上署名。 5．篡改内容。
6．未经授权将他人未发表的作品、假说理论和研究方法进行公开或让第三者知晓其内容。
7．未经作者同意盗用其名义。
1)只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明；（漏引） 2)将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；
3)在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译文）；
4)改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不作任何说明；
5)在文中注释中引用别人的论著，不注明出处、页码； 6)引用过多，占整个作品的三分之二以上； 7)作品的核心部分、结论为引用他人成果。
5学术成果的发表与后续工作
学术论文发表流程：期刊选择、投稿、评审
学术成果发表中的学术不端：代写、一稿两投或多投、泄密
中文核心期刊在收到作者投稿后执行三审三校制度
(5)请导师或专业人士推荐人选
具体型意见、疑问型意见、失准型意见(应该与编辑表达意见，诿婉有理有据的提出)
1、学位论文评审（论文评阅人一般为2人，其中校外专家至少1人）
2、论文答辩资格审查以及论文评阅送审（时间为每年3月—5月初、9月---11月初）
3、答辩人报告和答辩委员提问与回答（硕士学位论文答辩委员会一般由教授、副教授等5人组成）
代写、代发
2013年1月1日正式实施的《学位论文作假行为处理办法》将包括购买、出售学位论文或者组织学位论文买卖；由他人代写、为他人代写学位论文或者组织学位论文代写等五种情形视为学位论文作假。
一稿多投（多投多发为学术失范）
指同一作者的同一篇论文，在同一时间段分别投向几家期刊，继而在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文，国际上也称该种现象为重复发表(repetitive publication)、多余发表(redundant publication)或自我剽窃(self-plagiarism)。
杜撰审稿人
杜撰审稿人就是通过提供虚假的评审专家信息，比如用自己注册的邮箱地址冒充专家邮箱，评审时论文实际上是返回到投稿者手里。投稿人冒充评审人将正面评价发至出版方，从而达到操纵评审，发表论文的目的。
泄密
只要是涉及国家机密的学位论文，在规定期限内不得以任何方式泄露更不能公开发表，否则将会使国家的安全和利益遭受损害，情节严重的将构成犯罪。
6.1学术不端与侵权行为
学术不端行为的界定：
1、抄袭与剽窃
2、伪造和篡改
3、一稿多投和重复投稿
4、参考文献使用和著录
5、论文中标注的“基金项目”和论文内容无关
抄袭与剽窃是同一概念，抄袭与剽窃的形式：
中国知网“学位论文学术不端行为检测系统（TMLC）”
1、抄袭与剽窃
2、伪造和篡改
3、一稿多投和重复投稿
4、参考文献使用和著录
5、论文中标注的“基金项目”和论文内容无关
