管理人员工作问责制
讨 论 稿 第一章 总 则
1.1 目 的
第一条 为促进公司持续稳定发展，增强公司管理人员的责任意识，确保工作质量，提高工作效率，减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、恪尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，引导员工正确履行职责，维护公司正常的工作秩序及合法权益，特制定本制度。 1.2 适用范围
第二条 本制度适用于公司各部门、各分子公司副科级（含）以上管理人员，部门内其他员工的问责办法可由本部门自行制定，凡与本制度相违背的一律以本制度为准。 1.3 定义及说明
第三条 本制度所涉及的定义：
（一）、问责制：是指公司对各部门、各分子公司的副科级（含）以上管理人员（以下统称“问责对象”）在日常工作、工作计划/报告的实施、质量管理、安全管理、成本控制、监督检查、客户服务工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，或者损害公司或其他部门/同事的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。
1、不履行部门职责：指拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；
2、不正确履行部门职责：指无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。
（二）、行为过错等级划分：
1、轻微行为过错：违反规章制度、会议决议、指示精神、工作安排，但不造成直接经济损失、不良影响范围较小、不影响整体工作开展的；
2、一般行为过错：违反规章制度、会议决议、指示精神、工作安排、工作流程从而造成直接经济损失在10000.00元以下，或造成的不良影响范围不大，或对整体工作开展影响较小的；
3、重大行为过错：违反规章制度、会议决议、指示精神、工作安排、工作流程，从而造成直接的经济损失在30000.00元以下，或造成的不良影响范围较大、或对整体工作开展影响较大，或对企业形象造成较大社会影响的；
4、严重行为过错：违反规章制度、会议决议、指示精神、工作安排、工作流程，或造成直接经济损失在50000.00元以下、或造成不良影响范围很大、或对整体工作开展影响很大，或对企业形象造成重大社会影响的；
5、巨大行为过错：违反规章制度、会议决议、指示精神、工作安排、工作流程，造成直接经济损失在50000.00元以上，或造成不良影响巨大，或对整体工作开展影响巨大，或对企业形象造成严重社会影响的。
第二章 内 容
2.1 问责原则
第四条 依照部门主管领导负责制原则，坚持实事求是，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。
第五条 在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则。对在经营管理过程中造成事故或损失的，要追究经济赔偿责任。
第六条 问责与整改相结合的原则。正确处理问责与促进工作之间的关系，通过强化问责达到改进工作和促进工作的目的。
2.2 问责事项
第七条 问责对象有下列情形之一的，应追究其责任：
1、对董事会或上级部门的安排、指定或会议讨论决定的工作任务及要求敷衍塞责、久拖不结，未能在规定时限内完成的；
2、未严格按工作计划、领导安排等预定计划准时开展（完成）工作，直接或间接影响整体工作进度的；
3、不认真执行公司的指示、决策和交办的工作任务，不落实上级有关决议或决定事项，影响公司整体工作及对外形象的；
4、不履行部门职责，因管理措施不到位，导致工作目标任务不能完成，影响公司整体工作和全局发展的；
5、不正确履行部门职责，对可能影响工作质量的关键质量特征，关键节点，关键部位或者重要影响因素，不设臵质量控制点，导致产品质量不合格的；
6、没有依照公司规定的职责权限、程序和时限（特殊情况除外）进行决策或审批，造成决策错误、工作贻误或损失的；
7、虚报浮夸或瞒报、迟报造成不良影响或工作损失的；
8、管理不严，对上隐瞒问题，对下包庇、袒护、纵容的；
9、指使、暗示下属单位或人员滥用职权、徇私舞弊的；
10、管理中存在突出问题，员工反映强烈长期得不到改进和治理的；
11、违反廉政制度或财经纪律行为的；
12、管理过程中，出现不公平、不公正、不透明的行为，造成影响或经济损失的；
13、泄密公司商业秘密，技术秘密，给公司造成较大损失或不良影响的；
14、对公司明令禁止的行为，不停止、不纠正的；
15、违规决定导致影响公司正常工作，造成安全事故或经济损失的；
16、因决策失误造成公司资产流失、资源浪费、重大安全事故的；
17、对应由几个部门共同办理的事项，主办部门不主动牵头协调，协办部门不积极支持配合，致使工作延误的；
18、对员工举报、申诉不接待，不受理，对要求解决问题进行不作为的；
19、在公司财产、员工安全和财产受到威胁时，不实施或不组织救助的；
20、团队严重不团结或长期不团结，责任人又不去积极帮助解决的，或团队成员发生重大违法违纪案件的；
21、对发生的严重违法违纪行为不管不问，甚至包庇、袒护、纵容的；
22、不接受监督，不配合有关部门履行监督职责的；
23、公司认为其他应当追究责任的情形。
第八条 问责对象所管理部门或所负责工作范围内有下列情形之一，对问责对象问责：
1、发生重大责任安全事故、重大案件；或者因决策不当，措施不力，造成公司重大经济损失的；
2、在日常工作过程中，违规采购过程中引进不符合公司条件者，导致工作秩序混乱、工作贻误、损害公司利益带来不良后果的；
3、不受理管理范围内违规行为的投诉、举报，对应当追究责任的行为不进行处理的；
4、问责工作不能公正公平处理的；
5、本部门被公司要求整改逾期未整改到位的；
6、公司认为其他应当追究责任的过错行为。 第九条 有下列情形之一的，可免予问责：
1、因下级部门以及有关人员弄虚作假，致使难以作出正确判断，造成未能正确履行职责的，但部门必须对相关弄虚作假人员进行问责；
2、因适用的内部管理制度未作出具体、详细、明确规定或要求，无法认定责任的；
3、因不可抗拒因素难以履行职责的。 2.3 问责奖惩标准及实施细则
第十条 根据员工、客户、合作伙伴的检举、投诉、控告或工作考核评估结果以及实际工作情况。由董事会办公室进行调查核核实，提出事实依据，由董事会进行责任追究。 第十一条 问责处罚的原则
1、责任核定要过程与结果并重原则，在问责事项发生后不单看事情的后果，还要看员工处理事情过程中的态度和行为是否及时、努力和负责。
2、问责程序公开化，力求以事实说话，坚决维护问责的严肃性。
第十二条 问责扣分标准
1、轻微行为过错：扣工作绩效分1分/次；
2、一般行为过错：扣工作绩效分3分/次；
3、重大行为过错：扣工作绩效分5分/次；
4、严重行为过错：扣工作绩效分10分/次；
5、巨大行为过错：扣工作绩效分30分/次； 第十三条 问责结果运用：工作绩效扣分
1、年度内工作绩效分扣分达5分（含）者，取消当年评优评先资格；
2、年度内工作绩效分扣分达10分（含）者，取消当年年终奖发放（如有）、工资调整、职务晋升资格；
3、年度内工作绩效分扣分达20分（含）者，降级处理；
4、年度内工作绩效分扣分达30分（含）者，责令辞职或解除劳动关系；
5、年度内工作绩效分扣分达30分以上者，情节恶劣的开除处理；
以上处理方式适用于合并运用。
第十四条 为了实现有奖有惩，全面提高员工工作积极性的目的，本制度的奖励条款将结合《员工手册》对奖励条款进行。凡根据《员工手册》中的立功受奖的，一并给予当事人相对应的工作绩效分奖励。
1、获得嘉奖一次的奖励工作绩效分1分；
2、获得记功一次的奖励工作绩效分3分；
3、获得记大功一次的奖励工作绩效分5分；
4、获得现金奖励一次的奖励工作绩效分10分；
5、因作出特殊贡献而获得奖励的，一次奖励工作绩效分数量由董事会决定。
第十五条 奖励工作绩效分的运用：年度内奖励的工作绩效分可与扣除的工作绩效分相互抵扣。抵扣有后剩余且达到一定数量，可根据工作绩效分数量对当事作出奖励。
1、年度内剩余工作绩效分满10分（含）者，一次性奖励现金2000.00元；
2、年度内剩余工作绩效分满20分（含）者，一次性奖励现金5000.00元；
3、年度内剩余工作绩效分满30分（含）者，工资上调一级；
4、年度内剩余工作绩效分满50分（含）者，职务上调一级或工资上调二级；
第十六条 问责制可与公司相关规章制度合并运用，如《员工手册》、部门规章制度等。 如有冲突的一律采取 “从严原则”。 2.4 问责程序
第十七条 公司在作出问责处理决定之前，应当听取问责当事人的陈述和申辩。问责处理应当制作书面决定送达当事人；处理决定应当说明错误事实、处理理由和依据，并告知当事人享有的申诉权利；
第十八条 公司宣布问责决定时，由董事会办公室与问责对象谈话，并将《问责书》送达问责对象。问责的材料存入员工个人档案。董事会办公室作出的问责决定同时下发各单位和人力资源部，并存入个人文件档案；
第十九条 问责当事人对问责处理不服的，可以自收理处理决定起15日内向董事会办公室申请复核，由工会负责调查后呈董事会最后裁决。对处分不服提出申请复核的，在复核期间问责处理决定不停止执行，复核中发现处理错误，应当及时纠正；
第二十条 问责处理应同时要求责任人分析事件原因，提出解决方案以及后期预案，并书面报告给董事会办公室； 第二十一条 问责调查处理实行回避制度。工作人员与问责对象有血缘、亲戚关系或其他利害关系，可能影响公正处理的，应当自行提出请示回避。
第三章 附 件
第二十二条 相关附件
1、附件一《问责审批表》；
2、附件二《问责奖惩告知书》；
第四章 附 则
第二十三条 本制度由董事会办公室制定，经董事会批准后执行，修改时亦同。
第二十四条 本制度由董事会办公室负责解释。 第二十五条 本制度自颁布之日起开始实施。
附件一 问责审批表 附件二问责奖惩告知书
