工程管理制度
《工程监理管理办法》
1、目的
通过对监理日常工作行为及方法进行科学规范和监督管理，真正发挥外部监理的应有功能，最终通过强化监理对工程监督和管理，实现项目既定质量、安全、工期和成本目标。
2、适用范围
集团全部在建项目监理管理
3、总则
(1) 监理交底、交流与培训：
1）监理单位进场后7日内由工程部进行管理交底；
2）每季度由主管工程副总对监理召开一次专项培训交流总结会，邀请监理单位高管参会； （2）监理工作检查与考核：日常检查+ 季度考评+实时奖罚
（3） 监理工程师权利：拥有对施工单位处罚权、方案及进度款审批权、施工单位撤换建议权、其它法律法规规定的监理应该享有的权利。
(4)监理招标阶段监理能力考核确认：在监理招标标阶段，工程部应按照附表2《 监理配置要求一览表》要求，在招标文件中明确提出并分别对监理拟派人员进行确认。评标时按照附表3《技术标及总监、主要监理工程师答辩考评表》进行面试考核，以最大程度规避监理人员专业能力及管控能力不足的风险。
4、管理职责
（1）专业工程师：负责对监理工作进行监督、考评，完成监理交底、培训，同时对监理做出的正确处罚决定必须进行支持和认同。每年5.30、8.30、11.30、2.28日前，采用附表1完成对监理的季度考评。
（2）工程部资料专员：负责对监理报送工程部相关资料要求的交底及过程中执行检查与考评。 （3）总工：负责对监理技术管理、内业资料方面的交底、检查与考评。
（4）主管工程副总、工程总监及工程经理：负责对监理在工程现场实施全过程中的管理、组织培训、监督检查考核与奖罚，确定奖罚方式及额度并执行，执行落实集团做出的奖罚及意见建议。
（5）集团工程管理中心：负责制度执行及城际公司对监理管理情况的监督考核与抽查，拥有对监理及城际公司的奖罚权。
5、细则
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（1）监理交底：监理单位正式进场后7日内，由工程经理召开监理见面会，同时进行工程部人员分工、集团管理制度及标准要求、项目质量、安全、进度管理目标及要求、监理例会要求、日常报表及会议要求、工程部的检查监督与奖励及处罚措施、监理权责等内容的交底。
（2）监理培训：每季度由主管工程副总对监理召开一次专项培训交流总结会，邀请监理单位高管参加；培训交流内容为有关集团管理制度、标准及城际公司管理要求、工作方法的培训，监理方与工程部在日常工作配合与方面存在的不足及建议要求等；要求有培训签到表、PPT及照片并存档备查。
（3）存在问题剖析与改进：季度培训交流总结会上要有针对性的对本季度监理管理存在的问题进行重点剖析并要求5日内监理制订改进方案报工程部备案。在下一季度中进行改进执行情况检查。检查结果在下一季度末培训时以书面形式总结并形成记录，实现闭合管理。
（4）对监理重点工作检查、监督与奖罚：
1）监理旁站：二次复试材料及试块取样、地基钎探、桩基础施工及检测、深基支护、防水施工、砼施工、回填土施工、吊装；以上重点工序要求监理工程师必须进行旁站并做好旁站记录，工程师及工程经理对国家规定的每个必须旁站项目至少抽查一次；对于违反此规定，每次处罚监理1000元；对于现场存在严重影响使用功能、结构安全的质量问题应发现而未发现及采取措施的，处罚1000元。工程部对监理执行情况进行监督检查及执行处罚，形成检查记录。
2）实测实量：
A、标高实测：在基础垫层完成、每层楼板模板验收时，必须进行标高实测，每层实测点总数不少于20个，包括主梁梁底标高；
B、垂直度实测:每层墙体模板完成合模及拆模完成后，监理工程师必须各进行一次垂直度实测，每层实测墙不少于总墙数20%；基础打桩时必须检查桩垂直度是否符合设计及规范规定并做检查记录。
C、板厚实测：砼浇筑时，监理工程师必须检查施工单位控制板厚措施，楼板施工完成，必须按制度要求及时测出楼板厚度偏差数据（可在初凝前使用插钎尺量，拆模后使用仪器检测）；
D、开间尺寸及净高实测：二次砌筑完成抹灰开始前，监理必须现场监督施工单位进行实测并冲筋打饼；室内墙面抹灰（粉刷石膏找平）、地面完成后10天内，必须完成二次分户验收实测并将结果标于墙面；
E、桩基础施工时，必须现场检查全部桩的平面位移偏差是否满足规范要求并做检查记录备查。 F、当实测数据出现偏差，监理工程师必须第一时间会同工程部及施工单位研究处理措施及改进方案并监督执行和进行处罚，处罚结果报工程部备案；
G、工程部工程师必须在每一项实测时旁站监督或对监理记录的数据进行抽测，抽测数量不少于20%。对于监理未按规定进行实测、数据做假，每次处监理1000元罚款同时责令改正；如主体结构、交房时实测
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数据经抽查优良，实测制度执行较好，每年12月末或项目竣工验收完成，经工程部申报，集团批准，由城际公司奖励监理人员现金5000元。
3）样板实施：监理工程师必须按集团“样板管理制度” 华地工发【2013】006规定，监督检查和指导施工单位编制样板计划、执行样板引路及点评验收；工程经理及工程师负责监理执行情况检查、记录并进行考核与处罚；不执行此制度或未采取相应措施，每次处罚2000元。如年底统计各项关键样板均执行较好并为后续大面积施工解决了审图时未发现的重要问题，起到了样板应有的提前发现问题及明确质量工艺标准，现场实体质量有明显大幅提升作用。每年12月末或项目竣工验收完成，经工程部申报，集团批准，由城际公司奖励监理人员现金5000元。
4）材料验收及见证取样：
下列试块、试件和材料必须由总监代表及监理现场亲自见证取样和送检。同时对照设计图纸及材料封样、招标技术要求、合同进行检查，同时要求施工单位进行材料报审并存档备查，其它按取样规定执行。
A、用于承重结构的混凝土试块、砌筑砂浆试块，商砼运送至现场时，监理必须每罐砼均需查验砼标号及拟浇筑部位是否相符。在浇筑现场旁站时，必须观察同标号砼颜色是否一致，发现异常立即报告工程部并进行核查。
B、水泥 C、外加剂 D、防水材料 E、保温材料
F、焊条、钢筋、钢构件及连接接头试件；
G、地暖管
监理人员违反以上规定，每次处罚500元，造成严重后果，追究监理公司赔偿责任。
5）监理例会：
A、监理周例会必须以PPT形式进行汇报，内容要求有施工单位周完成工作量与月度计划的符合性，对上周质量、进度、安全文明施工进行点评，落实本周施工单位存在问题的下周整改完成时间和整改措施、未完成的处理方式，要求图文并茂。
B、监理例会会议纪要由监理整理，工程部审核，监理例会中禁止解决设计变更签认的问题，不得将设计变更涉及经济和工期内容记入监理例会会议纪要。在次日下班前必须分发到参会各单位。 C、对于上周存在问题必须有措施并有执行结果，会议纪要必须形成闭合记录，做到每项事都有对应的最终结果，上周未处理事项循环记录入会议纪要。
D、监理例会时违反上述三项规定，每项每次处罚100元。 6）安全管理：
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A、每天进行例行安全检查、每月至少组织安全专项检查两次，填写集团管理制度附件《安全检查评分表》并将结果报工程部备案和进行监督限时整改，整改结果书面记录并一同存档形成闭合管理； B、脚手架、大型机械必须在特殊天气、安装、验收、拆卸时进行重点检查； C、基坑支护、施工现场临时用电安全，每天必须进行一次检查；
D、工地明火作业时，必须按规定检查是否符合规定，对不符合的，立即停工整改直至符合要求。
E、宿舍及食堂用电安全、防中毒措施检查每月一次； F、严格执行国家及甲方有关安全管理制度和规范； 监理未执行以上检查的，每项扣罚300元。
G、出现重大人员伤亡事故或因安全事故造成较大工期、甲方经济损失的，处罚3000元。 7）施工方案执行：
A、施工前7天，必须完成方案报批。现场脚手架、模板、基坑支护、冬施、临电、土方回填、防水、桩基础施工、大型机械安拆严禁无审批合格的方案进场施工；
B、脚手架、模板、基坑支护、冬施、临电、土方回填、防水、各种施工缝处理及做法必须在验收时对照经审批的方案进行验收并做好验收记录，内容应有不符合项说明。 C、监理违反上述规定，每次扣罚500元。 8）质量控制及验收：
A、监理每月必须组织一次月度质量大检查；根据当月质量控制重点和将来易引起业主投诉的关键性节点做法及质量，形成检查记录并在月报和例会中进行体现和落实。
B、桩基础施工时监理必须重点就桩身质量、桩位偏差、桩径、送桩力终压值、桩长、孔底标高及清孔标准、检测方法及过程数据、最终检测报告进行全程监督检查。发现异常立即报告工程经理。
C、桩头部位防水节点、地下室穿墙管节点、施工缝节点必须全数对照方案进行过程中检查并形成检查记录，拍照片存档备查并报工程部。
D、楼栋周边2m范围内回填土必须检查是否符合设计及规范回填要求，对于违反规定,立即停工无条件进行整改并视情况对施工单位进行处罚。
E、模板施工时，必须对加固方法是否符合方案进行检查，形成检查记录存档备查。检查重点为支撑体系及墙、柱子加固是否与方案一致。
F、砼浇筑前，监理工程师必须对浇筑现场进行全面检查，确认现场浇砼部位钢筋经验收合格、无杂物并清吹干净、接槎处理正确、无积水杂物等符合规范要求，《砼工程浇灌令》经签批，方可实施。 G、现场门窗节点实际做法是否明确及统一，和图纸规范要求一致；门窗安装时的标高、与外墙
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面关系、窗框与两侧及上下口距离等。要求监督施工单位分段进行流水施工并进行过程分步验收。经分步验收合格方可进行下一道工序施工。
H、精装修施工时，监理必须就吊顶龙骨、板材、所有面层装饰材料、电线、开关、线管进行现场确认并不定期抽查，精装修过程中每一道工序开始时，必须及时进行点评并形成检查记录，提前发现问题。 I、室内抹灰工程（含粉刷石膏找平层）开始前，监理必须要求施工单位提前以楼栋或楼层为单位，先行全部完成冲筋打点，经验收后，方可进行大面积抹灰施工。抹灰过程中，必须及时抽查平整、线角顺直、房间开间尺寸、净高数据。要求形成现场检查记录。
J、防水：厨卫防水必须在施工完成时做闭水试验无渗漏，全数检查防水层、保护层有无破损。 地下与屋面结构防水必须检查防水材料是否与投标封样一致、所有的节点防水做法与图集、规范或设计要求一致。要求全数检查并形成检查记录及照片存档备查，整改结果拍照片存档形成闭合资料。
K、园林施工必须检查草坪基层施工时土必须进行平整与翻耕、过筛并灌透水，同时要求进行适当滚压以保证密实度均匀，最后进行面层土耙松。
L、监理在地暖工程施工时，检查确认地暖管材质、品牌、产地、壁厚必须与招标时一致并检验合格。砼保护层施工前必须全数检验并记录打压表数值，交房前必须进行再次打压确认。
M、以上项目对于施工单位违反规范或规定而监理未进行处罚施工单位或责令整改合格而验收通过。工程部应每次处罚监理单位2000元。 9）内业资料：
A、监理月报应包括质量、进度、安全、材料试化验、实测实量、合同、存在问题及处理方法、上月问题处理结果，并于每月28日前报城际公司主管工程副总。 B、监理旁站记录符合规定且记录及时、齐全有效。
C、监理实测实量数据记录必须及时准确，与现场实测相符，签字齐全。对于数据偏差要有统计分析并采取改进或处置措施，实施结果要有记录（照片或文字资料）。
D、负责组织样板点评并于3日内编制《样板点评会议纪要》报工程部工程师审核存档。 E、监理办公室必须有项目二级计划及月度计划，《计划执行监控一览表》必须上墙并实时更新。 E、监理违反以上项目，每项扣罚500元。
10）图纸审核：
A、监理在接到图纸时必须进行台帐登记，并在3日内依照集团下发文件《图纸审核管理办法》 华地工发【2013】009进行审图并存档备查，同时重点从业主角度，影响使用功能方面进行图纸审核。
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B、监理工程师必须按集团《基础、主体结构质量管理实施细则》 华集工发【2013】024文件要求，全数楼栋楼层填写《钢筋、模板、砼质量检查表》，并持表对钢筋的锚固搭接进行现场实量检查。对于图纸描述不清的，及时与钢筋施工班组长、施工单位技术人员、设计院进行沟通确认。
C、监理违反以上项目，每项扣罚500元。 11）进度管理：
A、监理每周必须对现场各专业劳动力人数有清查并做好记录,同时报送工程部；
B、监理每周必须进行进度风险评估并在周例会上通报，有进度调整的针对性措施和建议并跟踪执行；
C、监理必须每月末对项目月度计划与现场实际情况，在计划表对应项后面进行同步的记录标注；并报工程部资料员处存档。
12）鉴证管理: 监理工程师必须及时配合工程部完成现场“工程签证”的确认工作，并公平公正完成签认。 违反此项，每次处罚200元。
6、奖罚则
1）工程部不执行本制度对监理进行交底、培训、检查、考核及奖罚，集团在季度考评时扣3分； 2）集团检查监理工作，得分低于80的，城际公司季度考评扣1分；
3）对于监理执行本制度而城际公司不支持或纵容施工单位违反监理正确合理管理，一经确认，直接扣罚城际公司季度考评权重2分。
4）对于监理的处罚，本制度中规定如与监理合同有冲突或重复，处罚取高限。
5）集团对监理及城际公司的处罚，由城际公司负责执行，处罚结果由城际公司财务部报备集团财务管理中心，抄送集团工程管理中心。
6）监理对本制度执行较好，无较大质量安全事故发生，现场工程成品质量观感优良，以照片和现场实体检查、实测为证据，工程部可以在二次结构砌筑完成、项目交房时，分别现金奖励监理5000元。 7）本制度执行较好，监理管理能力及资料编制水平大幅提升，现场质量安全无重大或影响恶劣事故发生，交房时集团点评达85分或业主无重大投诉造成恶劣影响事件发生，城际公司年度考评权重加2分。
本办法由集团工程管理中心负责解释和最终修订。
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工程管理制度
： 《监理单位季度考评表》 ： 《监理配置要求一览表》
： 《技术标及总监、主要监理工程师答辩考评表》 ： 《监理月报》（模板）
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集团工程管理中心2014年4月9日
7、附件
附件1附件2附件3附件4
