中共诸城市城市管理行政执法局委员会 关于开展权力内控机制建设工作的意见
为进一步强化对部门内部权力运行的制约监督，加快构建具有城管部门特色的惩治和预防腐败体系，根据市纪委、市监察局《关于开展部门权力内控机制建设工作的意见》的要求，现结合我局实际，就推进本部门权力内控机制建设工作制定以下实施方案。
一、指导思想
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树立“预警在先，防范在前”和“腐败可能最小，行政效能最高”的工作理念，通过清理职权，优化流程，预防廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，进一步完善具有城管特色的惩治和预防腐败体系，为推进我局科学发展、跨越发展提供坚强有力的政治保障。
二、工作目标
通过坚持不懈地开展部门权力内控机制建设，逐步建立起以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险源（点）排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门权力内控机制，使各部门由习惯于被动接受监督向主动防控转变，使广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使部门权力透明、规范、高效运行，不断增强各部门自我发现问题并自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防和减少腐败的目的。
三、工作内容
各部门要坚持边试点、边推开，以点带面，上下联动，统筹推进。结合党务、政务公开等工作，充分发挥内控机制在促进城市管理工作中的基础性、长期性作用。
（一）清理行政职权，优化权力运行流程。各部门结合党务、政务公开等工作，按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，进一步清理职权，优化流程。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图。二要适度分权。厘清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。三要优化程序。优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率。四是公开亮权。通过公开栏、互联网站、电子屏幕、“明白纸”等各种方式，将部门职权清单和权力运行流程进行公开，接受干部群众和社会监督。
（二）坚持上下联动，排查廉政风险。廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各部门要结合工作实际，突出重点岗位，采取自己找、群众帮、领导点和民主评等方式，组织党员干部和职工全员参与排查廉政风险，做到人人参与查找、人人查出风险、人人制定措施。重点排查：
1、思想道德风险。查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；不按规定报告或故
意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有反应；经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。
2、制度机制风险。结合管理权限，查找本单位的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动，是否覆盖权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。
3、岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求，重点排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；各职能科室和下属单位中层正职及其班子成员履行职责中可能存在的廉政风险；资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。
4、业务操作风险。结合部门业务特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。要依据合理的假设，对业务运行过程进行调查摸底，结合本行业、本系统已经发生的案件，进行类比分析，举一反三，查找可能出现的风险。
5、人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请和其他消费方面的风险源。
按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等对排查出的廉政风险点进行排序，划分
为高、中、低三个等级，及时对风险点及其风险等级进行调整、修改、完善，实行动态管理。
（三）清理整合制度，完善与内控机制建设相适应的新制度体系。要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合制度，做好制度废立、完善。重点围绕加强对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权以及对下属单位重大业务的监控等方面权力的制约和监督，不断完善部门内控制度体系。近期，重点建立健全以下方面制度：党务公开、政务公开制度，“三重一大”事项决策及执行制度，全员岗位廉政承诺制度，对重点领域和关键岗位人员监督的制度。
（四）严格评估问责，务求内控实效。各试点部门内控机构要加强对各类风险源（点）制度防范措施落实情况的监督检查。发现问题，及时记录，同时督促被检查对象认真整改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立廉政风险问题整改再分析制度，从制度设计、内控方式方法和手段适宜性等方面进行剖析，不断修复、完善内控机制。在此基础上，镇纪委将会同有关职能部门，综合运用自我评价、公开测评、民意调查、随机抽查等方法，对各部门内控机制建设情况进行综合评估和考核。对考评过程中发现的问题，将书面反馈给被考评部门主要负责人，并跟踪督促有关部门制定整改措施、限期整改。凡因为内控机制建设工作不力，导致发生严重违纪违法案件，追究单位主要领导、分管领导和直接责任人的责任。
四、实施步骤
（一）动员部署。局成立部门权力内控机制建设领导小组，领导小组下设办公室（设在局政工科，电子信箱：CGJZGK@163.com，电话：6076562）。设立由分管领导牵头，组织人事、宣传、财务、法规等职能部门参加的内控委员会办公室，具体履行建议、指导、教育、识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。同时，在各职能部门明确内控检查员，使内控机制建设延伸到各个层次、岗位和业务环节。结合部门实际，精心制定实施方案，集中安排一次全体人员参加的内控机制建设专题学习活动，由部门主要负责人做动员讲话，并在部门全体人员中开展“我为内控机制建设建言献策”活动，以及其他形式的内控机制建设宣传教育活动，营造内控机制建设深厚氛围。
（二）组织实施。各部门在局党委的指导下，按照内控机制建设的主要内容，厘清行政职权、排查廉政风险、完善制度体系，并同科技防腐、全员岗位廉政承诺等工作结合起来，互相融合互相促进。各部门要重点抓好“一把手”、领导班子成员、中层正职以及人、财、事权相对集中的重点岗位四个层级的内控机制建设实施。
（三）评价完善，不断提升内控机制建设水平。各部门要紧密结合部门实际开展部门权力内控机制建设工作，通过建立电子监察平台和权力运行信息化管理系统，实行计算机流程控制，使制度规范在系统中得到落实、预警、处置、分析、评估等，监督防控功能在系统中得到体现。尤其要针对排查出的廉政风险源（点），制定切实
管用的制度，通过制度创新破解工作难题。局党委委对各部门所制定的制度，将进行评比交流，总结推广先进典型和经验做法，以推动全局部门权力内控机制建设工作的持续深入开展。
五、保障措施
1、加强组织领导，明确责任。部门内控机制建设工作，在局党委统一领导下进行，局成立推进部门内控机制建设工作领导小组，负责部门内控机制建设的组织协调、指导推进和督查考核工作。推进部门内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任，切实做到主要领导负总责、班子成员分工负责、中层正职具体负责，形成局党委统一领导，局纪检组组织协调，各科室齐抓共管，全体党员干部积极参与的领导体制和工作机制。班子成员特别是主要领导要带头查找岗位和部门廉政风险，落实内控机制建设各项制度，做到自律与他律相结合，确保部门内控机制建设工作顺利推进。
2、突出重点，统筹安排。部门权力运行内控机制是一项复杂的系统工程，是一个动态的、发展的过程，也是一项全新的工程，必须突出重点、整体规划、统筹安排，分阶段、分步骤实施。各科室、部门特别是重点科室和关键岗位，要高度重视内控机制建设工作，将其贯穿于业务工作的全过程，按照《实施意见》的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，促进各项工作措施落实到位。
3、学习借鉴，探索创新。内控机制建设工作没有固定的模式，没有成熟的经验，有很多问题需要在实践中探索，各科室、部门要
认真学习先进经验，既要做好上级要求的“规定动作”，又要根据各自实际，抓好创新，创造性地做好“自选动作”，不断积累科室、部门内控机制建设的经验，构建好具有城管特点的内控机制。
4、加强督查，务求实效。我局将推进部门内控机制建设工作情况纳入党风廉政建设责任制检查考核和领导班子领导干部、各科室主要负责人述职述廉的一项重要内容，列入机关工作人员年度考核评价范围，作为工作实绩和奖惩的重要依据。各科室、单位要定期开展内控机制建设自我评估工作，及时发现问题、解决问题、不断完善、持续改进，保证权利内控机制的良好运行。
二〇一一年八月
