东莞证券有限责任公司 关于《个人理财规划》培训考试及相关事项的通知 各部（室）、营业部：
公司于2010年12月12日组织了以《个人理财规划》为课题的从业人员后续培训，为了检验培训效果，促进学以致用，现定于12月13至24日进行培训考试，具体安排如下：
一、考试方式
开卷考试，小组（2-3人）案例分析形式。
二、考试题目
各部（室）、营业部从老师给出的案例题1-3中选一个课题，参照讲师提供的《理财方案模板》（附件1）完成该课程的作业，可由2-3人共同完成一个理财方案，12月12日上午提前在下午的签到表上签到的同事单独完成一个理财方案。
三、相关要求
参加后续培训选修课的全体人员在完成上述课后考试，提交所在部门分管领导评阅，评出成绩为“优、良、中、及格、差”。同时，各部室、营业部进行内部评比，评选出一份代表部门、营业部水平的理财方案。
四、2009年12月31日前取得证券执业资格证书且未参加11月21日及12月12日公司统一组织的后续培训的人员，应在12月20日前自行在中国证券业协会远程培训系统完成5学时的后续培训选修课（员工自费）。
五、人力资源部将随机抽查考试完成情况，并将上述工作完成情况
纳入月度和年度管理考核范围，发现弄虚作假者，将严肃处理。望予以重视，并按时完成。
附件1：蔡泽宝老师提供的作业案例及《理财方案模板》个人理财案例题.pdSample_理財方案模
f版_Dec2010.pdf
二〇一〇年十二月十四日
抄送：公司领导，存档
东莞证券有限责任公司人力资源部2010年12月14日印发 打字：徐燕校对：杨清焱（共印2份）
《《个人理财规划》考试课题.doc》
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