推荐第1篇：质量体系审核总结
质量体系审核情况总结
2012年年底在公司组织开展质量内审评定，热轧一分厂全部评审符合质量体系认证标准，无需整改项目。热轧一分厂2012年生产及质量体系运行情况具体工作汇报如下：
1.我分厂在日常的质量管理工作中，总体上按照公司的“质量方针”要求开展质量管理工作，注重日常质量管理的过程控制意识，以顾客为关注焦点的服务意识得到明显加强，并建立了纠正预防不合格和持续改进的工作机制，质量管理工作逐步规范化。
2.2012年，我分厂未发生重大质量责任事故，也没有收到到顾客对我分厂产品质量的投诉。根据现有范围内的顾客满意度调查结果显示，市场信誉良好。
3.我分厂严格执行生产部下达的各项工艺要求及操作要点，并且能够对产品实现过程中存在的问题采取相应的矫正与预防措施，最终达到产品及质量管理体系的持续有效的改善。4.我分厂配合设备运行部对检测设备定期做效验，确保产品质量符合标准要求。
5.质量体系在热轧一分厂运行正常。
热轧一分厂
2012年12月22日
推荐第2篇：质量体系审核分类
质量体系审核的分类
一、按审核方可分为内部质量体系审核和外部质量体系审核两大类：
1.内部质量体系审核, 即第一方审核（企业对自身的体系审核）
2.外部质量体系审核可分为：第二方审核（需方对供方的体系审核）
第三方审核（公正的第三方进行审核）
二、质量体系审核的目的：
1.第一方审核的主要目的。
1.1 依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。
1.2 验证自身体系是否持续满足规定要求。
1.3 通过审核发现问题,采取纠正措施或预防措施,不断改进。
1.4 在外部审核前作好准备。
2.第二方审核的主要目的。
2.1 建立合同关系时,对供方进行初步评价。
2.2 验证供方的质量体系是否持续满足要求。
2.3 作为调态合格供方的依据。
2.4 沟通供需双方对质量要求的共识。
3.第三方审核的主要目的。
3.1 确定受审方的质量体系是否符合规定要求。
3.2 注册审核。
3.3 为受审方提供改进其质量体系的机会。
3.4 减少许多重复的第二方审核。
3.5 提高企业声誉,增强竟争力。
三、质量体系审核的范围
ISO9000标准的要素、场所和活动是范围的三大主要内容。
1.要素:ISO9001涉及20个要素
ISO9002涉及19个要素
ISO9003涉及16个要素
第一方审: 则要素以质量手册中所列的范围为准。
第二方审: 可以剪裁,双方同意。
第三方审: 注册审核全部要素和全部部门,如是监督检查,则在证书有效期三年内，各要素涉及一次。
2.场所涉及两个概念: 一是部门; 二是地区。
2.1 部门指质量体系组织架构所涉及的部门都在受审范围内。
2.2 地区与产品质量活动有关的地区均应列在审核范围以内 (如分厂在组织架构内,但不在一个集中的厂区,也应包括在审核范围内)。
3.3 认证时所涉及的产品及该产品所涉及的各项质量活动,均应列入审核范围。
四、质量体系审核的依据
审核依据是指以何种文件作为衡量受审质量体系是否有 效运行的尺度。
内审时的依据通常指企业采用质量保证模式标准合适的 一个,即企业所选用的ISO9001，或ISO9002，或ISO9003。
总之审核依据包括:
1.GB/T19001～3----ISO9001～3质量保证标准。
2.质量手册。
3.程序文件等。
五、质量体系审核的时机和频度
1.第一次内审选择在质量体系文件已编制完成、颁布实施,且经一段时间运行,体系建立初期频度可多些。
2.通常内审分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。
2.1 例行的常规审核获证后,每年要编制年度内审计划,每年集中审核各部门和各要素1～2次,每年应至少覆盖所有要素和部门一次,也可以每月对一个或几个部门的相关要素审核,但一年内要涉及所有部门和所有要素至少一次。
2.2 特殊情况是指下列情况:
a.发生了严重的质量问题或用户有严重申诉；
b.最高领导层和产品结构、方针、目标有较大变动时；
c.在即将进行第
二、第三方审之前安排内审；
d.第三方审核后获得证书,将预期复审前。
在以上几种情况下可追加一次特殊的内部质量审核。
3.第三方监督检查的频度
企业获证后,认证机构对其定期进行监督审核,其频度为每年
1～2次。
六、质量体系审核的一般顺序
审核的顺序按外部和内部而有所区别。
1.外部审核的一般顺序可分为几个阶段。
1.1 提出审核: 第二方审核由需方提出,第三方审核是由委托方提出。
1.2 文件初审: 企业先提供手册等资料给审核方审核。
1.3 审核准备: 包括成立审核组、编计划、编制检查表。
1.4 实施审核: 包括首次会议,现场审核和末次会议。
1.5 编写审核报告。
1.6 跟踪纠正措施。
1.7 监督审核，在认证后进行。
2.内部质量体系审核可分下列几个步骤进行。
2.1 确定任务,例行审核按年度计划进行,特殊审核要明确目的和要素相关部门编计划,管理者代表审核,总经理批准。
2.2 审核准备: 成立小组、编计划、编检查表、小组阅文件(包括标准、手册、程序、作业指导书)。
2.3现场审核: 首次会审、填写不合格报告、请受审部门领导签字、末次会议。
2.4编写审核报告,报告经管理者代表审定后下达给各部门。
2.5纠正措施的跟踪。
2.6全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析,将重要问题上报最高领导作为管理评审的输入之一。
推荐第3篇：质量体系内部审核流程
XXXXXXXX科技有限公司
2018质量体系内部审核流程及要点： 参与人员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
1.质量部（实验室）
对照各检验规程查看如下记录 : 原材料检验记录、半成品检验记录、成品检验记录，原料及成品的不合格判定处置记录、原材料留样记录及追踪、成品发货留样及追踪、实验设备保养计划，保养记录、计量仪器校准记录、交接班记录等 2.维修车间
设备维修保养年度计划，设备维修记录，设备保养记录，叉车保养记录 3.仓库
入库台账，出库台账，仓库清洁记录，仓库灭鼠灭虫记录，出货装运车辆检查记录，医用急救箱配备药物检查 4.车间
操作规程，点检记录、设备运行状况统计记录、投料及生产记录（涉及原材料追踪），车间清洁记录，装料间灭虫灭蝇记录，质量考核办法，质量目标奖罚记录, 生产计划 5.人事
员工培训计划，培训记录，各岗位人员评价记录 6.采购
采购计划，采购合同，供应商资质评价记录，供应商年度评价记录 7.办公室
各部门质量目标达成统计，文件发放回收记录，质量体系年度内审计划, 年度审核报告，外来文件清单 8.销售
销售合同台账，客户满意度调查记录，客户投诉处理记录、客户退货记录、9.厂区
厂区灭虫记录，厂区卫生区域划分及清洁记录
推荐第4篇：FCCA质量体系审核纲要
一．工厂设施和环境
1．工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好？
2．（严重）工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针
等混入产品中。
二．机器校准和维护
1．需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用
三．质量管理体系
1．工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系
2．（严重）工厂QC团队是否独立于生产部门
3．是否有书面系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和
微生物污染风险
4．是否有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
四．来料控制
1．工厂是否检测原物料以确认是否与要求的明细规格一致？
2．工厂是否有进仓原物料、配件和部件的质量检验程序，作业指导书，及记录文件
3．所需的来料测试仪器是否配各及保持在一个良好的状态？
4．工厂是否有文件程序和参考样品以确保来料符合规格
5．（严重）工厂是否建立起适当的物料控制体系，以隔离不合格的原材料及避免意外污
染？
6．工厂是否分离不良材料，并标识所需更换的不良材料
五．过程和生产控制
推荐第5篇：内部质量体系审核程序
RD-CX-14-2011 版本号.修订号： 3.0 第一章 目的 根据质量手册的要求，审核质量管理体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求， 确保质量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系的改进提供依据。 第二章 范围 本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。 工作职责 第三章 工作职责 3.1 管理者代表负责组织制订年度内部质量管理体系审核方案，总经理批准后实施。 3.2 审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对质量管理体系运行的部门进行 审核、评价和报告。 3.3 各部门对审核中发现的不合格项，负责制定纠正措施并组织实施。 第四章 工作程序 4.1 任命内审员及编制内审方案 4.1.1 内审员任命 管理者代表任命具有一定资格，有管理和工作经验的人员为内部质量审核员，审核的实施过程应确 保客观性和公正性，审核员不审核自己的工作。 4.1.1 编制年度审核方案 每年 12 月底由总工部组织策划下一年度的内审方案，报管理者代表批准后实施。策划时要考虑拟 审核的区域和过程的状况、重要性，以及以往审核的结果。两次内审间隔不应超过 12 个月。年度内审 方案由总经理批准后下发。年度内审方案的内容包括： a) 审核目的； b) 审核准则； c) 审核范围； d) 审核频次（时间）； e) 受审核部门 f) 审核方法。 4.1.2 临时内部审核 当出现下列情况时，及时进行内部审核。 a) 公司组织机构管理体系发生重大变化时； b) 生产工艺发生重大变化时； c) 第
二、三方审核之前。 4.2 审核的准备 4.2.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般 3-4 人），指定组长成员并适当分工，组长负责本次审 核的具体组织工作。 4.2.2 审核组长准备审核专用文件“审核实施计划（日程安排）”“内部审核检查表”，管理者代表批 准后实施。 4.2.3 审核组负责收集审核的依据文件，质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术 规范等。 4.2.4 审核组长提前一周通知受审核部门。 4.2.5 受审核部门要做好必要的准备工作，若对审核日期和项目有异议，应提前与组长协商另行安排。 RD-CX-14-2011 版本号.修订号： 3.0 4.3 审核的实施 4.3.1 召开首次会议 审核组长主持召开首次会议，参加人员有审核组全体人员、受审核部门代表、管理者代表、高层的 管理者（必要时）。首次会议的内容包括： a) 审核组长介绍审核组成员及其分工； b) 重申审核的范围、准则、目的和方法； c) 介绍日程安排及注意事项； d) 澄清审核实施计划中不明确的内容。 4.3.2 现场审核 a) 审核的具体内容按照“审核检查表”进行； b) 审核员通过交谈
，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查质量体系的运行情况。 c) 现场发现问题时，应当场让该项工作负责人（或操作者）确认并记录在“审核检查表”中，以保证 不合格项能够完全被理解，有利于纠正。 4.3.3 汇总审核结果 现场审核结束后， 末次会议召开前， 审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议， 汇总审核发现， 确定所有不合格项报告。 4.3.4 末次会议 由审核组长召开有审核组全体人员、受审核部门代表、管理者代表、高层的管理者（必要时）参加 的末次会议，会议内容包括： a) 重申审核的范围、准则和目的； b) 向受审核部门说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论； c) 宣读并发出“不合格项报告表”； d) 提出审核小组的结论和建议； e) 审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。 4.4 审核报告 4.4.1 编写审核报告 由审核组长编写“审核报告”，交管理者代表批准后，报送总经理及相关部门。 4.4.2 审核报告的内容 审核报告的内容 a) 受审核的部门、审核目的、范围、日期； b) 审核准则； c) 审核员、受审部门主要参加人员； d) 审核概况（审核的实施情况，不合格项的数量，分布情况等）； e) 审核结论； f) 不合格项及纠正要求； g) 今后质量管理体系改进的建议。 4.4.3 审核报告的发放范围 a) 总经理、副总经理； b) 管理者代表； c) 受审核部门。 4.5 落实纠正措施 “不合格项报告表”发出以后，各部门要对不合格的原因进行分析，制定出能消除所发现的不合格及 其原因的纠正措施，并在规定的期限内进行整改。内审员应对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记 入表中并上报管理者代表。 RD-CX-14-2011 版本号.修订号： 3.0 4.6 内部审核记录的保存 内部质量审核中使用的全部记录由审核组长移交总工部按照《记录控制程序》进行保管。 4.7 内部审核结果 内审的结果应提交管理评审。 第五章 相关文件 序 号 名称 编号 文件和资料控制程序 质量记录控制程序 DR-RD-03-2011-V3.0 DR-RD-04-2011-V3.0 第六章 记录 序号 1 2 3 4 5 6 名称 年度内审方案 各部门内审检查表 不合格项报告表 内部审核报告 内审计划表 内审会议签到表 编号 RD-JL-1401 RD-JL-1402 RD-JL-1403 RD-JL-1404 RD-JL-1405 RD-JL-1406 保存期限 3年 3年 3年 3年 3年 3年 第七章 流程图 RD-CX-14-2011 版本号.修订号： 3.0 内部审核流程 建立审核组；下发审核 计划；编写内审检查表 审核准备 首次会议 管理者代表；审核组成 员；受审核部门负责人； 交谈，查阅文件、记录， 检查现场 管理者代表；审核组成 员；受审核部门负责人 执行审核 末次会议 汇总并发出审核 报告 审核组长
长编写， 管理者代表批准 发出不符合报告 审核组长 制定纠正和预防 措施 纠正和预防措施 实施 不符合报告接收部门 NO 不符合验证 内审员 结案 记录保存 总工部 RD-CX-14-2011 版本号.修订号： 3.0 第八章 版本变更记录 序号 1 2 版本号 V2.0 V3.0 编制或更改人 更改原因 版本生效日期 备注 若仍需要其他 ISO9001 体系文件可通过 http://shop71378126.taobao.com/ 联系我！
推荐第6篇：药店质量体系内部审核管理制度
药店质量体系内部审核管理制度
1、目的：建立一个质量管理体系的监督实施机制，促进本企业质量管理体系的完善。
2、依据：《药品经营质量管理规范》。
3、适用范围：本制度规定对企业质量管理体系各要素进行审核的规定，明确相关部门的职责，适用于质量管理体系的完善。
4、责任：质量负责人对本制度的实施负责。
5、内容：
5.1 对质量管理体系审核在于审核其适宜性、充分性、有效性。
5.2 审核的内容：
5.2.1 质量管理的组织机构及人员。
5.2.2 部门和岗位职责及企业的质量管理制度和工作程序的执行情况。
5.2.3 过程管理、包括药品的购进、验收入库、储存养护、出库复核、销售等。
5.2.4 设施设备，包括营业场所、仓库设施及其设备。 5.3 质量管理体系的审核工作由质量负责人，质量管理人员具体负责审核工作的实施。
5.4 质量管理体系审核小组的组成条件。
5.4.1 审核人员应有代表性，质量管理部门、药品购进部门、销售部门都必须有人参加。
5.4.2 审核人员应具有较强的原则性，能按审核标准认真考核。
5.4.3 审核人员熟悉经营业务和质量管理。
5.4.4 审核人员经培训考核合格，由企业质量负责人任命。 5.5 质量管理体系审核每年组织一次，一般在每年11月以后进行。
5.6 质量管理体系审核应事先编制审核计划和审核方案。 5.7 审核工作的重点应放在对药品和服务质量影响较大的环节，并结合阶段性工作中的重点环节进行审核。
5.8 审核时应身日调查研究，同受审核部门的有关人员讨论分析，找出不合格项，提出纠正预防措施。
5.9 审核小组将审核情况汇总，上报质量负责人。 5.10 质量负责人根据汇报材料，制定整改措施，组织实施改进意见。依据企业奖惩规定进行奖惩。
5.11 质量管理体系审核执行本公司《质量体系内部评审程序》。
5.12 质量管理部门应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
推荐第7篇：质量体系审核管理者代表发言稿
质量体系审核管理者代表首次会议发言稿
各位专家：
早上好！
首先，谨代表****建筑装饰工程有限公司全体员工，对审核老师的到来，表示热烈的欢迎！相信这次认证审核，对于我公司ISO9001质量管理体系持续改进工作，具有十分重要的指导意义。
作为管理者代表，我简单汇报一下公司质量体系的运行情况。目前来看，我公司ISO9001质量管理体系运行基本稳定、正常。我们于今年4月份进行了公司质量体系内审，对在内审过程中发现的不符合项进行了分析、整改及验证。于今年5月份召开质量管理评审会议，对质量管理体系运行情况、内部审核情况、质量方针和质量目标适宜性等进行了分析评价，并对质量体系改进提出了建议，提高了公司质量体系的合理性、有效性。
根据这次内审和管理评审的情况来看，该体系在一定程度上促使公司各部门更加有条不紊的展开工作，同时也促进公司质量管理人员管理水平的提高，使大家受益非浅。
在本次审核中，我们将全力配合审核老师的审核工作，期盼各位审核老师在审核中继续给我们鞭策和指导，让我们能够改正目前存在的问题，进一步完善公司的质量管理体系。
最后，预祝本次审核工作圆满成功！谢谢大家
推荐第8篇：质量体系内部审核检查表(实例)
质量体系内部审核检查表(实例) 内部审核检查表
审核部门/人员：经理 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
4组织和管理 1）公司是否具有明确的法律地位？ 查看法人登记证明编号为组织机构代码证编号为
2）公司的机构设置情况如何？是否明确技术/质量负责人、报告审核人以及各部门负责人的相关职责并有相关的任命文件？其任职条件如何？ 已在本公司的质量手册中设置了相关的职能部门，并明确了各部门和相关负责人员的岗位职责及主要岗位人员的任职条件；有部门负责人、技术负责人、质量负责人、报告审核人的相关的任命文件。
3）公司在确保检测结果公正、准确，采取哪些措施？ 在质量手册中明确了本公司的公正性声明，并对全体工作人员进行宣贯，以加深员工对公正性声明的理解。
4）对影响检验质量的有关人员是否规定其职责、权限和相互关系并形成文件，对质量监督员、检验人员、内审员等人员有无任命文件？ 在质量手册中规定了各个工作岗位人员的相应的职责，对质量监督员、内审员以及检测人员有的任命文件
5）当技术/质量负责人不在时，是否指定其代理人？检测报告授权签字人是否明确，并在质量手册中规定。 建立的质量手册中规定，当技术/质量负责人不在时，已明确指定了其代理人；在质量手册中已明确检测报告授权签字人，并有相关授权签字人员的签字识别。 6）如何做到保密？是否已形成文件？那些信息应保密？ 在建立的程序文件中编制《保密和保护所有权程序》，对涉及客户的样品、资料、检验过程和结果及其它信息采取保密措施。 5质量体系、审核和评审 1）本公司的质量方针、质量目标？是否已对员工进行宣贯？抽查3名员工，考察其对质量方针、目标及公正性声明的理解。 质量方针：质量目标：已对全体员工进行宣贯，并有培训实施记录。所抽到的员工对质量方针、目标及公正性声明基本理解。 2）管理评审是否按照规定的时间间隔进行？管理评审由谁主持，如何进行管理评审？ 管理评审由公司经理按照规定的时间间隔每年至少进行一次，质量负责人负责编制管理评审的计划和管理评审的报告。 内部审核检查表
审核部门/人员：经理 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
6人员 1）公司是否已配备足够的人员？并确保相关人员得到及时的岗位培训？ 人员的配备基本能够满足公司现有的要求，并确保相关人员得到及时的岗位培训，有相关的培训记录。
2）有没有今年的人员工培训计划？ 已编制2004年的人员工培训计划。
3）检验人员是否经考核合格，方可持证上岗。 检验人员已经过相应的岗位培训，考核合格后持证上岗。
7设施和环境 1）检测场所是否配备了必要的环境设施，以确保检验结果的有效性和测量准确度不受检测环境和设施的影响。 已对温湿度有要求环境场所，进行有效控制。 8仪器设备和标准物质 1）公司是否已正确配置进行检验所需的全部设备，查看仪器设备台帐及周检表。 查看仪器设备台帐及周检表，基本已正确配置了检验所需的全部设备，能够满足检测的要求。
2）公司近期是否有添置新的测量设备？近期已添置新的测量设备，并留有相关记录。 10检验方法 1）检验报告主要审批哪些内容？ 主要审批的内容有：报告的完整性和一致性；采用检验标准的适用性和有效性；报告编制的规范性和正确性。
2）在检测过程中是否采用非标准方法？ 在检测过程中没采用非标准的检测方法。
内部审核检查表
审核部门/人员：技术负责人 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 审 核 结 果
4组织和管理 1)技术负责人的主要职责是什么? 主要负责公司的技术工作；新增的检测项目的可行性和技术审核；测量设备配置等方面的技术审核；能力验证结果的评价报告的编制 。
2）当技术负责人不在时，是否指定其代理人？ 建立的质量手册中已规定，当技术负责人不在岗时，由质量负责人代理其职责。
3）近期内是否实施公司之间的能力验证活动,效果如何? 已按照编制的能力验证计划进行比对的活动，并由技术负责人对比对的结果进行评价，检验能力得到验证。
5质量体系、审核和评审 1）如何理解允许偏离？本公司有允许偏离的现象吗? 在质量体系运行的过程中将不可避免地发生对现行的程序、检验标准进行偏离的现象，但本公司目前无偏离的现象。
2）公司近期内是否开展新检测项目? 公司近期内没开展新检测项目。若开展新检测项目时，则按照《新开展项目控制程序》的有关规定开展工作。
3）管理评审会议前，你需要准备哪些输入资料? 若有新增的检测项目则提供可行性和技术审核资料；测量设备配置等方面的技术审核资料；试验室之间组织的能力验证活动的评价报告。
4）本公司采用哪几种技术校核方法?查阅记录。 组织公司内部和外部的比对活动；定期使用标准物质或在内部质量控制中使用副标准物质进行检测；对相同方法或不同方法检验的结果进行比较。
6人员 1)是否制定人员培训、技术考核计划?实施情况如何? 已编制2004年的人员培训、技术考核计划，对已实施的培训计划留有相应的培训记录。
7设施和环境 1)本公司环境设施配置有哪些注意因素? 已对温湿度要求等对影响检测的环境因素进行有效控制。
8 仪器设备和标准物质 1)检验设备的配置是否满足现行检验的需要? 查看仪器设备台帐及周检计划表，配置检验设备能够满足检验的要求。
2）公司近期是否添置新的检测设备？近期已添置新的检测设备。
内部审核检查表
审核部门/人员：技术负责人 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
9量值溯源和校准 1)有无测量设备的量值溯源图,由谁审批? 已编制测量设备的量值溯源图,并由技术负责人审批
2)运行检查在什么情况下进行，是否有测量设备的运行检查计划? 对检验结果有重要影响的测量和检验仪器设备，在两次周期检定期间实施运行检查。已编制测量设备的运行检查计划。
10检验方法 1)本公司检测工作的检测方法正确性如何？ 检测方法均采用行业标准进行检测，并且现行使用的检验标准已到省标准研究院进行标准有效性确认。 2）是否使用非标方法，谁确认？ 目前没有采用非标的检验方法。若采用非标方法则须经过技术负责人审批。
13证书和报告 1)检测报告的编制是否满足评审准则的要求? 编制的检测报告格式基本满足评审准则和检验规范的要求。
2）检测报告审批时，应注意哪些要点? 报告的完整性、正确性；检验依据的适用性和有效性；测量设备的适用性和有效性。
14 检验的分包 1）本公司是否有检测项目分包? 公司目前没有检测项目分包 16 抱怨 1）是否碰到顾客抱怨的现象? 目前尚未碰到顾客抱怨的现象
内部审核检查表
审核部门/人员：质量负责人 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
4组织和管理 1)质量负责人的主要职责是什么? 全面负责公司的质量管理工作；确保质量体系的有效运行；负责编制修订质量手册、程序文件；负责质量体系的内部审核工作。 2）公司如何开展质量监督？ 按照编制的《质量监督工作程序》主要对以下情况进行监督：1）能力验证、比对试验时；2）新项目开展、新设备投入使用时；3）用户抱怨时；4）检验数据有异议或数据处于临界状态时；5）纠正措施执行时；6）关键岗位检验时；7)仲裁检验时；8)新工作人员上岗时。
3）公司配备了几名质量监督员，是否有任命文件？现在开展质量监督工作了吗? 已配备了2名质量监督员，现已开展了质量监督工作，并留有相关记录。
4）质量负责人不在时是否指定其代理人？ 在质量手册中规定，当质量负责人不在时指定技术负责人代理其职责。
5）对检验委托方的保密信息主要有哪些方面的内容？ 主要对涉及客户的样品、资料、检验过程和结果及其它信息采取保密措施，不经用户同意，不得向与检验无关人员展示。所有检验过程均对外保密，与检验无关人员未经质量负责人批准，不得擅自进入检验现场。 6）是否组织了试验室之间的能力验证活动,查阅记录。 已组织了试验室之间的能力验证活动,并留有比对的计划、记录和评价报告。
5质量体系、审核和评审 1）质量体系如何建立的？由谁负责保持质量手册的现行有效？ 根据本公司的质量方针、质量目标、工作范围、工作类型、工作量，建立质量体系并保证其有效运行，通过质量体系的审核与评审、能力验证来分析和诊断质量体系存在的问题，通过修改和完善质量体系以进一步增强质量体系的有效性和适应性。由质量负责人负责保持质量手册的现行有效。
2）建立的质量体系是否满足评审准则的要求？ 查阅现行有效的质量体系文件能够满足《计量认证/审查认可（验收）评审准则》的要求
3）公司获准签字人的识别是否在质量手册中进行识别？ 检测报告获准签字人员在质量手册中已进行识别。
内部审核检查表
审核部门/人员：质量负责人 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
5质量体系、审核和评审 4） 纠正偏离在什么情况下进行？如何进行纠正偏离? 主要通过以下方式发现检验过程存在的偏离：1) 公司间比对（能力验证）活动；2) 质量体系审核；3) 检验报告质量抽查；4) 质量监督活动；5) 技术校核活动；6) 检验过程的质量控制；7)检验报告的审核批准；8) 测量设备的运行检查、检定或校准；9) 消耗材料质量验收；10) 客户抱怨。一旦发现存在偏离方针、程序或检验过程中任何一个过程或环节发生不符合或检验差错，发现人填写“纠正偏离通知书”，通知责任部门负责人，必要时报告质量负责人。
5）体系文件如何受控?调阅质量手册和程序文件各3本，查其受控情况。 体系文件发放需由文件管理员填写“文件发放范围审批表”经批准后按发放范围发放文件；文件领用人在“文件发放(领用)登记表”上签名领取具有分发号和加盖“受控文件”印章的文件,每一个文件都有不同的分发号,便于追溯。调阅质量手册和程序文件各3本，均有“受控”标识。 6）内审如何做? 质量负责人根据公司质量体系运行状况，在每年末编制下一年度的内部质量审核工作计划，内部质量审核应涉及质量体系的所有要素，并根据质量审核年度计划实施质量审核工作。
7）管理评审时应准备哪些输入材料？ 管理评审的输入材料一般包括以下内容：1) 内部质量监督和审核报告；2) 外部评审报告；c) 顾客的反馈；d) 公司之间的比对和能力验证的结果；e) 可能影响质量体系运行的变化因素等等。
8仪器设备和标准物质 1）测量设备和标准物质如何进行管理？ 测量设备按照编制的周期检定计划表按时送检，检定后由办公室按照《测量设备管理程序》，统一加贴绿、红、黄的三色标识 。
2）设备的维护状况如何？有无设备维护保养计划？ 设备的维护状况良好。有设备的维护保养计划和相关的维护记录。
9量值溯源和校准 1)如何监督仪器设备量值溯源计划的实施？ 办公室提前1个月与有关检定/校准单位联系，确保计划的实施。对于自校或功能检查的测量设备，办公室也应提前1个月通知相关人员和相关部门，以做好准备。在两次周期检定期间的运行检查时也加以监督。 2）如有未送检定的仪器设备，是否已进行自校准/检定，有无相应的自校规范和量值溯源图？查看记录。 对未送检定的仪器设备，已进行自校准/检定，并已编制相应的自校规范和量值溯源图。已自校准/检定的仪器设备留有相应的记录。 内部审核检查表
审核部门/人员：质量负责人 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
10检验方法 1）是否已正确编制相关的作业指导书？查看所使用的标准、规范、作业指导书是否受控，是否便于工作人员使用。 已编制作业指导书。所使用的标准、规范均受控，作业指导书已发放到相关人员。
2）当采用非标方法时，是否经技术负责人确认？ 当采用非标方法时，必须经技术负责人确认。目前没有采用非标方法。
11检验样品的处置 1）本公司样品采用如种标识方法？如何做到唯一性？ 按照程序文件的规定，对检验样品进行唯一性的编号，并注明其状态。
2）接收检验样品时，是否对样品进行符合性/有效性检查。 由收样人员对检验样品进行符合性检查；由检测人员对检验样品进行有效性检查。
3）客户的样品在检验过程中是否得到保密？有无程序文件的规定？ 在建立的程序文件中已编制《保密和保护所有权程序》，对客户的样品在检验过程中必须得到保密。
12记录 1）本公司记录有那些？ 记录主要有人员档案、仪器档案、内审、质量监督、验证比对、检测原始记录等记录。所有记录、检验报告已由办公室保管并为委托方保密。 13证书和报告 1）检验报告信息（检验结果、检验方法）是否足够，是否采用法定计量单位？ 编制的检验报告基本符合《计量认证/审查认可（验收）评审准则》的要求，均采用法定的计量单位。
2）检验报告如何发送？ 经批准的报告由办公室统一加盖检测报告专用章。报告由办公室凭客户有效身份证件（送样单、介绍信或工作证、身份证）发放，并由领取报告者在报告发放登记上签字。
15外部支持服务和供应 1）对材料、设备、设施的供应商是否有质量保证？ 对设备的供应商有相关档案资料。
2）对无质量保证的供应商提供的物质或服务是否采取验收，并留有验收记录？ 对无质量保证的供应商提供的物质或服务，则采取验收，并要求留有验收记录。
16抱怨 1）对顾客抱怨如何处理？ 在受理顾客抱怨后，质量负责人应组织内审员及相关人员对顾客抱怨的问题进行调查、分析。
2）本公司最近是否接到顾客的抱怨？ 公司最近没有接到顾客的抱怨。 内部审核检查表
审核部门/人员：办公室 地点： 审核人员：
标准条款 审核方法 记 录 结 果
4组织与管理 1）询问办公室负责人，有那些保密的措施？ 客户样品加强监管，防止泄密。样品不经用户同意，不得向与检验无关人员展示。公司出具的检验报告应为客户保密，未经客户授权，不得将检验报告转交他人，不得擅自公布检验结果。
5质量体系、审核和评审 1）建立的质量手册和程序文件是否已对全体员工进行宣贯，并留有宣贯记录？ 建立的质量手册和程序文件已对全体员工进行宣贯，并留有宣贯记录。 2）质量手册和程序文件是否已发放，并处于受控状态？ 建立的质量手册和程序文件已发放，处于受控状态，并有文件发放、领用登记记录。
3）内审是否有计划，并按照内审计划进行内审？内审人员是否经过培训、是否有任命文件？ 已编制内审计划，并已按照内审计划进行内审，有相关的内审记录。内审人员经过培训、并有任命文件。
6人员 1）公司是否配备足够的人员？检验人员是否均通过培训合格后持证上岗？ 配备的人员基本满足公司的要求；检验人员均通过培训合格后持证上岗。
2）有无技术负责人、质量负责人、各室负责人的任职条件要求？ 在质量手册中已明确了技术/质量负责人、各科室负责人的任职条件要求，并有相关的任命文件。
3）如何进行技术人员的档案管理？ 办公室应为每位工作人员建立技术档案，保持档案的完整、有效；有关人员技术档案内容的变化，档案管理员对变化档案的增减情况应作相应的记录并得到妥善保存。人员技术档案应采取保密措施，查阅者应填写书面申请经批准后方可查阅。查阅人员档案，内容收集较齐全。
7设施和环境 1）公司的内务管理主要有哪些工作？ 检查卫生情况、物品摆放是否整齐有序、检验人员是否着工作服/佩带工作卡、外来人员登记情况。
8仪器设备和标准物质 1）如何进行仪器设备的管理？ 经验收合格的设备建立档案，统一编号，并记录在设备台帐中；仪器设备的标志由识别标识和状态标识组成；确定其保管人和放置地点；负责所有设备管理记录的保管。
2）是否已建立设备档案，检查其完整性。 调阅3份设备档案，主要测量设备已做到独立建档，档案内容较齐全。 内部审核检查表
审核部门/人员：办公室 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
9量值溯源和校准 1) 查阅测量设备周检计划表,是否正确和完整，并经技术负责人审批。 已编制较完整的测量设备周期检定计划表，并经技术负责人审批。
2) 从周检计划表中抽查3-5台,是否按期周检。 所抽的4台设备已检定合格，获得检定证书。
3)是否已编制运行检查计划? 已编制的计划运行检查。
10检验方法 1)公司的技术文件如何进行管理？ 内部的技术文件由检测室人员编制，技术负责人审核，由经理批准；检测室负责所有的技术文件、技术资料的收集，并密切注意技术标准的修改或修订情况，保证技术标准的先行有效；办公室负责技术资料的管理，保证在用的文件的状态受控。
2) 查阅标准、规范、作业指导书等是否受控,并留有发放登记记录。是否发放到检验人员手中？ 调阅的标准、规范、作业指导书已受控，留有发放登记记录，作业指导书已发放到检验人员手中。
3) 消耗性材料如何管理? 所有消耗性材料均由办公室负责验收。对无质量保证的供应商供应的产品，验收合格后方可使用。对有质量保证的供应商提供的产品，也要定期抽检，以保证对其质量的监控。
11检验样品的处置 1）样品的唯一性标识是否按照程序文件执行？ 样品的唯一性标识是按照程序文件中的规范执行。
2) 收样时是否要进行样品符合性检查？ 收样时要进行检验样品的符合性检查。 12记录 1) 如何进行档案管理? 各科室和相关人员在其职责范围内整理需归档的文件、记录和资料，交办公室统一归档，归档时应检查资料的完整性和规范性，对符合要求的资料作交接手续，并进行分类、编目、登记、统一和妥善的保存。
2) 观察档案管理是否做到防潮防蛀等。 资料档案存放安全，并做到防潮、防尘、防蛀等。
13证书和报告 1）询问办公室主任，检测报告如何管理？ 办公室负责检测报告的签章、发放、检测报告的存档管理；经批准的报告由办公室统一加盖检测报告专用章，并凭客户有效证件领取报告，在报告发放登记记录上签字。
2）抽查检测室各2份检测报告，查阅报告内容与准则要求的符合性。查这2份报告的业务受理，报告发放的签收情况。 抽查的检测报告，报告内容与准则要求的基本相符合，其业务的受理和报告发放的签收情况符合要求。
内部审核检查表
审核部门/人员：办公室 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
14检验的分包 1) 是否有分包？如有查分包协议。 本公司目前尚无检验分包的项目。 15外部支持服务和供应 1)设备、材料、设施供应商是否有质量保证（对方的质量资质、质量承诺）？ 查阅供应商登记表，主要测量设备的供应商有相关的质量保证材料。 2)最近是否购置设备/材料，查看其相关的记录。 有新购置仪器设备的相关记录。 3）对本公司所需的重要材料、服务、测量设备，其供应商记录是否完整？ 对重要的材料、仪器设备和外部支持服务方已建立的档案记录较完整。
16抱怨 1）是否有客户抱怨，谁受理？ 目前，尚未接到客户的抱怨，若有抱怨由质量负责人负责组织人员调查、分析，纠正措施落实后向客户反馈信息。
2）是否进行顾客满意度调查？查阅记录。 已开展顾客满意度调查工作。
内部审核检查表
审核部门/人员：检测室 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
4组织和管理 1）检测室主要职责？主要开展哪些项目检测？ 按照要求完成检测工作；负责技术校核和测量设备的运行检查；负责测量设备的周期检定工作；组织人员参加实验室间的比对工作；仪器设备的维护使用和管理工作，检测过程中发生异常现象的处理。
2）是否已开展质量监督工作？ 已进行质量监督，并留有监督记录，监督过程符合要求。 3）试验室之间是否已开展能力验证活动，情况如何？ 已按计划地进行能力验证活动，检测能力得到验证。
5质量体系、审核和评审 1）询问3名检测人员，对本公司质量方针、目标的理解？ 抽查的3名检测人员，对本公司质量方针、目标的基本理解。
2）如何保证检测工作质量？ 主要按照检测室的岗位职责开展工作。检测前首先要对检验样品进行有效性检查；对测量设备进行完好性检查；对检测环境进行符合性检查；检验人员均应持证上岗，并按检验标准或作业指导书进行检验。
3）检测室检测过程中，采用哪些技术校核方法？ 主要参加试验室之间和组织公司内部验证的比对活动；对相同方法或不同方法复检的结果进行比较；并有相应的有效性评价记录。 6人员 1）检测室所配备的检测人员是否满足检测的要求？ 所配备的检测人员基本满足检测的要求。
2）检验人员是否经考核合格持证上岗？ 检测人员均经考核合格持证上岗，并留有考核记录。
7设施和环境 1）观察检测环境的清洁情况，是否整洁、规范。 检测环境整洁、规范。 8仪器设备和标准物质 1）现场查看测量设备的标识情况？ 抽查5台测量设备的标识情况，符合要求。
2）查所使用设备的使用维护记录。 抽查5份检测报告，查所使用设备的使用维护记录，有记录并符合要求。
9量值溯源和校准 1) 询问检测室负责人，仪器设备使用时是否均周检合格方可投入使用？ 主要仪器设备在投入使用前，均检定合格后方可使用。
2)是否进行测量设备的运行检查 ？查运行检查计划及记录。 已编制运行检查计划，并留有运行检查记录。
内部审核检查表
审核部门/人员：检测室 地点： 审核人员： 标准条款 审核方法 记 录 结 果
10检验方法 1) 公司现场查看，标准、规范、作业指导书是否受控？ 查看的标准、规范、作业指导书均已受控，并有发放登记记录。
2) 编制检测报告用的计算机如何管理，是否进行设备编号？ 检验用计算机作为测量设备纳入公司的管理范围；对于录入计算机或自动化设备采集的数据，必须妥善加以保存，及时地进行备份。
3）如何确保计算机数据的安全性？ 所有计算机软件均应备份，由办公室妥善保存；计算机使用应使《保密和保护所有权程序》规定保证数据及信息的保密安全；所有计算机应设置防护病毒持续；计算机修理时，应采取必要的安全保密措施，防止计算机中贮存的程序或数据失密或被修改。
11检验样品的处置 1) 检测人员检验前，是否对样品进行有效性检查？ 检验人员在检测前对检验样品进行有效性检查。
2) 检毕样品如何处置？ 样品检测完毕直接报废，对有留样的样品由样品管理人员统一进行管理。 12记录 1）记录如何进行管理？ 存档的记录，未履行审批手续不得更改、查阅。存放记录的场所应干燥整洁、并做好防盗、防火等工作，外来人员未经许可不得进入。借阅、复制记录应经经理批准办理登记手续，借阅人不得泄露和转借，不得在记录上涂改、划线等，阅后及时交还管理人员，并办理注销手续。
13证书和报告 1）检测报告如何校核？ 所采用的检验依据、检测结果及检测结论判断的正确性。
2）询问报告审核人员，主要审核哪些内容？ 检验所采用的检验依据的适用性和有效性；检验所用测量设备的适用性和有效性；检验报告内容的完整性和正确性；检验结论和单项检验结论的正确性、一致性。
16抱怨 1）如有顾客提出对检测报告有疑议时，应如何办理？ 由顾客提出书面要求；经技术负责人批准后，通知检测室对原检测样品重新进行检测；报告按程序文件的规定重新进行编制、审核和批准；报告的签发日期为实际签发日期；更正报告应在原报告收回后发放。
推荐第9篇：12质量体系内部审核程序
唐山方舟实业有限公司修造船厂程序文件
FZCC/QES—CX—12---2013
管理体系内部审核程序
编 制：
审 核：
批 准：
日 期：
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FZCC/QES—CX—12---2013
1 目的
通过按策划的时间间隔对公司管理体系运行进行内部审核，对管理体系所涉及的各部门开展的各项活动和有关结果进行评审，确保管理体系持续有效的运行，符合标准和适用法律、法规、顾客及相关方要求，制定本程序。
2 适用范围
适用于公司管理管理体系运行的内部审核。 3 职责
3.1 管理者代表主持实施管理体系内部审核； 3.2 综合办公室负责具体组织工作；
3.3 审核组长负责组织内审员进行具体审核工作，并形成审核报告； 3.4 受审核部门做好迎检准备并负责不符合项的整改；
3.5 管理者代表或委托审核员对纠正措施的实施进行跟踪验证和记录。 4 工作程序 4.1 审核策划
4.1.1 综合办公室负责制定年度管理体系内部审核计划，经管理者代表批准后形成文件印发至本厂领导和有关部门。内容包括：审核目的、范围、依据、时机（每年不少于一次，时间间隔不超过十二个月）、日程、审核内容。
4.1.2 当出现下列情况时，由管理者代表决定是否增加内部审核： a) 本厂机构、管理体系发生重大变化时； b) 法律法规及其它外部要求变更时； c) 第
二、三方审核之前；
d) 在管理体系认证证书到期换证之前；
e) 出现重大质量/环境/职业健康安全事故或顾客重大质量投诉时。 4.2 审核准备
4.2.1 管理者代表任命审核组长和内审员组成审核组。
4.2.2 审核组长负责根据年度审核计划和公司领导决策意见，编制《审核计划》，内容包括：审核目的、依据、范围、方法，审核日程安排、内审员分工，经管理者代
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表审核，厂长批准后实施。
4.2.3 内审员根据分工范围编制《内部审核检查表》，经审核组长批准后使用。 4.2.4 内审组在内审一周前发放内审通知。受审核部门接到通知后，确定陪同人员并做好迎检准备工作。
4.3 审核实施
4.3.1 审核组组织召开首次会议，审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人及相关人员参加会议并签到。
4.3.2 审核组长在会上宣布审核目的、依据、范围、方法、审核日程安排以及审核组组成和分工。
4.3.3 审核员按照“审核检查表”进行现场审核，通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据，验证管理体系的运行情况，并根据要求做好检查记录。
4.3.4 审核员对审核中发现的问题，当场提请陪同人员和有关人员注意，并让该项工作负责人确认。
4.3.5 审核结束时，审核员根据审核记录整理、编制《不合格报告》，提请审核组长确认。
4.4 审核报告
4.4.1 现场审核结束后，由审核组长召开审核组成员会议，综合评价审核结果，为审核报告提供依据。
4.4.2 由审核组长按以下内容编制审核报告，经管理者代表批准后印发至本厂领导和有关部门：
a)
受审核部门、审核目的、依据和范围； b) 审核的日期及审核组组成； c) 不合格项统计及分布；
d) 对管理体系的评价及改进建议等。 4.4.3 审核报告发放范围 a) 厂长、管理者代表；
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b) 质量管理部； c)
受审核部门；
d) 不合格项涉及的相关部门。 4.5 末次会议
4.5.1 审核组组织召开末次会议，审核组长主持，参加末次会议人员同首次会议，船厂领导和部门负责人要签到。
4.5.2 由审核组长宣布《审核报告》和《不合格报告》，并提出纠正措施建议。 4.6 纠正措施与跟踪验证
责任部门接到《不合格报告》后，组织有关人员对不合格项进行原因分析，确定适宜的纠正措施，组织实施，并由质量管理部进行跟踪验证。具体按《纠正措施控制程序》执行。
4.7 管理体系内部审核中全部记录、文件由审核组长移交综合办公室保管。 5 引用文件
5.1 FZCC/QES－CX－17－2013 《纠正措施控制程序》 6 质量记录
6.1 FZCC /JL---------------------81 《年度审核计划表》 6.2 FZCC /JL---------------------82 《审核计划》 6.3 FZCC /JL---------------------83 《不合格报告》 6.4 FZCC /JL---------------------84 《审核报告》 6.5 FZCC /JL---------------------85 《内部审核检查表》 6.6 FZCC /JL---------------------86 《首（末）次会议签到表》
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推荐第10篇：客户审核后质量体系工作计划
客户审核后质量体系工作计划
为期六个月，以满足FENCO和AZ审核为目的的质量体系工作，已基本结束。在过去的六个月中，公司全体员工，特别是中层管理人员的质量意识和能力都获得了比较大的提升，同时也取得了客户的高度认可，这是值得我们自豪的大事件。
但是，公司全员，特别是中高层管理者更应保持清醒的头脑，在质量管理的路上，特别是针对公司要打入整车配套市场的中长期目标，我们才刚刚起步，我们的很多部门的基本架构和人员配备还很不健全，我们的质量统计分析工作还缺乏扎实的基础数据，我们的生产现场的质量控制工作还需要持续的保持和提高，我们的供应商的来料交期和质量还很不稳定，我们给客户的订单及时交付率还处在一个非常低级的水准，我们内部的质量体系运行有效性的评价系统还处于应付监督审核的初级阶段。
诸多问题，都是横亘在公司持续快速发展道路上的大山，如果不能从根本上去梳理和解决这些问题，那么两三年之后的发展将会出现后续乏力的现象。当然，这些问题的解决非一朝一夕之功，但我们需要下定决心，从现在开始行动起来，扎扎实实的向前推动这些工作。以下，是2010年后两个月的质量体系工作计划，是这些系统工作的开始，并且要延续到2011年度持续推进。
一、生产现场的质量控制
1.首件检验，规范首件检验记录、首件标识与保存，首件不合格的处理方法；
2.巡查检验，巡检的及时性，充分性，巡检记录的真实性，巡检不合格的处理方法；
3.工艺文件（工序图纸、作业指导书、检验指导书、设备点检卡、设备操作规程）配备充分，岗位配备的符合性，操作工有效使用的培训、指导和监督，管理和维护；
4.量具和检具，配备充分和适宜，有效性，现场保管和维护，领用和更换的流程，异常丢失和损坏的赔偿；
5.工作区域5S，周转筐、工艺文件、量检具、标准样件和首件品的定置摆放，工作台及量检具的卫生清洁，刀片螺丝刀等附件辅料容器存放，物料周转筐内积水、垃圾、铁屑清理干净，工件有序叠放；
6.持续推进基层操作人员的质量考核工作深入进行（现在车加工因为人手富裕些，考核得比较深入，其他车间我们要帮他们解决问题，才能深入考核下去）。
二、质量成本的基础分析－基础数据的收集与统计
1.管代与财务部确定质量成本的构成和数据收集、统计、分析并形成质量成本报表的工作分工；
2.与相关部门经理沟通，分解和分配质量成本工作，相关部门建立专门的统计表格，收集和统计发生在本部门的质量成本费用，月度汇总到管理者代表处，提交财务部形成月度质量成本报表，报总经理；
3.总经理通过公司月度管理会议或月度质量会议，对不良质量成本做出指示；
4.通过半年到一年的努力，建立起公司质量成本数据收集-统计-分析-目标责任制的系统，直至达到有效控制质量成本，扩大经营利润的目的。
三、供应商管理
1.供应商及时交付率的统计与分析；
2.供应商批次合格率的统计与分析；
3.供应商让步接收、现场挑选、退货次数的统计与分析；
4.供应商质量整改通知单的开具，整改过程跟进，整改及时性和有效性的效果确认与验证；
5.供应商质量扣罚（料费、加工费、挑选费、运费、罚款等）的统计与结算，质管-采购-财务-供应商；
6.供应商月度质量信息反馈，每月挑部分重点供应商执行；
7.对一些重点的材料，要求供应商做年度的外检试验，取得权威的材料物理和化学性能的分析报告，提交我司备案。
四、公司入职、上岗、转岗、在岗提升培训体系建立
1.入职培训：人力资源部制定通用入职培训教材；
2.上岗和转岗培训：人力资源部制定计划，组织各部门/车间根据不同的岗位要求，编写上岗和转岗培训教材，并制定相应的考核验证办法，通过书面考试，实际操作考核等方式做考核验证，通过培训，使各岗位人员清晰自己的职责和权限；
3.在岗提升培训：12月下旬，人力资源部与总经理制定2011年的人力资源战略，根据这个战略部署，人力资源部下发培训需求调查表，统计整理公司各部门的内外部培训需求，形成公司的年度培训计划，并与总经理讨论决定，由总经理签发执行；
4.人力资源部对每一位员工建立人事档案，收录每一位员工从入职到在岗提升的所有培训记录，和考核验证评定结果，以此作为公司对该员工提升任用的参考资料。
五、12月下旬做一次内部审核，1月份中旬做一次管理评审
1.管代重新制定公司内部审核员培训计划，并组织定期学习；
2.12月上旬通过书面考试，确定最终内部审核员名单，提交总经理批准，作为公司2010年和2011年的内部审核小组，开展产品审核，过程审核和体系审核的工作；
3.2011年1月中旬，安排一次管理评审，对公司今年质量管理体系工作做一次全面的总结，并安排明年质量体系管理工作的计划。
六、各部门其它工作重点
1.销售部
1客户抱怨、投诉、退货的统计，处理结果的记录和跟踪，质量损失的统计；
2订单及时交付率的月度统计和分析；
3客户满意度调查实施，对FENCO这样的维修市场客户可能不太重视，但对国内市场的客户，还是很重要的，客户会反馈问题给我们，会感觉到我们对他们的尊重和重视。关于满意度调查表的内容，可以征求客户意见，不断完善。
2.技术部
1未来有新产品，挑一个研发工程师做项目经理，在公司范围内成立CFT小组，根据产品实际研发进度，再做一套APQP和PPAP，熟悉研发流程，锻炼研发队伍；
2DFMEA和PFMEA的持续更新，新产品、新技术、新工艺、新设备、新的工装或检具更新后都要考虑DFMEA和PFMEA的及时更新；
3工程变更的控制，申请单、通知单、变更后的效果确认，客户批准的标准和流程，包括我们供应商的技术变更，都要按这个程序来控制；
4原材料让步接收，技术部在签署意见的时候，要慎重考虑技术标准的合理性，如果技术标准合理，就严格要求供应商做质量整改，绝不允许同类问题反复发生，如果技术标准可以做调整，就要走工程变更流程，同时做好内外部的文件控制工作，保证所有环节同步变更；5总装图配BOM，扩展至公司全部型号的产品；
6新铆合工艺的试验及推行计划，铆合裂纹的检验方法的确定，检验频率的规定，如确定，传递给质管部，并做相应培训和指导；
7512001系列，锁止点的冲床铆合，指定专人，工装配备齐全；
8公司成熟批量产品的周期性试验计划制定，包括寿命、盐雾、螺栓强度拉伸及其它必要的试验项目；
9工艺执行情况的检查，技术部组织相关部门，按照控制计划，对生产现场的工艺执行情况进行检查，督促制造部严格执行技术部制定的工艺技术标准，同时发现工艺制定中的不合理现象，不断改进和提高。
10和工艺，设备的结合：磨床新工艺，如新到的1310用金刚滚轮，已经是成熟的工艺，可保证几个位置同时磨削，现在我们新设备只能当做传统设备用；为了进一步提高质量稳定性的新的设备选型，如装配线，技术部要充分参与；新的试验设备，技术部也要充分参与。
3.制造部/生产车间
1生产计划的制定和跟踪，形成周报、月报，提交总经理和销售部经理；
2工序流转卡的深入推进，从填写和悬挂的规范性，到流程的删减或整合，再到数据收集和整理，直至做到从流程卡中分析生产计划完成情况，生产合格率的准确把握；
3制造系统的组织架构完善，生产部的人员配置，车间主任及助理的配置，车间内班组管理体系的构建；
4生产定额考核和质量考核的持续推进；
5生产用工装和检具的管理，做好工装和检具的履历表，定期维护和保养，检具定期到质管部报检。
4.质管部
1质管部组织架构的建立和完善，工作质量考核制度试运行及不断完善；
2质管部各层次各岗位的质量意识、量检具和试验设备使用能力、检验流程的熟悉和规范执行能力的教育培训；
3新实验设备（螺栓拉伸试验机、盐雾试验机）检验报告模板制作，检验人员培训和确认，检验操作指导书配备；
4实验室管理，培养和确定实验室人员后，固定在实验室，外检和过程检验实行送检制度，定时送样，定时取回试验报告或数据；
5生产过程不合格品的识别、隔离、统计、处理和分析流程的理顺，目标是做好不合格品的发生预防和统计并分析不合格品的质量成本。以外协检验的让步接收为例，每个料费品所消耗的人工费用（操作工、实验室的实验员、在线检验员、采购人员、质管部的SQE），机床损耗及电费，刀具及辅料的耗费，可能造成的生产交付延迟的影响（补货、生产计划调整、推迟发货）等方面的损失都要计入让步接收供应商应承担的质量成本；
6对照控制计划，继续推进关键工序的SPC工作，计算出目前关键工序的真实的Cpk值；7客户投诉的整改和供应商质量整改的处理、8D报告、结果确认，效果跟踪与验证。
5.采购部
1供应商审核计划的制定，审核过程的组织实施；
2供应商检验报告的持续推进，报告的及时性和真实性，要制定具体的惩罚措施并严格执行；3供应商批次号管理，要逐步扩展至全部A/B类物料，并制定具体的惩罚措施并严格执行；4要求供应商按订单交付，交期和数量两方面都要严格按订单规定执行。
6.设备部
1设备预测预防性维护，继续严格按已制定的计划执行，并保持清晰的记录；
2关键设备的备件清单制定，报总经理批准后执行，并会同仓库一起做好帐卡物的管理，并做定期库存盘点，确保关键备件的安全库存，保证生产设备的正常运转；
3关键设备及新进设备的设备操作规程的制定，并对车间主任和一线操作员工进行培训，并对实际操作过程进行检查确认，保证一线操作员工能按操作规程正确进行生产加工和对设备进行基本的维护和保养；
4联合制造部，制定全面的设备责任人制度，每台设备责任人由两人构成，一个是生产人员，一个是设备部人员，并按
一、二级保养规定，明确各自责任，包括设备维护责任和设备安全
责任，并制定出设备故障和安全事故的处罚条例；
5继续做好各车间设备利用率的统计工作。
7.财务部（仓库）
1锻件库内的围栏区域，继续做小圈库使用，在AZ客户审核时的小圈存放区域，用红漆围出一块区域做为进料不合格品的隔离区，另外用黄漆划出一块区域做为小圈的待检区，并分别放置好区域标识牌；
2仓库特别是锻件库，尽快做好封闭管理，准确做好库存台账，并做到帐卡物一致，并根据车间的领料单，做到定时发放物料，锻件的发放由仓库负责发放至指定的粗车物料存放点；3小圈的叠放问题，识别叠框人员配备的充分性，解决及时叠框问题，保证小圈物料发放数量的准确性。
8.人力资源部
1各部门经理如何培养本部门员工的问题。我感觉一个新人进了一个部门，如果没有部门负责人有思路培养，基本是自生自灭， 部门负责人的管理思路，可能比业务素质还重要；
2010.10.26
第11篇：审核岗位职责
财务部审核员岗位职责
审核员主要是经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员，下面来介绍一下财务部审核员岗位职责
一、岗位名称：审核员
二、岗位级别：员工
三、直接上司：财务部主管
四、下属对象：
五、主要职责：
1、审查记帐的完整和合法依据，包括科目对应关系，借贷是否平衡，数字金额等项目；同时审核记帐凭证与原始单据是否齐全和合符规定，审批手续是否完备，原始单据是否与记帐凭证内容一致。
2、严格执行财务制度和开支标准，对一切不符合规定的开支和违反收支原则的结算，均要拒绝办理，并及时向会计主管或财务经理报告。
3、编制年度、季度、月度会计报表，并做出编表说明。
4、协助会计主管编写每月的财务分析报告，对经营收入影响较大的项目，要单独做出分析。
5、月终做出汇总平衡表，并与各明细分类帐核对。
6、装订记帐凭证、会计报帐表、各种帐册，并分类编制。
7、对消费帐单严格审查，发现问题及时与各部门联系，或上报总经理。
六、任职条件：
1、热爱本职工作，工作勤恳，认真负责。
2、精通酒店的财务知识具有一定的工作组织管理能力。
3、中专文化程度身体健康，精力充沛。篇2：审核部工作职能
审核部工作职能
商务签单，是公司利润来源的第一步，保证客户第一时间上线消费，才是公司的持续发展动力，360搜索的宗旨是安全可信，我们对于上线客户的资质审核认证体系非常完善。由专门的部门分别跟销售、客服、总部对接，是很有必要的。为了提升工作效率，审核部的员工，要对公司签单数量，上线数量，未上线客户数量，未上线客户原因汇总，当月签单上线率，账户搭建质量，客服服务满意度等数据熟练掌握，审核部经理负责向销售总监、客服总监以及总经理汇报工作。
审核部人员构成：
审核经理，审核专员共3人，分别负责crm问题，客户上线审核问题和账户监察客户回访问题。
审核部具体工作流程： 1.销售提单后，客户进入预审系统，审核专员负责客户资质，真实性验证所有材料的跟进收集，并且要电子文案，复印档全部留档保存。并且负责将所有总部需要资质上传总部系统审核，沟通财务部门加款。目的是将客户上线时间压缩到最短，协调销售、客服和财务的关系；
2.负责销售crm录入的准确性审核，确保公司有良性绿色
的crm系统，便于以后大销售团队的客户管理和以后更智能的销售工具的对接； 3.客户上线后，定期对客户的推广效果和服务体验进行回访，总结问题和经验，整理产品的反馈情况与总部对接；
审核部具体工作内容： 1.每天通过财务数据跟进签单未提单客户明细，沟通销售部，催促销售提单，客户到预审系统，总结未提单客户名单，未提单客户原因，留档，跟进； 2.每天通过预审系统统计提单未上线客户明细，跟进客户未上线原因，包括网站问题、资质问题等其他审核问题，汇总并跟进问题解决，保证客户及时上线； 3.每天预审crm中的销售crm录入信息，做准确性审核，整理crm录入数据，汇总给销售部负责人，对crm录入质量跟进负责； 4.每天对已上线的账户进行质量抽检，对于客服员工的账户质量施行扣分制，计入个人每月的kpi考核中； 5.定期对公司的老客户进行关怀和回访，杜绝服务事故，培养老客户的忠诚度；篇3：内部审核员岗位职责
内部审核员岗位职责
a)在pt积极宣贯iso9000族标准； b)遵守审核员行为准则，熟悉审核程序和有关文件； c)传达、沟通和阐明审核要求，按分工编制检查表；
d)完成分工范围内现场审核任务，收集客观证据，记录观察结果； e)编制不符合报告； f)参加审核组会议，清楚、明确地报告审核结果； g)参与对质量管理体系有效性的评价； h)参与验证纠正或预防措施的有效性； i)配合并支持审核组长的工作，配合其他内审员开展内审工作。篇4：费用审核岗位职责与考核标准
费用审核岗位职责：
职责一：费用审核 主要工作内容：
1、根据国家财经法规及公司财务管理制度，接合公司费用预算及规定的报销审批程序审核各项费用支出，对于不符合国家财经法规及公司制度规定，以及违反正常审批程序的开支拒绝报销。
2、每月5日前报生产处三项费用分析。
岗位流程：
经办人填写报销单据→经办部门负责人签字→财务会计审核→公司总经理审批→财务负责人复核签字→财务会计填制记账凭证→财务处领导审核签字→出纳审核付款 考核标准：
1、费用审核是否严格按照公司费用支出相关制度办理，是否严格审核费用支出的审批程序及借款手续的完整；是否严格审核票据的合法性；是否严格执行对各项费用的开支标准。未按制度规定发现一次考核-1分。
2、未按时报送三项费用分析考核-2分。
职责二：备用金及其他应收款的清理
主要工作内容：
1、负责审核备用金借款的审批程序是否齐全及逾期未归还的备用金的清理。
2、月末编制备用金的账龄分析表，报处领导与公司领导。
3、及时清理“其他应收款”科目的明细账，督促经办会
计及时清理，对确认无法收回的其他应收款项查明原因，按规定报批后进行账务处理。
备用金流程支取与归还流程：
1、备用金支取流程与费用报销流程相同，不同的是备用金支取需附经公司总经理审批的专题报告，工伤借款还需生产安全科签字认定。
2、备用金的归还流程：
（1）、临时备用金的借款人于借款之日起30天内，到财务报销有关费用，并缴清余款冲减备用金。逾期财务处发送催款通知书或出具工作联系函给所在部门，逾期满30天未报销或未缴清余款的，由财务处通知其本人和办公室从工资中扣回，并按同期贷款利率计收利息（利息计算公式：同期贷款利率×备用金余额×逾期天数，其中逾期天数按逾期满30天起开始计算）。
（2）、定额备用金是每半年清理一次，分别于当年6月25日与12月25日前清账，定额备用金清理方式两种：一种是在规定期限内还清款项，然后根据实际情况重新办理借款手续，另一种是以续借报告的形式清理。逾期不办理同临时备用金一样从本人工资中扣回并加收利息。
（3）、工伤备用金首先于工伤出院后退回未用完的借款，然后再根据工伤理赔款到账后一个月内办理工伤理赔款的报销手续且结清备用金余款。
（4）、财务部门核销备用金，必须填制一式二联的“报账（结算）证明”，加盖财务专用章后反馈一联给借款人，
现金还款的必须由出纳签字，并在证明单上加盖现金收讫章。
考核标准：
1、对三个月以上的其他应收款未及时清理，每个客户考核经办会计-1分，费用会计未及时督促经办会计考核-1分。
2、备用金的审批程序不齐全但给予办理的考核-1分。
3、逾期未归还的备用金未及时作出相应的处理考核-1分，如果及时出具工作联系函或发送催款通知书给所在部门，在规定时间内还未结清备用金的考核所在部门经办人-3分。
4、未按月编制备用金账龄分析表且报领导审批的考核-1分。 职责三：社保及公积金的审核支付与收缴 主要工作：
1、负责每月25日前审核支付公司员工的社保及公积
金款项。
2、负责代缴社保及公积金的和往来对账，保证代收代 缴款相符。
考核标准：
1、25日前办公室未交社保公积金的申请汇款单导致款项未支付的考核办公室-0.5分，考核经办会计-1分。
2、代缴社保及公积金往来长期未清理的考核-2分。
职责四：工资费用的审核支付
主要工作：
负责每月15日前审核支付公司员工的工资。 考核标准：
1、工资错误未审核出来，考核经办会计-1分。
2、代发工资的银行账户保证当日账户余额大于发放工资金额。余额不足导致开出空头支票不能及时发放工资的考核出纳-3分，经办会计-1分。
职责五：相关费用的计提及工资费用的分配 主要工作：
1、每月贷款利息的计提与支出的核算。
2、每月环保费用与无形资产的计提。
3、每月部门年终奖费用的计提。
4、每月末工资的分配。
考核标准：
1、及时了解央行基准利率的调整情况，保证贷款利息计提的准确，核实每月银行扣收贷款的金额是否准确，未发现错误考核-2分。
2、年度环保费用是否超出预算范围，超出部分是否有相关专题报告。对超出预算未发现考核-1分。 职责六：门面房管理
主要工作：
1、负责每月门面房租金、水电费、物业费的收缴与核算。
2、负责每月门面房租金台账的登记。
3、负责每月门面房租金收入的结转。
考核标准：
1、门面房租金、水电、物业费未按时收缴入账，考核办公室-0.5分。经办会计未督促到位考核-0.5分。
2、月末租金台账余额与用友系统账面余额不相符考核-1分。
3、月末收入未结转考核-0.5分。篇5：检验报告审核人员岗位职责
检验报告审核人员岗位职责
检验报告的审核人员，应当对报告进行以下几方面审核：
一、编制依据或标准的应用是否正确、有效。
二、报告编制所依据的各种原始资料、数据的完整性，一致性包括：原始记录和计量单位、见证记录等。
三、检验报告内容的完整性；
四、数据处理及数字修约的正确性；
五、仪器设备和环境条件是否符合要求；
六、检验结论的正确性。
第12篇：质量体系工程师岗位职责(汽车公司)
1.负责建立质量手册、程序文件和第三层次文件；按照质量体系程序文件要求，配合相关部门对每一个产品合格率的检査与标识的核对。2.指导和督促各部门工作严格按质量体系运行,对产品质量出现波动时，及时组织相关人员进行评审，落实纠正和预防措施。3.加强与客户关系的协调，沟通和反馈质量信息，确保客户对产品评审和质量问题的妥4.及时组织内部质量体系审核：对本部门的文件、原始资料和记录齐全归档处于受控状态，符合质量体系运行与顾客的要求。5.参与供应商(包括外协件)的评审，确保原材料、外协件的质量。6.严格实施质量控制流程，对购进的原料、辅助料、备件、半成品、成品等进行检验,做好检验状态标识。7.督促员工按工艺生产,消除质量事故，确保产品质量。8.做好质量体系及新进人员的培训，提高业务素质和构建团队的能力。
第13篇：质量体系管理岗位职责（材料）
1.负责编制质量体系年度内审计划、滚动内审计划并实施。
2.负责体系文件的修改、发放、管理工作。
3.负责外部审核机构的审核工作。
4.负责质量体系文件方面的培训。
5.负责质量成本的编制、管理工作。
第14篇：关于质量体系审核各部门的准备
关于质量体系审核各部门的准备
一、车间包装部：
1） 包装区域要有足够的照明；
2） 生产过程中必须有巡检，并且巡检需要填写巡检报表；
3） 要建立利器登记台账，包括剪刀、刀片等（重点），一律不能使用介刀（可能会断刀片），并且利器均需有编号，收发记录；
4） 现场设备有运行良好；
5） 设备要挂卡片，并有最长维护日期及下次维护日期；
6） 计量器具要有计量标签；
7） 待修设备要挂待修标识；
8） 醒目位置张贴本公司质量方针和目标（张贴已有，需要宣贯）；
9） 现场张贴的作业指导书应该为作业指导书原件，（有审核等签字及受控章）；
10）线上应该设置签样放置区，需单独放置，并且该签样需有质检部经理签字；
11）现场需要设置明显的不合格品区，不合格品需要标注订单号及不合格原因等；
12）每条生产线需要放置采购单，并且需要有详细的电脑纹及唛头资料等，需全面的订单资料
13）生产线前要摆放首检样品，首检报告；
14）包装区清洁、无杂物、有秩序；
15）包装材料不受到阳光照射，雨水淋湿；
16）包装区域选择两个窗户做纱窗，以备客人拍照；
17）客人要求车间四楼装灭蚊灯及门帘；
18）工人水杯统一位置放置，不能把雨伞和水杯随意放在产品上或者货上；
19）货不可直接放在地上或者贴墙放置；
20）QC授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产（重点）。
二、车间贴花部：
1）包装区域要有足够的照明；
2）生产过程中必须有巡检，并且巡检需要填写巡检报表；
3）要建立利器登记台账，包括剪刀、刀片等（重点），一律不能使用介刀（可断刀片），并且利器均需有编号，收发记录；
4）醒目位置张贴本公司质量方针和目标（张贴已有，需要宣贯）；
5）现场张贴的作业指导书应该为作业指导书原件（有审核等签字及受控章）；
6）线上应该设置签样放置区，需单独放置，并且该签样需要有质检部经理签字；
7）现场需要设置明显的不合格品区，不合格品需要标注订单号及不合格原因等；
8）生产线前要摆放首检样品，首检报告；
9）工人水杯要统一位置放置，不能把雨伞和水杯随意放在产品上或者货上；
10）货不可直接放在地上；
11）生产线需要放置采购单，并且需要有详细的电脑纹及唛头资料等，需全面的订单资料；
12）QC授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产（重点）；
13）试烤花设备需要有设备标示卡，维修保养记录；
14）产前会议记录，对有质量问题和安全问题的采取改进的记录（重点）；
三、车间窑炉部：
1）按照《设备通用保养规定》列出设备年度检修计划，和检修记录；
2）现场设备有运行良好；
3）设备要挂卡片，并有最长维护日期及下次维护日期；
4）计量器具要有计量标签；
5）待修设备要挂待修标识；
6）暂时不用卡板等存放在专用区域，该区域有“卡板存放区”等相关区域标识；
7）提供最新设备台账；
8）醒目位置张贴本公司质量方针和目标；
9）生产订单要有首检样品，首检报告，生产通知单；
10）生产通知单参数与实际加工要保持一致，且需要放在现场；
11）对于窑炉温度调整需要根据生产通知单及产前会议的要求进行，并且烤花产品温度有差异时是如何处理就说根据作业指导书进行；
四、车间挑白胎：
1）白胎挑选区域要有足够的照明；
2）产品挑选的过程中如何定级别，要分类堆放，并要有标识；
3）要建立利器登记台账，包括剪刀、刀片等（重点），一律不能使用介刀（可能会断刀片），并且利器均需有编号，收发记录；
4）现场设备要运行良好；
5）设备要挂卡片，并有最长维护日期及下次维护日期；
6）计量器具要有计量标签；
7）待修设备要挂待修标识；
8）醒目位置张贴本公司质量方针和目标（张贴已有，需要宣贯）；
9）现场张贴的作业指导书应该为作业指导书原件（有审核等签字及受控章）；
10）线上应该设置签样放置区，需单独放置，并且该签样需有质检部经理签字；
11）现场需要设置明显的不合格品区，不合格品需要标注订单号及不合格原因等；
12）需要将不良品的缺陷标识出来；
13）生产线前要摆放首检样品，首检报告；
14）检验区清洁，不杂乱，有秩序；
15）工人水杯要统一位置放置，不能把雨伞和水杯随意放在产品上或者货上；
16）货不可直接放在地上或者贴墙放置；
17）QC授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产（重点）；
18）检验时最好可以再台面上检验，不要在地上检验；
五、实验室：
1）全公司使用计量器具要有计量标签；
2）提供最新计量器具台账；
3）上线产品根据试验规程规定时间能提供测试报告，对不合格内容有实施纠正的记录；
4）测试设备标贴计量标签；
5）测试有关行业标准，国家标准，UL标准等具备；
6）测试人员要有上岗证；
7）测试区、待测区、不合格品区域标识；
8）文件由专人管理，电子文件必须设置密码；
9）有各产品的测试计划。
六、质检部：
1）检验区域要有足够的照明；
2）检验区要有单独的区域；
3）计量器具要有计量标签；
4）提供有生产部门参与，完整的《品质异常处理单》；
5）IQC来料检验记录；
6）IQC检验规范、订单；
7）检验设备要有计量合格标签；
8）签样样品清单与实样；
9）生产产品的订单齐全；
10）客户签样样品及相应的规格表；
11）产品首检记录；
12）IPQC随带巡检记录，记录及时；
13）成品抽检检验规范、AQL抽样标准、记录是否与AQL符合；
14）最终检验产品包装清单、出货唛头等相关资料；
15）最终检验报告上要跌落测试等其他检查项目；
16）纠正和根本原因分析措施记录；
17）安全测试项目问题点AQL必须为0；
18）订单规格与检验记录测试数据保持一致性；
19）巡检记录要体现工艺参数检验情况；
20）统计本年来料合格率、一次下线合格率、一次交检合格率、出货合格率；
七、包装验货：
1）设置包装验货区，需要有足够的区域验货，并且保证有待检区、合格检验区，需要有台面等；
2）要有包装检验报告；
3）仓库中的货物需要有标示卡；
八、花纸验货：
1）设置花纸验货区，需要有足够的区域验货，并且保证有待检区、合格检验区，需要有台面等；
2）要有花纸检验报告；
3）仓库中的货物需要有标示卡；
九、仓库：
1）仓储区域不能出现屋顶、窗户漏水进入，场地整洁；
2）提供仓库管理制度，包括物料先进先出内容，并与实际操作一致，有原料储存有效期规定；
3）待检区、合格区、不合格区有明显标识，且与所堆放物料一致；
4）物料堆放避免破包，不能直接放在地面上，要有日期及合格状态标识，保证先进先出；
5）化学品仓库管理，存放及台账、标识（重点）；
6）同一物料不同供应商需编号区分；
7）通道必须保持畅通；
8）白胎不能露天存放；
9）包装线建议停线；
十、内销部仓库：
1）仓储区域不能出现屋顶、窗户漏水进入、场地整洁；
2）提供仓库管理制度，包括物料先进先出内容，并与实际操作一致，有原料储存有效期规定；
3）待检区、合格区、不合格区有明显标识，且与所堆放物料一致；
4）物料堆放避免破包，不能直接放在地面上，要有日期及合格状态标识，保证先进先出；
十一、样板组：
1） 验厂时建议不能使用磨底机；
2） 相关订单资料要收好；
3） 如客人想参观，建议他至四楼参观；
4） 保持通道畅通，不要堵塞。
十二、行政部：
1） 按照《设备通用保养规定》列出设备年度检修计划，和检修记录；
2） 新设备的验收记录；
3） 提供最新设备台账；
4） 所有人员的岗位培训，有现场定期培训照片，培训内容资料（重点）；
5） 电梯工、堆车工、叉车工、电工、维修员在聘用期前的测试记录，试卷（重点）；
6） 检验员、测试员的技术培训记录，试卷；
7） 协助按照照明设备，及相关未明事项；
8） 文件补充与编写；
9） 协调其他事宜；
第15篇：FCCA质量体系审核钢要SGS
FCCA Quality System Audit Outine
FCCA质量体系审核纲要
（Hardine 杂货）
（Quality System part质量体系部分）
工厂质量体系
1.0工厂设施环境
1.0.1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？ 1.0.2工厂是否保持清洁，在生产，加工和包装区域是否有秩序？
1.0.3工厂是否有单独的检验区和检验台并且通风良好？
1.0.4工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制文件?是否经常巡查(公司内部或第三方检
查)?
1.0.5在审核期间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染.
1.0.6(严重)工厂是否实行严格的利器控制程序,以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针
等混入产品中。
1.1机器校准和维护
1.1.1工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
1.1.2工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
1.1.3机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标示。
1.1.4需要维修机器、设备和工具是否有维修标示以避免意外使用。
1.1.5工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具（比如：注射模具），并且放在
有标示的架子上。
1.1.6工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
1.1.7工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准
的工作。
2.0质量管理体系
2.0.1工厂是否有建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
2.0.2工人与主管是否熟悉这些品质政策和目标。
2.0.3工厂是否建立了顾客投诉体系和产品召回程序。
2.0.4（严重）工厂QC团队是否独立于生产部门。
2.0.5是否有书面记录显示生产管理和QC团队共同探讨、解决质量问题及其他相关问
题。
2.0.6工厂是否有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化
学和微生物污染风险。
2.0.7工厂是否进行风险评估，以识别化学品、原材料、工艺设备和工具中带来的危
害。
2.0.8工厂是否取得了国际的，国家的或客户的质量标准组织认证证书（例如：ISO9001
证书等）？
3.0来料控制
3.0.1工厂是否检测原材料是否与要求的明细规格一致？
3.0.2工厂是否实行物料先进先出（FIFO）体系。
3.0.3工厂是否有进仓原材料、配件、和部件的质量检验程序，作业指导书，及记录
文件。
3.0.4所需的来料测试仪器是否配备及保持在一个良好的状态？
3.0.5所有的原材料是否有合适的标示，储存及可追溯？
3.0.6工厂是否有文件程序和参考样品以确保来料符合规格。
3.0.7（严重）工厂是否建立起适当的物料控制体系，以隔离不合格的原材料及避免意
外污染？
3.0.8工厂是否分离良品和不良材料，并标示所需更换的不良材料。
3.0.9是否有足够的照明、通风和清洁。
3.0.10材料、部件和配件是否妥善堆放并有标牌/标签，且与地板隔离。
3.0.11（严重）化学品和保养的物质是否妥善标示和储存，以防止污染的风险。3.0.12工厂是否有书面的供应商选用和认可流程？
3.0.13工厂是否跟踪及评估物料供应商的可信度（表现）并记录在案？
3.0.14工厂是否建立起书面的对分包商的品质控制流程文件？是否有评估及监督分包
商的品质表现及信赖度？
4.0过程和生产控制
4.0.1产品设计和开发部门是否在产品设计及开发过程中研究与应用产品安全特性，
评估样式、模具和样品？
4.0.2工厂是否在每一个生产操作阶段都有质量程序文件。
4.0.3工厂在生产前是否进行产前会议？
4.0.4（严重）在产前会议中有没有审查及确认严重的质量问题和安全问题并记录采取
的行动。
4.0.5工厂是否进行“试生产”，根据产品的规格明细检讨产品质量，并记录在生产前
的纠正行动？
4.0.6当前生产有没有实施内部实验室测试？（要求提供测试记录副本）
4.0.7工厂QC是否根据客户签样和产品规格来制定首件样品？
4.0.8是否有足够的核准样品、首件样品、参考样品和作业指导书提供给工人做适当
的指引？
4.0.9（严重）QC是否被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产？ 4.0.10在每一个操作过程是否由QC执行巡检（IPQC）
4.0.11现行生产的产品质量是否可以接受？（检查8个已检验的完成品是否有主要缺
陷）
4.0.12工厂QC检验是否按照AQL抽样检验标准或按照工业标准。
4.0.13工厂对最终产品有没有实施100%功能性检查？
4.0.14工厂是否使用纠正措施和根本原因分析方法（请提供例子）
4.0.15工厂是否有工作指引以确保产品包装是正确的？
4.0.16包装区是否有足够的空间来履行包装职能？是否清洁和有秩序？
4.0.17包装纸箱是否储存在封闭区域内，没有暴露于阳光和潮湿天气。
4.0.18工厂是否有跟踪和记录准时出货的表现？
5.0内部实验室
5.0.1工厂是否执行内部实验室测试和配备适当设施（请参考FCCA内部实验室测试
要求的附页）
5.0.2所有量规和测试设备是否有校准。
5.0.3工厂是否有各种行业测试手册作为参考。
5.0.4内部实验室的技术人员有没有受过适当训练来执行测试工作。
6.0最终检验
6.0.1工厂有没有最终检验程序，最终检验QC有没有工作指导书？
6.0.2工厂QC有没有根据AQL抽样标准或行业标准来实施最终检验。
6.0.3最终检验QC有没有客户签样或参考样品，包装清单以及出货唛头作参考。6.0.4有没有正式的最终检验报告？这些报告是否归档及可追踪产品质量？ 6.0.5工厂最终QC由没有做一些机械测试以确保产品的安全性？
6.0.6检验及测试的仪器设备是否使用良好且有校正。
6.0.7（严重）退货的产品在客户最终检验前有没有得到适当的纠正。
6.0.8工厂有没有程序控制只有当客户同意的情况下才能出货。
7.0人力资源和培训
7.0.1（严重）工厂有没有实施、记录、保持对所有人员进行岗位培训，对技术工人在
聘用前进行测试。
7.0.2工厂有没有对电气/机械工程师、技师、检验员和实验室测试技术员实施技术培
训，并保持纪录。
7.0.3是否保存所有人员的培训记录和个人表现记录
第16篇：环境监测站质量体系内部审核报告
XXX环境监测站 质量管理体系内部审核报告
（二○一二年度）
XXX环境监测站二○一 二年 十一 月
质量管理体系内部审核报告
（二○一二年度）
编 写 人： X X X
审 核 人：X X X
签 发 人：X X X
XXX环境保护监测站质量管理体系内部审核报告
（2012年度）
XXX环境监测站依据实验室资质认定评审准则工作的要求和2012年内审计划安排，于2012年11月12日－12月3日对本站质量管理体系的运行情况进行了集中式的全面审核。
一、内部审核目的
通过对质量体系开展内部审核，验证其运行是否符合质量体系文件和《实验室资质认定评审准则》的要求，以促进质量体系规范有序的运作。将内审结果作为管理评审输入，以保证管理体系有效运行及持续改进。
二、内部审核范围
本次内部审核主要是针对新制订的质量管理体系文件首次进行的内部审核，按照《实验室资质认定评审准则》的评审程序，对照评审准则19个要素、75条、180款，对我站质量管理体系进行逐条审核，审核范围包括我站的质量管理体系、文件控制、分包、服务和供应品采购、合同管理、申诉和投诉、纠正措施和预防措施、记录、人员、设施和环境条件、监测分析方法、仪器设备、标准物质、量值溯源、样品采集、样品管理、样品分析、质量管理、监测分析结果与报告等。
三、内部审核依据
1.《2012年XXX环境监测站质量保证计划》。2.《实验室资质认定评审准则》。 3.XXX环境监测站质量管理体系文件。 4.国家或行业的有关法律、法规、规章和标准。
四、内部审核方法
通过查阅记录/报告/文件、现场检查、调查验证、与受审部门责任人及有关人员交谈、提问等多种方法
五、内部审核组构成
组长：XXX 成员：XXX、XXX
六、内部审核程序
1．提出内部审核计划
质量负责人安排开展我站质量管理体系内部审核工作，质量管理室编写审核实施方案，形成站内正式文件并发放相关科室。 2．成立内部审核小组
我站本次质量管理体系内部审核小组，组长由质量负责人担任，小组成员由内审员担任。内审员在开展质量管理体系审核前首先熟悉内审所依据的文件，熟悉评审准则。
3．首次会议 质量负责人主持召开首次质量管理体系内部审核会议，申明审核的目的及内容，明确审核依据、审核范围，布置各内审员所负责的工作内容，对内审员提出内部审核的原则和相关技术要求。 4．正式审核
审核开始后，内审员对照评审准则19个要素、75条、180款，对我站质量管理体系进行逐条审查，通过现场观察与核查，与被审核科室工作人员面谈，查阅文件和记录，由负责该项工作的内审员填写不符合项事实陈述情况，列出审核查出的不符合项，填写内部审核记录表，并由被审科室主任签字确认。 5．制定纠正措施
被审科室负责提出内审查出的不符合项的具体纠正措施和完成时间。 6．末次会议
质量负责人主持召开内审末次会议，确定内审中发现的不符合项及被审科室提出的纠正措施及完成时间是否符合要求。 7.跟踪验证
被审出不符合项的科室负责落实纠正措施，内审员督促被审科室完成纠正措施，并记录不符合项跟踪验证情况，填写不符合项跟踪验证报告表，由质量负责人批准。 8．内部审核报告
在内部审核基础工作完成后，由质量管理室负责编写质量管理体系内部审核报告，质量负责人审核报告。 9．文件归档
内部审核报告经质量负责人审批修改后归档。
七、内部审核日程
1． 11月12日召开质量管理体系内部审核的首次会议，宣布审核组长及2位参加本次审核的人员，强调了审核的原则，并明确分工审核任务及确定受审部门联系人，宣布审核正式开始，布置具体工作。
2． 11月13－14日展开正式审核，查找质量管理体系内部审核不符合项，填写内部审核记录表。
3.11月15日上午制定纠正措施，被审科室负责提出内审查出不符合项的具体纠正措施和完成时间 。
4．11月15日下午召开质量管理体系内部审核的末次会议，总结质量管理体系内审工作的开展情况，通报所查出的问题，肯定质量管理体系运行符合准则的地方。
5.11月23日前完成整改工作，由质量管理室组织内审员进行跟踪验证，填写不符合项跟踪验证报告表。
6．12月3日质量管理室向质量负责人提交“XXX环境监测站2012年度质量管理体系内部审核报告”，作内审总结。
八、内部审核不符合项和所涉及科室
1.实验室：个别监测人员暂时无上岗证。上述事实构成不符合项，不符合《实验室资质认定评审准则》第八章 技术要求部分、人员要素、5.1.2 所有从事样品采集、样品管理、样品分析、仪器设备操作等的监测人员必须经省环境监测中心站考核合格，持证上岗。 2.实验室： 有时在采样现场没有及时填写采样记录，上述事实构成不符合项，不符合《质量手册》第五章 管理要求部分、记录要素、4.8.5.2条所有记录应客观、真实、完整、清晰、准确和原始，不得随后补记。采样现场采样记录填写不完整。上述事实构成不符合项，不符合《质量手册》第五章技术要求部分、样品采集要素、5.6.5.2条 采样人员在采样现场应做详细的记录，包括企业生产工况、环境和采样条件、采样时间、点位、采样人等，必要时画出采样点位示意图。
3.业务管理室：制定2012年度培训计划不详细。上述事实构成不符合项，不符合《质量手册》第五章 技术要求部分、人员要素、5.1.4.2 根据各科室人员培训需求，由质量管理室制定年度人员培训计划。
4.质量管理室：全程序质量控制次数较少。上述事实构成不符合项，不符合XXX环境监测站2012年环境监测质量保证计划和《质量手册》第五章 技术要求部分、质量控制要素5.7.6条 ...质量管理人员对环境监测采取全程序的质量控制，以保证监测工作和结果的质量。
5.办公室：与检测质量有关的采购物品部分没有验收更没有验收记录。上述事实构成不符合项，不符合XXX环境监测站《质量手册》第4章 管理要求部分、服务和供应品的采购要素4.4.4.3本站采购的供应品经过验证，符合质量要求之后投入使用... 6.办公室：对影响检测质量的重要消耗品、供应品和提供服务的供应商部分没有进行评价， 更没有保存评价的记录。上述事实构成不符合项，不符合XXX环境监测站《质量手册》第4章 管理要求部分、服务和供应品的采购要素4.4.4.4对影响监测质量的重要消耗品、供应品和提供技术服务的供应商进行能力和质量评价...
九、内部审核不符合项的纠正措施跟踪验证及整改情况
内审组成员经过认真的汇总与分析，本次审核未发现严重不符合项，一般不符合项6项，涉及的要素为4个技术要求的要素、两个管理要求的要素，共涉及4个被审核科室。在内部审核中发现的不符合项，所涉及的各被审科室纠正措施已经基本完后，负责审核的内审员进行了跟踪验证，确认已经完成纠正措施后填写了不符合工作纠正跟踪验证报告表。
十、内部审核情况综述
本次内部审核在计划的审核范围内完成了相应的审核工作，通过本次质量管理体系内部审核，对照《实验室资质认定评审准则》，内审工作查明我站质量管理体系的建立和运行在实际工作中得到了有效的实施，质量管理体系运行正常，质量方针得到了贯彻执行，实现了我站制定的质量目标，对规范我站的监测行为，提高监测分析水平，保证数据正确可靠，促进管理水平的提高等方面发挥了积极作用。 内审证明我站有充分的技术能力提供相应的监测分析服务，体系运行对实际工作具有可控性，工作质量得到了保证。
下面将评审准则与我站的质量管理体系逐条对照评述。 1．组织：我站有独立的法人地位，组织和运作方式可以保证监测分析工作的正常开展，各岗位都设有专职的管理人员。
2．质量管理体系、审核：我站的质量管理体系在近半年的运行中表明它的有效性和适宜性，虽然在本次内部审核中发现了一些问题，但我站的管理工作、技术工作、支持服务工作和质量管理体系之间的关系得到了充分体现，保证了监测分析工作的有效开展。
3．文件控制：我站质量管理体系文件已按照《实验室资质认定评审准则的要求》进行了编制，审核、批准、标识、发放和管理各环节都得到有效控制。
4．人员：我站监测和管理人员在业务技术上能按其业务技术水平承担相应的工作，能较好地完成相应的工作。人员技术档案较齐全。个别同志没有上岗证，应暂时离开监测岗位，经过培训考核取得上岗证后再担任日常的监测工作。
5．设施和环境：我站实验室的设施、场所、通风、照明、消防、安全基本能保证监测分析工作的正常进行，符合评审准则的要求。
6．仪器设备：我站现有的仪器设备能满足监测分析工作的需求，仪器设备均建立了独立的档案，贴有三色标识。在日常工作中按我站的质量管理要求对仪器进行维护和填写使用记录。
7．标准物质：按照制定的计划购置、管理和使用标准物质。 8．量值溯源：按评审准则要求我站应该每年制定仪器设备检定计划，对未检定的进行检定，仪器设备按照我站的质量管理规定，定期进行校准，用标准物质进行量值溯源。
9．监测分析方法：我站使用的监测分析方法是国家标准分析方法或是环保的行业检测方法和行业推荐方法。
10．样品采集、管理与样品分析：我站采集的样品均有唯一标识，有详细的采样送样和接样记录，样品按要求进行贮存。我站按照国家或行业标准监测分析方法开展监测分析工作，按规定的数理统计方法对监测分析结果进行统计分析。
11．记录：我站的技术和质量记录大都能按规定填写，包含的信息以保证再现，记录能按时按规定存档。
12．监测分析结果与报告：我站的检测报告是全省统一的规格，数据是按照行业质量保证规定进行数理统计处理，并经过三级审核，采用法定计量单位，包含的信息全面，对客户的分析数据按保密规定执行。
13．外部支持服务和供应：我站要对仪器设备、标准物质、试剂和其它消耗品的购买加强验收，积极对供应商进行评价，以确保我们购买的供应品质量的可靠性。
14．纠正和预防措施：我站在质量管理体系运行过程中发现的问题都制定了相应的纠正措施，按时进行了落实，并由内审员进行了跟踪验证。 15．质量管理：我站年初制定了质量保证工作计划，对全年将要开展的监测分析工作在质量保证和质量控制方面提出了具体的规定和要求，并在实际工作中得到了落实，保证了我站完成的监测分析工作及提供数据和报告的准确可靠。
十一、内部审核结论与建议
1．结论
经过对我站质量管理体系运行适应性和有效性的内部审核，对照《实验室资质认定评审准则》和我站的质量管理体系文件共发现6个不符合项，这些不符合项已经过各相关科室主任签字确认，提出相应的纠正措施，并随后进行了整改，在整改完成后由内审员进行跟踪验证，确保纠正措施完成，并由质量负责人签字认可。本次内部审核共查出不符合项6个，说明我站的质量管理体系在日常运作中还有个别不相适宜的地方，这些问题在本次内审中被发现并得到了及时纠正，可以确保我站质量管理体系的正常运行。内审组一致认为，本站作为独立法人机构，经站长批准发布实施的管理体系文件符合《实验室资质认定评审准则》要求，管理体系策划符合本站的实际，制定的质量方针明确，目标适宜，围绕方针、目标、指标开展体系运行和技术运作是充分的，设施和环境条件能满足要求，人员到位、职责落实较好。本站的管理体系是适宜的、有效的，不存在体系性的不符合，没有发生重大质量事故，具有防止不符合工作发生的能力，本站的管理体系运行有效。内审组长宣布本次内审顺利完成。
2.建议
1、站领导要高度重视质量管理工作，各科室加强管理体系文件学习，使本科室人员熟悉掌握质量管理体系文件要求，保证管理体系的有效运行和持续改进，确保本站2013年通过计量认证评审。
2、加强本站的内部管理，加大对全站人员的培训力度，加强质量监督员的监督作用，质量管理室对实验室的条件与控制进行定期检查，进一步规范我站监测分析工作的运行程序，确保他们具有与其所承担任务相适应的工作能力。
3、加强资源投入，增强全站人员个人责任感；
十二、报告发放范围
本内部审核报告发放到站领导、质量负责人、技术负责人、各科室负责人。
十三、报告发放责任科室
办公室
第17篇：如何做好实验室质量体系内部审核
如何做好实验室质量体系内部审核
摘要：本文阐述了实验室质量体系内部审核（以下简称“内审”）的含义、内审目的、内审要求以及内审步骤。结合本人这几年参与实验室内审工作的体会，提出了如何做好实验室质量体系内审活动的关注点，为提高实验室内审质量，促进体系持续有效运行具有积极的意义。
关键词：实验室 质量体系 内部审核
为了确认和验证所建立的质量体系的适应性和有效性，实验室常常会根据预定的日程表和程序，定期对其活动进行内审。通过内审检查质量体系实施的效果，对照实验室的质量体系文件中的要求，及时发现存在的不符合项和潜在的问题，采取正确的纠正、预防措施，使实验室质量体系持续有效运行。
1、实验室内审的含义和目的。
（1）内部审核含义：《准则》中所称“内部审核”是实验室按照质量体系文件规定，对其质量体系的各个环节组织开展的有计划、系统的、独立的检查活动。由定义可见，内审是一个过程，是一个为确定所有质量活动是否符合标准要求而进行的系统的、独立并形成文件的过程。其审核结果可作为实验室自我合格声明的基础。
（2）内部审核目的：质量体系内审是检查本单位各项质量活动是否符合评审准则与质量体系文件的一项重要工作。其目的如下：①评价实验室自身体系建立是否符合标准要求；是否得到有效的实施与保持，以确定单位制定的近期和远期目标能否实现。②验证实验室检测活动，质量体系运作和有关检测结果的符合性，确定质量体系的有效性，过程的可靠性，证书报告的准确性。③作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，分析原因，采取纠正措施或预防措施，以实现体系的持续改进。④为第三方认证机构对本单位实验室体系审核做准备。
2、内部审核要求：
①在质量体系的程序文件中，必须建立并保持内审程序。其内容应包括内审目的、范围、职责、内审组织、内审员的确立与责任，内审基本要求、内审计划、基本步骤、分析与记录、审核报告的处理、纠正措施的跟踪审核等等。
②实验室内审应依据《准则》和程序文件的规定，被审活动的实际情况和重要性，由质量负责人组织质量管理部门及有关人员策划并编制内审年度计划，计划应覆盖实验室管理要素和技术要素，同时要策划和组织内审工作。每年至少实施一次，内审可根据具体情况分期实施，也可集中实施，并在规定时间内完成审核活动。
③质量负责人指定经过培训并获得内审员资格证的人员组成内审组，内审员独立于被审核的活动。审核组具有负责年度内审的组织和实施，记录审核活动中发现，认真客观的评价和分析所有审核发现，编制不符合项和改进建议报告，由责任相关部门分析原因，制定纠正、预防措施并实施。
④由审核组对审核活动中发现的问题，采取的纠正、预防措施的执行情况来进行跟踪和监督，确保得到纠正，以达到持续改进的目的。
3、内部审核的步骤：质量体系内审的步骤一般分为5个阶段：
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（1）首次会议一般有受审方领导或代表、所有内审员、实验室质量负责人、部门负责人等参加，内审组长阐明审核目的和范围，依据的标准，采用的审核方法和程序，宣布审核计划，内审员分工等，同时会强调各受审部门与内审组之间必须很好地相互配合，评审要客观公正。
（2）现场审核时，内审员依据《质量手册》、《程序文件》及《内审现场检查表》等进入现场检查，核实。内审员通过与受审核部门负责人及有关人员交谈、查阅文件、现场检查，调查验证等方法，收集符合或不符合的客观证据，并做好详细记录，对发现的不符合项应当场向受审方指出，取得受审核方确认后，收集审核证据。
（3）内审组成员进行碰头会，将收集到的审核证据，对照评审准则等找出问题，并对审核情况进行综合分析，经受审核方确认后，开具不符合项报告，得出审核结论。
（4）末次会上，由内审组长宣读《不符合项报告》，做出审核评价和结论，提出建议的纠正措施要求，并以末次会议结束现场审核。
（5）编制内审报告：内审报告是内部质量体系审核结果的正式文件，其内容包括：①审核目的和范围；②受审核部门负责人；③审核日期、审核组成员；④审核依据；⑤首次、末次会议签到及会议记录（作为报告附件）；⑥不符合项目的汇总结果（不符合项目报告作为附件）；⑦审核综述及审核结论；⑧对纠正措施完成的时限要求；⑨本审核报告的分发范围；⑩审核组长签字、日期。审核报告经质量负责人审核，最高管理者批准后，按审核报告中的发布范围分发。
4、跟踪审核验证：受审核的责任部门收到内审报告后，针对审核报告中发现的不符合项，根据不符合的事实，调查其对结果的影响，必要时应书面通知客户。责任部门认真调查分析造成不符合项的根本原因，提出避免下次重犯的纠正措施。经内审员确认，实验室负责人批准后实施，并按预计完成日期完成。跟踪、验证纠正措施及其有效性是内审员的职责，特别是对纠正措施有效性的验证或确认是最关键的。
5、内审的总结：内审完毕，质量负责人应对内审工作进行全面评价，内容包括：内审计划的适宜性；组织的合理性；内审员队伍的组织、沟通能力；审核技巧；审核公正性及审核结果的准确性；内审中发现的问题纠正说明及改进建议；本次内审的经验及下年度重点工作计划。
6、内部审核活动的关注点：内部审核也称为第一方审核，是实验室内部人员自己进行的一种审核。它是一种自我约束，自我诊断和自我完善的活动，也是实验室要申请国家实验室认可，计量认证或持续获得国家实验室认可资格的必备条件之一。通过这几年参与实验室内审活动的实践，本人对搞好质量体系内审活动有以下几点体会：
（1）内审活动应受到实验室领导的重视。领导重视是实验室认可管理体系创建，保持和持续运行的坚强后盾，是保证内审质量的关键环节。只有在领导的重视和监督下，实验室质量体系才能更好地持续稳定运行，而内部审核也不会流于形式。
（2）内审员队伍的组建。实验室内审涉及方方面面，有一支良好的内审队伍，是做好内审工作的基本保证。内审员数量的多寡，素质的优劣直接影响着内审质量。实验室平时就要注重内审人员的培养与选拔，内审员队伍应做到持续培训，及时了解和掌握实验室认可的相关政策，准则，规则指南以及相关领域的标准，方法的更新，要不断提高内审员队伍的整体素质。
（3）现场检查表的重要性。现场检查表是内审员在现场审核前，必做的工作之一，是对具体审核的详细策划，其质量高低会直接影响现场审核质量。检查表必须有可操作性，就是对照《准则》要求，将其中的各个要素的要求列成问题调查表，以提问的形式，用以判别其质量体系的各要素各项活动是否符合《准则》的要求。
（4）内审员要掌握审核技巧。内审员的工作技巧是内审员素质和思想方式的反映，内
审员运用掌握的提问技巧，聆听技巧，观察技巧等多方面的审核技巧，不仅可以事半功倍，而且可以化解矛盾，创造良好的工作气氛。内审员在审核中的主要手段是五个字，“看”、“问”、“听”、“析”（分析）、“查”（检查、查验），通过现场的观察与核对，与受审方人员面谈和提问，查阅审核文件和记录，对过程活动结果的验证，数据汇总，情况分析，客户反馈意见，其它外部报告等围绕所检查的要素和部门进行仔细认真，客观公正的审核，以获得数据和事实，经分析得到有用的信息。
第18篇：财务审核岗位职责
财务相关人员岗位工作职责
——————临时整理
财务日审工作内容
1.负责稽核酒店当日各营业点交来的各种结账帐单、票据,检查实际发生与电脑报表是否一致；依据《挂账日志》
2.核算昨日夜间稽核员完成的报表，《夜审交易审核》《宾客欠款报告》《收入日报表》，报表是否平衡、完整；
3.负责稽核酒店当日各营业每班的收款报表；
4.负责稽核当日各种消费项目明细表；
5.抽查酒店是否存在矛盾房；
6.负责稽核各种签单、挂帐是否正确,手续是否齐全；
7.负责稽核检查前台、客房、餐饮等给予的折扣和优惠是否合乎标准；
8.负责稽核每日发生的待结帐，依据《哑房名单》，并及时催促前台处理以前待结帐；
9.依据《财务日常操作审核表》检查账务冲减、交易作废、加收房费、取消结账、撤销开房、日租房等操作有风险的记录。
10.检查每日免费房与自用房情况，半日/全日加收，换房和升级情况，修改房价的操作。
11.每日把各类报表按日期、序号分类存放，月末装订成册；
12.记录接待及收银员工作中存在的问题，及时向财务经理汇报发现的问题，提出改进意见，进一步完善收银制度,防止作弊现象。
13.审核完成后，向酒店总账会计提供《收入传票》或从财务软件里生成酒店收入凭证。
14.比较精通管理系统的各项统计分析报表及报表取数原理，随时协助管理层从系统中提取需要的各类报表。例如：《营业状况分析》、《销售日分析》、《帐户类型分析》、《综合营业分析》、《营业收入报表》、《房类分析》、《协议公司业绩》、《分析月报》 。
夜审工作内容
一.夜审前准备工作：
① 检查所有住店帐户资料是否录入准确，包括;帐户类型、客源、国籍、房税结构、房价等。
② 对当日预离客人未离店检查余额并延住。
③ 核查当日所有交易明细是否准确无误，依据《挂账日志》等。
④ 检查其他各营业点消费账单，包括消费项目、折扣及付款是否符合财务规范。如有内部消费，折扣，赠送，挂房帐、应收、待结帐等情况时，核对授权签字是否完整。并且不许出现遗留未结账单。
二.进行夜审:
① 登陆夜审操作员工号，进入夜审模块；
② 按照夜审步骤顺序1-6步，依次点’开始执行’按钮：1夜审准备；
③ 2过房费，完成后弹出过房费报告，此报表不必打印；
④ 3夜审开始，按系统提示依次执行完成；
⑤ 4交易审核，在弹出的对话框中进行逐项交易审核，或直接点“自动平帐”，点确定后会自动弹出“夜审交易审核表”“宾客欠款报告”“应收帐审核报告”可直接打印每张表或按财务要求打印指定表；
⑥ 5结束夜审，系统自动逐项显示完成，最后系统提示“所有夜审全部完成”到此夜审操作过程全部完成；
⑦ 退出夜审程序，重新进入夜审程序核对酒店日期与审计日期是否正确；
⑧ 6其他，其他过程中可打印夜审中所需报表，也可进入报表界面中选择报表文件夹“夜审打印报表”，找到夜审后需要打印的表，依次打印报表。
三．如遇停电等突发事件：
待事件终止后，重新启动计算机，启动系统，进入夜审步骤，继续点开始或用单步执行， 如果修改酒店日期已经完毕，请不要再执行‘夜审开始步骤中的设置未到。
注:发生异常情况请与电脑房联系，严禁夜审全部结束后再次重复执行夜审步骤。
第19篇：质量体系内部审核末次会议会议纪要
2008年度质量体系内部审核末次会议-会议纪要
2008年10月11日下午16:30时,在公司三楼会议室举行了公司2008年度内审末次会议,本次会议由副总经理黄亦江主持,郑振晓总经理、李海军副总经理、体系覆盖的所有部门负责人及内审员共18人参加了会议。会议通报了2008年质量管理体系内部审核的有关情况。通过本次内审，发现被审核部门除个别部门外，从管理层到一般员工在意识和质量体系运行的实践上已基本达到了预期的期望和结果，公司质量管理体系在审核范围内基本符合审核准则并能得到有效实施，特别是质量管理体系在公司各部门、各过程得到了基本贯彻、管理职责和权限方面、资源管理方面、产品实现方面、工作环境和测量、分析等方面控制较好。其他如顾客为关注焦点、顾客满意、与产品有关过程的评审、过程的测量和监视的确认等方面相比2007年有一定程度的改进。同时，也暴露出了一些问题，一些部门还需加强职责的落实，部分新进员工对质量方针、质量目标的理解不透，对自己的工作标准把握不好，各部门之间的协调沟通还需要加强，文件的管理和记录控制程序没有得到有效的控制。对供方的日常评价及仓库管理有待加强。
内部审核组对本年度审核出的不合格项及针对性建议专门提出了“问题及建议”，并与相关部门进行了及时沟通。本次审核共发现31个不合格项，均为一般不合格，要求各部门按ISO质量体系要求，认真进行整改，并制定预防措施，防止不合格的再次发生。
管理者代表、公司总经理郑振晓作了讲话。他要求对普遍存在的问题，各部门要切实发挥一把手作用，要对9000标准重新学习，提高认识，踏踏实实做好贯标工作，用规范来指导生产，保证工作质量。调动全员参与的积极性并利用对员工的培训渠道，抓住薄弱环节、打好攻坚战；对审核组提出的主要问题和建议，各部门在规定时间内要抓紧整改到位，并为迎接外审作好准备。
第20篇：检测实验室质量体系内部审核的开展
检测实验室内部审核的开展
摘要： 本文主要介绍检测实验室质量体系内部审核的定义、类型、内审目的、内审步骤、审核技巧等。同时，还介绍了中国实验室国家认可委员会（CNAL）的有关政策。
1、前言
检测实验室为了保证所出具的检测报告的质量，根据CNAS-CL01（ISO/ IEC 17025∶2005）《检测和校准实验室认可准则》（简称《准则》），将实验室的组织机构、一切工作程序（包括管理和技术方面的要求）、职责、质量活动全过程及各类方法、资源、信息等加以协调和整体的优化整合，建立了与实验室工作范围、类型及工作量相适应的质量体系，并加以实施。实施一段时间后（一般为半年以上，若在手册换版后则需运行 3 个月以上），为了确认和验证所建立的质量体系的适用性和有效性，必须定期开展内部审核。中国实验室国家认可委员会在认可正式申请条款中明确规定，提出认可申请的实验室，即申请方质量体系正式运行超过 6 个月，且进行了完整的内审和管理评审，申请方的运作处于稳定运行状态，则可予以正式受理。可见，内审和管理评审是在实验室质量体系建立和运行后向国家申请认可的重要前提。
2、内部审核的基本概念
2.
1、内部审核的定义
ISO 9001∶2008《质量管理体系基础和术语》 对审核所下的定义是：“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”。它用于对质量体系或其要素、过程或产品服务的质量进行审核时，称为质量审核。质量审核必须由经过培训，具有一定资质并与被审核范围没有直接责任的人员来进行。质量审核最重要的目的是评价质量体系、过程或产品服务质量与标准要求的符合程度，从而针对其不符合项提出改进措施。因此，质量审核不应与在解决过程控制或产品验收的检查或质量监督相混淆。质量审核是一个过程，是一个为确定所有质量活动是否符合标准要求而进行的系统的、独立并形成文件的过程。一般审核按审核方分类，可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核。第一方审核是由实验室自身来进行，称之为内部审核，其审核结果可作为组织自我合格声明的基础。
2.
2、内部审核及其目的
内部审核，其结果是组织自我合格声明的基础。ISO/IEC17025：2005标准建议（4.13）内审的周期通常为 1 年。即在一年的周期内必须对所有领域、所有要素、所有部门、所有活动进行内审工作。因此，实验室质量体系的内审一般有五种方式： 1）整个组织的定期内审，即在 1 年的周期内集中时间对实验室质量体系的全部要素和组织的所有部门进行全面的审核，即周期内审，这在第三方认可评审前必须进行；2）部门的定期审核，对于综合实验室其审核计划可以按部门（科室）制定，在审核中要审核整个质量体系在某个部门（科室）的应用情况，审核中要特别注意确保对部门之间的接口进行持续和充分的审核；3）定期的要素审核（也称 “水平” 审核），根据质量体系标准中的特定要素制定审
核计划，如文件控制、检测和校准的分包、设备、测量溯源性、样品识别、检测结果的质量保证等等。此方法以体系为基础，容易发现不同部门之间对体系的理解和应用的差异。4）定期的过程审核（也称 “垂直” 审核），此法是选择某个过程并检查有关过程中所有的输入、操作及活动。如某一钢铁检测实验室对钢材的检测，一般包括试样委托接收到最后出具检测报告的全过程。对于被审核对象（某个过程）的有关要素和程序之间的接口进行审核。5）经常性活动的审核，是指每一次的审核是针对某一特定的活动来进行的，如合同评审、采购单的签发、某设备的校准状态、样品的接收、标准溶液的配制、检测报告的签发、客户抱怨的处理等等。
内审的目的是确定质量体系与标准的符合性和实施保持的有效性，即通过开展内审，发现质量体系中的不符合项，并通过实施纠正和预防措施进一步提高质量体系的符合性和有效性。因此，内审中必须检查质量体系及要素是否符合标准要求，体系文件的各种规定是否得到有效地贯彻和实施。最后，根据不符合项制定出纠正措施和预防措施，并加以实施、跟踪和验证，以达到持续改进的目的。因此，内审是衡量质量体系有效运作的重要手段，是促进质量体系自我完善的重要机制。
内审的依据是根据ISO/IEC 17025：2005标准所编制的质量手册和程序文件。为了确保内审的有效性和工作效率，内审必须坚持三个重要原则，即审核的客观性、独立性和系统性（系统方法）。审核的客观性是指所获得的审核证据必须是与审核准则有关的而且能够证实的记录、事实陈述或其他信息，这些客观的与审核准则有关的审核证据要根据审核准则进行客观的评价，形成审核发现，这是一个形成文件的过程，以文件的形式确保审核的客观性;审核的独立性是指为保证审核的公正性，内审工作必须具有独立性。因为内审是被授权的活动，这种授权可来自管理者的决策、实验室的规定、合同的要求、审核委托方的要求、法律法规的要求。所以在内审活动中内审员要遵守职业规范，按照法律法规公正认真的进行审查。为此，内审组应由经过培训和资格认可、具备审核能力，并且与审核对象无直接责任的人员所组成。这才能保证在整个内审活动中，内审员具有独立性，可根据审核准则和审核证据对被审部门作出独立、客观的评价;审核的系统性是内审必须按计划审核涉及质量体系的全部要素及检测活动的全过程。在实施审核时，要在文件审核符合的基础上，对现场进行审核，并且要掌握三个层次——符合性、有效性及达标性，即检查质量活动及其结果是否符合准则、审核准则是否有效实施以及审核准则实施的结果是否达到预期目标。
3、内审的要求
ISO/ IEC 17025∶2005对内审活动的基本要求是：
1）在质量体系的程序文件中必须建立并保持内审程序，内容应包括目的、范围、职责、内审的组织、内审员的确定与责任、内审基本要求、内审计划、基本步骤、方法及要求、分析及记录、审核报告的处理、纠正措施的跟踪审核等等；
2）内审的重点是验证质量活动、技术运作和有关结果的符合性，确定质量体系的有效性、过程的可靠性、报告的准确性等，还应评价实验室质量体系运作所达到预期目标的程度，确认质量改进的机会和措施；
3）必须根据《准则》、程序文件的规定、被审活动的实际情况和重要性，制定并实施内审年度计划以及专项活动审核计划；
4）内审员必须由经培训和资格认可、具备审核能力并与审核对象无直接责任的人员担任，以确保独立性和公正性。内审员的数量和素质必须满足内审工作
的需要，并由最高管理者授权；
5）由实验室最高管理者提供时间、人员、设备、技能、图表、经费等内审所需之资源，确保审核工作目标的实现；
6）对于审核发现，即审核结果应按要求整理、分析、综合，最后形成审核报告，而且要按照程序的规定及时有效地传递和充分的利用；
7）程序、标准、记录、图表等所有文件应齐全、适用，其格式应该规范化，保管应档案化；
8）审核活动中发现的问题要采取纠正措施，并加以实施、跟踪和监督，确保得到纠正，以达到持续改进的目的；
9）在最高管理者的领导和支持下，内审工作应由质量主管（或称管理者代表或质量负责人或质量经理等）具体安排和实施。
4、内审的步骤
4.
1、内审的策划
一般在每年年初由质量主管提出年度内审计划，经实验室最高管理者批准后形成初计划，按照这个初计划质量主管征集管理层的要求对内审工作的开展进行策划。其内容包括：
1） 由最高管理者授权组建内审组，并选择内审组长。
2） 制定内审实施计划，并取得被审核部门负责人的同意，由质量主管批准后实施，其内容包括：内审目的、审核范围（所有要素、所有部门及场所等）、审核依据、内审员的分工、审核日程及具体的时间安排、编制人（内审组长）及批准人（质量主管或称管理者代表）签字、内审报告分发范围等等。
3） 正式内审开始前应做如下准备工作：a）对质量体系的文件包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录、技术记录等进行初审，《准则》为标准对这些文件进行符合性审核，若发现质量手册、程序文件等不符合要求则需提请质量主管注意，首先要对质量手册和程序文件加以修改，然后再检查整个实验室的文件资料控制系统是否设计良好，特别是外部标准包括与检测有关的产品标准、检测方法标准等等是否受控，是否现行有效，即对本实验室的检测能力范围内的产品标准和检测方法标准是否有定期评审和及时跟踪机制。此外，合同质量计划，重要的质量记录与技术记录也可列入文件资料的初审范围。至于其它的数量较大的质量记录或技术记录可放到现场审核时进行随机抽样检查。b）设计并编制检查表。检查表是帮助内审员明确与审核目标有关的样本，使审核程序规范化，确保审核按计划进行。检查表应根据审核复盖面、审核对象的规模及复杂程度等决定内容的多少，其主要内容应包括拟审的项目、需寻找的证据、依据文件的要点、抽样方法（如果适用）和数量以及完成该项目审核的时间等。检查表设计考虑的原则是：a）对照《准则》 要求，将其 4.1～4.
15、5.1～5.10 中的 25个要素的要求列成问题调查表即提问表，这就构成了标准化的检查表；b）检查表必须有可操作性，即它不仅应有要调查的问题，用以判别其质量体系的各要素、各项活动是否符合《准则》的要求，而且还应具有具体的检查，如选抽所检查要素活动中的什么样本、数量多少、问什么问题，观察么事物来取得客观证据等，这样，检查表才具有可操作性。所以，在设计编制检查表时，要补充进可操作的、具有具体检查方法、选取样本方法等内容，才是适用的完整的检查表；c）编制检查表要选择典型的质量问题。因为每个要素或每个过程或部门通常都有其典型的固有偏向或问题，例如 4.3文件控制此要素容易出现的问题是检测方法标准或与之有关的产品标准已过期作废，而实验室还在无意中使用，缺少有效跟踪标准
的机制，即标准的现行有效问题没有得到解决;4.6采购问题往往出现在消耗性材料的质量控制上发生失控；4.11纠正措施易发生的问题是措施的有效性未能得到很好的跟踪和验证；5.2人员要素易出现的问题是培训需求分析、培训有效性评审未做或做得不好；5.4方法确认和测量不确定度的评定这一要素易出现的问题是标准方法发生了变化，未重新进行确认。实验室所制定的非标准方法在使用前未经适当的确认、一些实验室不能给出检测结果的测量不确定度等等。总之，在设计编制检查表时，要抓住重点，照顾一般，具体可行，这是确保内审复盖面的完整性和代表性，提高内审审核效能的关键；
4）审核中样本的选取要有代表性。另外，如果样本重要性大，风险程度高，检测或检查费时少，则可选择多一些的样本量;反之，如果样本重要性小，风险程度低，检测或检查特别费时，则可选择少一些的样本量；
5）时间安排要留有余地，以确保审核按时完成；
6）要注意审核的全面性。因检查表可按要素编制，也可按部门编制。无论选用何种编制方法，对涉及到的要素、部门都要注意审核的全面性。按要素编制检查表，表中涉及的部门应包括要素的主要责任部门和配合部门。对涉及所有部门的要素，如组织机构职责、质量体系、文件控制、不符合工作控制、纠正措施、预防措施、记录的控制、培训教育等，则应对所有部门都进行检查。若按部门编制检查表，要考虑到涉及的要素不仅应包括该部门的中心职责的要素，还要包括该部门配合实施的要素；
7）通知受审部门。一般审核组长应在正式审核前一周（至少三天）与受审部门负责人接触，商定审核的具体时间、受审部门的发言人及陪同人员、审核工作中双方所关心的问题等。商定后审核组向受审方发出书面的内审通知书。
4.
2、内审的实施
4.2.
1、首次会议
首次会议一般有受审方领导或代表、受审方陪同人员、所有内审员、实验室质量主管、部门负责人、有关管理人员等参加。内审组长阐明审核的目的和范围、依据的标准、采用的审核方法和程序，宣布审核计划、内审员的分工、审核过程中各部门的陪同人员（或称联系人）等。在首次会议上，质量主管或审核组长应强调说明，审核是通过抽样调查进行的，所以存在一定的风险性，为了高效地开展内审活动，各受审部门与内审组之间必须很好地相互配合，评审必须客观公正，所提出的不符合报告（或不合格报告）需要受审部门签字确认，受审的责任部门要提出纠正措施，加以整改等，以确保内审工作的顺利进行。首次会议应签到、记录并归档。
4.2.
2、现场审核
这是整个内审过程中最重要的阶段，所以现场审核中应注意下列问题：
1）审核组长要控制内审全过程，包括掌握审核计划、进度和进展情况等。
2）审核中一定要坚持客观性、公正性和适宜性。
3）要相信样本，内审是内审组去全面搜集客观证据，而绝非是只去发现不符合，如果客观证据是符合的，则结果就是符合的，客观证据是不符合的，则结果就是不符合的，即强调客观性。
4）随机抽取样本时，应注意代表性。
5）内审员应严格遵守纪律，一切用数据、事实说话，切忌主观臆断，真正做到客观、公正，要与受审部门负责人共同确认事实，保持礼貌的工作态度。
6）内审员要掌握审核技巧。内审员在审核中的主要手段是五个字，即“看”、
“问”、“听”、“析”（分析）、“查”（检查、查验），以获得数据和事实，经分析得到有用的信息。这可通过现场的观察与核对，与受审方人员面谈和提问、查阅审核文件和记录、对过程活动结果的验证、数据汇总、情况分析、客户反馈意见、其它外部报告等围绕所检查的要素和部门进行仔细认真、客观公正的审核。应指出，内审员的审核技巧十分重要，它涉及到提问的技巧、聆听的技巧、观察的技巧等多个方面。
7）部门审核法，内审也可采用部门审核方法，每个部门所涉及的要素（往往不止一个）可一次审核清楚，可节省时间和精力。但按部门审核后，内审组还需按要素将各个部门的审核结果汇总整理出来，与《准则》加以对照，从而决定是否还有要素或部门需要进行审核，以免发生漏审。
8） 取得客观证据，现场审核的重要目的就是取得客观证据。ISO 8402 - 1994对客观证据的定义是：“建立在通过观察、测量、试验或其它手段所获得事实的基础上，证明是真实的信息”。取得客观证据的途径是：与受审方的谈话、提问、查阅文件和各种记录，并通过实际观察测量与试验，对实际活动和结果进行验证。注意，存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析判断、臆测要发生的情况和结果不能成为客观证据。客观证据经整理、筛选和分析得到审核证据，所以客观证据是审核证据的基础当然也是审核发现的基础。
9）开具不符合项（不合格项）报告，不符合的定义是没有满足某个规定（《准则》或体系文件或检测标准的某项规定）的要求。其分类是在质量体系建立和实施过程中，按照质量不符合（不合格）的原因，一般可分为三类，即a）体系性不符合（不合格）；b）实施性不符合（不合格）；c）效果性不符合（不合格）。有时，在外审中还将不符合（不合格）分为轻微不符合（不合格）和严重不符合（不合格）。在内审中也可采用此种分类，这是按不符合的程度来分类的。所以在内审中往往是上述几类结合一起使用。在通过现场审核中获得的客观证据的基础上得到审核证据，再对照审核准则进行评价得出结果，即审核发现，它能表明是否符合审核准则，也能提出改正的措施，所以审核发现应该有符合（合格）的和不符合（不合格）的，符合的加以记录，不符合的则必须开出不符合项报告。其格式无统一规定。
4.2.
3、末次会议
末次会议参加人员与首次会议相同，其会议的主要目的是内审组向受审方说明此次审核的结果，其主要内容是说明本次审核得到的不符合项数量及分类，宣读不符合报告，对重要的问题作简单的分析和说明，要求受审核部门负责人确认事实并签字（也可在现场评审中确认并签字），并要求受审部门尽快提出纠正措施建议，预防措施等改进意见，待确认和批准后立即实施。一般在现场评审中，或末次会议前内审组与受审方应加强沟通，这样对审核结果不会发生争执，若确有难以协调的争执，则应提交质量主管甚至最高管理者协调解决。另外，受审核部门的领导对不符合项的纠正措施预计完成日期应作出承诺。末次会议应做好记录。
4.
3、编制审核报告
审核报告是内部质量体系审核结果的正式文件，其内容应包括：1）审核目的和范围；2）受审核部门的负责人；3）审核日期、审核组成员；4）审核依据；
5）受审核部门的主要参与者；6）首次、末次会记签到及会议的记录（作为报告附件）；7）不符合项目的汇总结果（不符合项目报告作为附件）；（8）审核综述及审核结论；9）对纠正措施完成的时限要求；10）本审核报告的分发范围；11）
审核组长（报告执笔人）签名、日期。
4.
4、内部审核报告的分布
审核报告经质量主管审核、最高管理者批准后，按审核报告中的发布范围分发。
4.
5、受审责任部门制订并实施纠正措施
受审的责任部门收到内审报告后,针对审核中发现的不符合项，根据不符合的事实，调查其对结果的影响，必要时应书面通知客户。责任部门认真调查分析造成不符合项的根本原因，提出避免下次重犯的纠正措施，经内审员确认，实验室负责人批准后实施，并按预计完成日期完成。
4.
6、跟踪、验证纠正措施的实施及其有效性
跟踪、验证纠正措施及其有效性是内审员的职责，特别是对纠正措施有效性的验证或确认是最关键的。受审责任部门在实施纠正措施时应通知内审员，内审员应跟踪实施的情况，责任部门在完成纠正措施时也应通知内审员，内审员应对其有效性进行验证。如果无效则应重新启动 “纠正措施程序” （包括重新制订纠正措施），直到有效为止。
4.
7、文件修订
有时,纠正措施后往往伴随着需要修改文件，此时就可执行 “文件更改控制程序”,对相关文件进行修改。
4.
8、记录存档
整个内审活动中的文件、记录、报告包括纠正措施的内容、实施结果有效性以及所导致的文件修订均应记录并存档。内部审核报告及纠正措施等应提交最高管理者作为管理评审工作所需的重要信息之一。
实验室质量体系内部审核的核心目的是推动实验室的内部改进。所以开展内审活动在实验室质量体系运作中非常重要。不仅如此，在实验室质量体系长期的运行过程中，只有定期开展内审工作才能使实验室的质量体系能确保持续改进。因此，质量体系的内部审核确实是促进质量体系有效运作的重要手段，是推动质量体系自我完善的重要机制。每个建立了质量体系的实验室都应该重视它。
