仁德投资集团
法务及风险控制管理制度
一、总则
1、为规范仁德商务集团法务工作管理，根据集团现有组织架构状况，并结合现代集团企业规范化管理的一般要求，制订本制度。
2、法务部门管理原则：集中决策，统一规划，分层管理，有效控制。
3、法务部功能定位：法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供 法律支持和参与集团重大事项决策的专门部门。
二、法务部职能
1、按照集团发展战略和目标，协助董事长、总裁、总经理拟订、建立、检查和改善集团组织架构，、相关政策、标准与流程等；
2、在集团整体层面，把握集团项目运营以及公司经营中的整体法律状况，控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；加强常规性环节法律风险的控制，同时为集团的内控体系提供法律支持；
3、修订和完善合同管理制度，指导下属公司及其他业务部门制订合同管理实施办法；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案。
4、参加项目谈判，提供法律意见，审核或准备谈判所需的各类法律文件；
5、就生产、经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示；
6、参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；代理诉讼和仲裁；
7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。
8、集团内部文件、制度的合规性审核；法律培训；
9、联系和指导外聘法律顾问;
10、集团指定的其他法律事务。
三、法务部基本职务权利
1、合同、内部制度合规审核权；
2、重大经营活动决定性文书、文件、外联性请示、报告审核权
3、内部经营风险管理、提示、监督权
4、用印审核权；
5、对外法律事务联络处理权；
6、外部流程法律风险提示权；
7、法律事务筹划、制度完善建议权；
8、对各部门、子公司合规检查权；
8、集团批准赋予的其他权限。
四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理
1、法务部门设置：根据集团的法务管理模式和集团组织架构实际，结合法务管理工作的性质、侧重点，在集团总部设置集团法务部，实行在集团总裁领导下的经理负责制；法务部根据各子公司实际情况，统一管理调配法务人员分工负责相对应的子公司法务；各子公司设置合同管理员（可由各子公司行政人员兼职）。
2、法务管理组织框架如下：总法律顾问、法务部经理、法务主管、法务专员、法务助理。
3、法务岗位简要说明：
总法律顾问：集团高管、分管集团法务、运营风险事项
法务部经理：全面负责组织协调集团的法务事务，组织拟定并实施集团法务化管理制度，行使集团法务管理工作规划和实施权，协调部门关系，向集团汇报工作；
法务主管：根据部门职责分工，协助法务经理主管集团法律事务，同时指导/协助子公司的法务专员工作。
法务助理：根据部门职责分工，协助法务经理/主管/专员工作。
合同管理员：负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。
（注：法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据集团的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。）
4、法务人员的隶属管理：根据“集团化管理、集团化运作、集团化控制”要求，采用自上而下的垂直化管理。
法务人员由集团法务部管理和考核。
经常性在子集团/子公司办公的法务人员，日常行政管理由子集团/子公司代为考核；绩效考核由法务部会同子集团/子公司总经理共同进行，其中法务部的权重为80%。
5、法律事务管理：垂直化管理.集团、子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调，包括但不限于诉讼，外聘法律顾问的联系，选聘顾问律师，具体案件处理等。
五、考核指标
绩效指标：公司法律纠纷次数、法律纠纷解决质量、合同法律审核纰漏次数、实际经营风险监督提示状态、应收帐款降低率、呆坏帐降低率、重要任务完成情况。
边际指标：下属行为管理、部门合作满意度。
能力指标：领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。
六、其他事项
1、本制度由集团法务部制定；自集团总裁核准之日起生效执行，修订时亦同。
2、集团法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。
3、本制度由集团法务部负责解释。
