以制度控风险 从源头防腐败 上饶供电公司开展重点岗位廉政风险防范
管理典型经验
专业名称：党风廉政建设 日 期：2010年9月15日 填报单位: 江西省电力公司上饶供电公司
摘 要： 2010年，上饶供电公司纪委按照国网公司、省公司党风廉政建设和反腐败工作的总体要求，围绕“从源头防腐败，以制度控风险”，积极探索和实践符合公司实际的惩治和预防腐败体系建设之路，将营销、物资等重点岗位廉政风险管理引入党风廉政建设工作，通过“理清职责权，找准风险点，绘制流程图，健全监控制，落实监控法”，建立了以“岗位为点、程序为线、制度为面”的岗位廉政风险防范新机制，并逐步形成横向职能部门内部、各职能部门之间，纵向市、县（区）公司既相互制约又相互协调的权力监督控制体系。促进了员工的平安成长，企业的健康发展，确保了公司实现效益的最大化、成本的最优化。
一、专业管理的目标描述
按照“动态管理、统筹推进、务求实效”的总体要求，立足于干部员工队伍的思想作风建设、立足于制度建设、立足于员工的平安成长、立足于企业的健康发展。通过全面推行营销、物资重点岗位廉政风险防范管理工作，进一步加强基层党风廉政建设，不断改进干部员工的工作作风，强化干部员工的廉洁从业意识，建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制，推进公司党风廉政建设工作取得新的成效。 1.1 专业管理的理念或策略
廉政风险防范管理的策略：围绕“从源头防腐败，以制度控风险”，通过“理清职责权，找准风险点，绘制流程图，健全监控制，落实监控法”，建立以“岗位为点、程序为线、制度为面”的岗位廉政风险防范新机制，并逐步形成横向职能部门内部、各职能部门之间，纵向市、县（区）公司既相互制约又相互协调的权力监督控制体系。 1.2 专业管理的范围和目标
廉政风险防范管理的范围：抄表员、收费员、核算员、装接员、业扩报装员、计划管理员、物资管理员、合同履约员、仓储管理员等营销、物资管理的九个重点岗位。
廉政风险防范管理的目标：通过全面推行营销、物资重点岗位廉政风险防范管理工作，进一步加强基层党风廉政建设，不断改进干部员工的工作作风，强化干部员工的廉洁从业意识，建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制，推进公司党风廉政建设工作取得新的成效。 1.3 专业管理的指标体系及目标值
在重点岗位廉政风险防范管理过程中一是注重风险防范管理的教育，提高员工风险防范意识；二是注重以自问自查、互问互查形式，大力开展风险点排查活动，对查出的情况和发现的问题进行有效分析，对各类风险发生的几率和危害损失程度，确定风险等级；三是注重对存在的薄弱环节，落实整改措施；四是注重工作效果，加强监督检查。重点岗位人员风险防范管理工作领导小组办公室对风险点查找和分析的情况及时进行检查指导。通过以上系列举措，最终达到重点岗位人员反腐倡廉建设“零违章”。
二、专业管理的主要做法
2.1 成立组织机构
公司由党委副书记、纪委书记任组长，分管生产和营销的领导任副组长，各职能部门和各责任单位主任任重点岗位廉政风险防范管理领导小组成员。职能部门和责任单位包括监察部、人力资源部、营销部、弋阳分公司、三清山分公司、电能计量中心、客户服务中心、电费管理中心、抄表分公司、物流服务分中心、农电工作部、思想政治工作部（党委办公室）、新闻中心等。领导小组全面负责重点岗位廉政风险防范管理的组织、领导和协调工作。领导小组下设办公室（挂靠监察部），办公室成员由以上各职能部门和各责任单位副主任组成。办公室具体负责重点岗位廉政风险防范管理工作的组织、实施、检查督导和年度考评工作。
2.2 以“点、线、面”为抓手，构建廉政风险防范新机制
公司在营销、物资九个重点岗位中提出“理清职责权，找准风险点，绘制流程图，健全监控制，落实监控法”的工作思路，以“两张图”（即：重点岗位人员廉政风险防范示意图和重点岗位人员廉政风险防范工作流程、过程监控示意图）为内容，以“点、线、面”为抓手，建立健全权力运行监控新机制，促使重点岗位人员廉政风险的正确防范。
2.2.1 点，即以岗位为点，建立各重点岗位廉政风险防范示意图，并有重点、有针对性地开展廉政风险点分析和查找活动。
1) 确定重点岗位对象。在分析公司各类岗位特征、类型的基础上，我们确定选取一些涉及面较大、与外部打交道较多、面对市场环境较为复杂、容易滋生以电谋私现象发生、一旦出现工作上的违规、失职，不但会使公司在经济上造成损失，而且会对我们电网企业乃至社会造成负面影响的岗位作为廉政风险防范的重点岗位。据统计，2009年底，我公司业扩报装员有9人，办理新装增容户数为3260户、申请变更为2942户，新装总容量为220248KW；装接员有13人，装接和现校低压用户表9万余户、高压用户表700余户；抄表员有24人，抄表总户数达111733户，管理台区542个；核算员有8人，核算户数9万余户；收费员有29人，完成466355笔电费。物流服务分中心人员6人，2009年，办理省公司招标物资5千余万元，非招标物资采购200万元左右。这些岗位具备上述特点，我们通过分析排查确定了抄表员、收费员、核算员、装接员、业扩报装员、计划管理员、物资管理员、合同履约员、仓储管理员等营销、物资口的九个重点岗位作为今年开展廉政风险防范管理的对象。
2) 制定岗位“双责”。即制定岗位职责和廉政职责，形成权责明确的“双责目录”。让每一位岗位人员均明晰自己的“双责”，让他们知道“做什么、如何做、什么可以做、什么不能做”，提高他们的履责意识和廉政风险防范预警意识。
3) 查风险、找措施、列制度。我们要求这些重点岗位人员结合实际工作，对各自岗位风险点进行排查，分析廉政风险有哪些，针对这些风险点提出切实有效的防范预警措施，同时，根据风险点涉及内容梳理出与之相关的监管和责任追究制度。通过相关单位、部门负责人审核把关，并以表格形式上报公司监察部。
4) 完成风险防范示意图。公司监察部根据上报的内容，对每个重点岗位分别制作包括岗位职责、廉政职责、风险点及防范预警措施、监管和责任追究制度等四项内容的示意图。例如：业扩报装员岗位廉政风险防范示意图分为：业扩报装员的岗位职责、廉政职责、风险点及防范预警措施、监管和责任追究制度等四个部分；其中：岗位职责8条、廉政职责7条、风险点设有“用电项目审核不严”、“违反‘十个不准’”、“未执行‘一口对外’”等10个；提出相应廉政风险、防范预警措施各10条，列出制度8个。此张风险防范示意图制作完成后，便在公司内部OA系统予以公布，让相关部门、人员及时掌握这些信息，并将修改意见及时反馈。
2.2.2 线，即以程序为线，建立重点岗位廉政风险防范工作流程及过程监控示意图，并实施“双控”策略，即：针对权力运行流程和工作过程进行监控。
1) 流程监控，重点是抓好职责权力的公开透明运行。首先，公司按照有关工作规程和管理办法，对上报的九个重点岗位工作流程按照“制作规范、科学合理、简便操作、便于监控”的原则，进行严格审核把关，确保工作流程监控到位。例如，抄表员的工作流程，从程序“开始”到“结束”共涵盖“制作抄表计划、初步用电检查、记录异常代码、采集或抄录示数、核对抄表户数、审核抄表数据”等16个过程，每个过程做到紧密相连、环环相扣，既便于员工实际操作，又便于全方位监控。
2) 过程监控（又称环节监控），在工作流程中的每一个重要环节进行风险点分析的基础上，制定出与之相对应的过程监控体系。我们根据每个过程的廉政风险程度分别以“红色、黄色、蓝色”三种颜色予以区分，以代表从高到低不同的风险等级和预警程度。例如，物资管理专职工作流程的第三个环节“询价”与之对应的过程监控内容为“邀请三家以上供应商进行报价，必要时进行密封报价并请纪检、审计部门全过程监督”。根据第一张廉政风险防范示意图中的廉政风险内容，即“在物资采购工作中容易发生利用职权收受回扣、收受贿赂或者照顾熟人、亲友等谋取私利的违法违纪行为。”我们将此条过程监控内容标示为“红色”预警等级。这样我们制作的第二张图（工作流程及过程监控示意图）便和第一张图（廉政风险防范示意图）做到前后呼应，成为一个有机整体。 2.2.3 面，即以制度为面，认真落实岗位职责和廉政职责的“双责”考核。根据职权运行流程和认定的岗位风险等级，以制度执行为手段，对权力行使前、行使中和行使后三个环节分别进行廉政风险监督。
1) 落实监管和责任追究制度。根据岗位风险点分析提出的防范预警措施和与之相关的规章制度，要在这些重点岗位人员中加强学习，提高警觉力和执行力。例如：收费员岗位梳理出《国家电网公司营销安全风险防范与管理规定》、《国家电网公司电费抄核收工作规范》、《江西省电力公司营销工作差错与责任事故处理办法》、《江西省电力公司员工违章违纪行为处罚办法》、《江西省电力公司优质服务质量事故责任追究暂行办法》等监管和责任追究制度八项。
2) 制定重点岗位廉政风险防范工作实施方案。为扎实开展重点岗位廉政风险防范管理工作，推进公司惩防体系建设，落实党风廉政建设责任制，强化干部员工廉洁自律意识，公司以正式文件下发《关于在重点岗位中开展廉政风险防范管理工作的实施方案》，《实施方案》中明确了指导思想、工作目标、工作对象、主要内容、时间安排和有关工作要求。从而为促进重点岗位人员自身廉政风险防范能力的提高，增强各部门、各单位对这些重点岗位人员的相互监督提供了依据。
3) 健全廉政风险管理配套制度，加强日常考核。通过建立廉政风险防范定期考核制度、纪录备案制度、例会制度、通报制度等系列制度进一步加强廉政风险防范的日常考核，并纳入员工的绩效考核体系。同时，还将采取不定期暗访、效能监察、执行力检查等方式，确保对廉政风险的分析查找到位、警示到位、责任追究到位，保证重点岗位人员日常工作按流程、按制度、按防范措施正常运行。
据统计，在这次重点岗位廉政风险防范和工作流程、过程监控示意图制作过程中，我们共清理出抄表员、收费员等涉及营销、物资管理9个重点岗位人员的岗位职责69项，廉政职责52项，查找出风险点31个，廉政风险31个，制定风险防范预警措施31项，并确定监管和责任追究制度25个，其中公司制度11个；制作工作流程9个，过程监控58项，其中红色预警28项、黄色预警31项、蓝色预警32项。 2.3 动态管理，统筹推进，促使廉政风险防范工作取得新成效
公司本着“动态管理、统筹推进、务求实效”的原则，将重点岗位廉政风险防范这项工作抓实、抓好、抓出成效。重点抓好以下“五个环节”的工作。
2.3.1 强化风险教育。创新廉洁教育载体，通过反腐倡廉理论政策教育、形势任务教育、典型示范教育、案件警示教育等多种形式，筑牢广大干部员工拒腐防变的思想道德防线。利用信息化平台，大力开展远程教育，加强网上宣传和舆论引导，运用制作动漫片、举办知识竞赛和案例教育等方式，使廉洁教育更加贴近干部员工的思想、工作和生活实际。通过算“廉洁账”，使干部员工不想贪、不敢贪，做到廉洁从业、依法经营、诚实守信、勤勉敬业。
近一年来，公司先后在营销、物资重点岗位中开展了“十个一”推进活动。即：一是召开了廉政风险防范工作宣贯会，对营销、物资重点岗位人员进行廉政风险防范工作动员、部署；二是印发了《重点岗位廉政风险防范宣传手册》，并组织了营销、物资重点岗位人员学习与考试；三是编发了《重点岗位“反违章”手册》，其中营销重点岗位反违章典型70条，物资管理反违章典型40条。印发了《公司系统营销岗位廉政风险案例》，其中公司系统案例5个，外省4个；四是召开了重点岗位人员家属代表座谈会，并发出“家庭助廉倡议书”，21名家属代表发表了精彩感言；五是以“不给企业添麻烦、不给生存酿危机”的主题，组织重点岗位人员谈认识、提素质、履好职、抗风险；六是分三个层面（即：营销部与营销单位、营销单位与所属班站、班站与重点岗位人员）签订了营销重点岗位人员廉政风险防范责任书，同时重点岗位人员写出并签写了各岗位廉政风险防范承诺书；七是在每个重点岗位人员的电脑桌面上都使用带廉政警句和图片的屏保。八是组织重点岗位人员参观警示教育基地或爱国主义教育基地。九是每周给每个重点岗位人员发一条廉政短信。十是每季组织一次重点岗位人员观看警示教育片，并撰写心得体会，截止目前，公司监察部共收到心得体会文章129篇。此外，公司还与“学制度、促廉洁、保发展”主题教育做到紧密结合，将风险防范管理融于文艺作品中，并在公司系统六县一区中开展文艺作品巡展活动，促使每一位重点岗位人员学习廉政风险防范内化于“心”。
2.3.2 加强组织协调。建立上下联动、各司其职、步调一致、内外监督，定期召开廉政风险防范联席会议，共同开展风险防控工作。
2.3.3 明确公开环节。将风险点、流程图在一定范围内公示、公开，将重点岗位人员廉政风险防范示意图和重点岗位人员廉政风险防范工作流程、过程监控示意图印发到每个岗位人员手中。并通过设立廉政风险举报箱、举报电话等方式，健全岗位廉政风险防控网络，及时收集意见。
2.3.4 抓好治理整改。定期汇总廉政风险防控情况，研究廉政风险处置任务，及时提出整改存在问题，不断完善廉政风险防控措施。
为及时了解和掌握营销、物资重点岗位人员对廉政风险防范管理这项工作的学习贯彻情况，公司多次组织领导小组办公室成员以“三问、三查、一改”的方式对营销、物资九个重点岗位人员的学习、掌握、运用的成效进行检验。三问，即：自问（89名重点岗位人员围绕以“不给企业添麻烦，不给生存酿危机”为主要内容进行自问）、互问（各重点岗位人员之间相互询问对方在履行岗位职责过程中是否存在不到位的情况）、访问（通过发放调查问卷的形式向客户了解各重点岗位人员的服务意识、服务质量以及是否存在违规违纪行为）。三查，即：自查（各重点岗位人员对本人在工作中是否正确履行廉政职责进行自查）、互查（各重点岗位人员之间按照过程监控环节是否存在脱节或差错行为进行互查）、检查（公司监察部等五个部门通过明察暗访，查阅相关记录等方式对各重点岗位的工作质量和工作执行情况进行了检查）。一改，即：整改（公司监察部对各重点岗位检查发现的问题下发了10份监察建议书，限期整改）。
2.3.5 注重检查考核。及时发现和纠正“有章不循、有令不行”的行为，确保权力运行到哪里，风险防范就跟进到哪里，监督就落实到哪里。将廉政风险防范管理情况作为评价各单位落实党风廉政建设责任制的重要依据，对发生风险的单位、个人实施责任追究。 2.3.6 促进内外交流。充分利用学习、会议、信息交流等多种渠道提高企业风险防范管理水平。一是在省公司有关会议上进行了交流。2010年3月，上饶供电公司重点岗位廉政风险防范管理主要做法在省公司2010年纪检监察工作会、省公司2010年5月举办的基层纪委书记培训班上进行了交流。8月26日，上饶供电公司重点岗位廉政风险防范管理的主要做法还在省公司纪检监察工作情况交流会上以PPT课件方式作了交流。二是在全市创业服务年工作调度会上进行了交流。5月11日下午，在上饶市创业服务年工作调度会上，上饶供电公司作为市直公共服务类单位唯一代表，也是全市唯一一家企业单位在会上作了典型发言。市委常委、市纪委书记、市机关效能建设领导小组副组长赵力平对上饶供电公司创业服务年活动及岗位廉政风险防范工作给予了充分肯定。在6月份上饶市市委理论中心组学习会上，市委常委、市纪委书记赵力平再次称赞：目前，上饶供电公司已先行一步，从有效防范重点岗位人员的廉政风险出发，探索建立了以点、线、面为抓手的权利运行监控机制。三是与其他兄弟单位进行了交流。8月5日市效能办和投诉中心以及五项重点工作推进小组领导来到公司交流学习重点岗位廉政风险防范工作；8月6日、19日市国税局、卫生局组织人员来到公司学习重点岗位廉政风险防范管理工作经验。四是在有关报刊网络上进行了交流。5月21日，《以“点、线、面”为抓手扎实推进岗位廉政风险防范管理--上饶供电公司构建廉政风险防范机制主要做法》被上饶纪检监察简报第8期刊登录用。此外，《上饶供电公司全面启动重点岗位廉政风险防范管理工作》、《以制度控风险 从源头防腐败——上饶供电公司开展重点岗位廉政风险防范管理的实践与思考》、《江西上饶供电公司严防营销岗位廉政风险》等多篇理论文章分别在国家电网公司反腐倡廉网发表。
2.3.7 注重成果转化。上饶供电公司通过重点岗位廉政风险防范管理，取得了较为突出的成效。一是使员工得到教育。服务意识强了，业务素质高了，作风更加实了，至今为止，没有发生员工违法违纪现象。今年以来，营销联合党支部被评为省公司“四强党支部”；民德供电营业厅被评为“江西省建功立业标兵岗”；计量装接班被评为“上饶市三八红旗手先进集体”。二是管理得到提升。工作效率高了，管理更规范了，执行力更强了。上半年的电费实现了“户户结零”； 上半年的营销服务同业对标在全省排名第三名，比去年同期上升了六位。三是企业得到发展。今年以来，上饶供电公司荣获全国第二届文明单位、国家电网公司文明单位标兵、江西省第十二届文明单位、省公司“四强党委”等多项荣誉。
三、评估与改进
3.1 专业管理的评估方法。
根据《上饶供电公司党风廉政建设绩效考核办法》，由党风廉政建设绩效考核领导小组每年底对重点岗位人员廉政风险防范的执行情况进行考核。 3.2 专业管理存在的问题。
廉政风险防范管理这套体系，因运营时间还不够长，相关控制流程及考核机制还需进一步梳理和完善。
3.3 今后的改进方向或对策。
根据国网公司对风险防范管理的相关法律法规的变化、省公司对风险防范管理要求的不断提高，由监察部收集各部门、各单位建议和意见，形成思路后向公司决策层提出改进公司廉政风险防范管理的建议。总之，我们将在实践中不断总结，不断完善，不断提高，逐步使廉政风险防范管理向公司机关各部门，县级供电公司、基层站所、班组等领域延伸，为建设“一强三优”的电网企业提供坚强保证。
